长城证券：2020年年度报告.PDF

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1、 证券代码：002939 证券简称：长城证券 长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 2020年年度报告年年度报告 2021 年年 04 月月 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第二、本报告经公司第

2、二二届董事会第届董事会第四四次会议审议通过。次会议审议通过。本公司全本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提出异董事对本报告提出异议。议。 三、本公司年度财务报告已经三、本公司年度财务报告已经德勤华永德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 四、本公司负责人四、本公司负责人张巍张巍先生、主管会计工作的负责人李翔先生、会计机先生、主管会计工作的负责人李翔先生、会计机构负责人阮惠仙女士构负责人阮惠仙女士声明：声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确

3、、完整。 五、本五、本公司经董事会审议通过的公司经董事会审议通过的 2020 年度利润分配预案年度利润分配预案为为：以公司总股本 3,103,405,351 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1 元（含税），合计派发 310,340,535.10 元，不送红股，不以公积金转增股本。此预案尚须公司股东大会审议通过。 六、前瞻性陈述的风险声明六、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否。

4、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否。 九、重大风险提示九、重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况的影响。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来存在公司经营业绩随着我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。 此外， 公司在经营活动中还面临市场风险、 信用风险、 流动性风险、操作风险、合规风险等。 请投资者认真阅读本报告“第四节 经营情况讨论与分析”相关内容，并特别注意上述风险因素。 长城证券股份有限公司 2020 年

5、年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 14 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 17 第五节第五节 重要事项重要事项 . 48 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 74 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 80 第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况 . 81 第九节第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 82 第十节第十节

6、 公司治理公司治理 . 95 第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 112 第十二节第十二节 财务报告财务报告 . 120 第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录 . 244 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 3 释释 义义 释义项释义项 释义内容释义内容 长城证券、本公司、公司、本集团 指 长城证券股份有限公司 长城有限 指 长城证券有限责任公司，本公司前身 华能集团 指 中国华能集团有限公司，本公司实际控制人 华能资本、控股股东 指 华能资本服务有限公司，本公司控股股东 华能财务 指 中国华能财务有限责任公司（前身：华能金融公司、中国华能财务公司） 深圳能源

7、 指 深圳能源集团股份有限公司 深圳新江南 指 深圳新江南投资有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程章程 指 长城证券股份有限公司章程 规范运作指引 指 深圳证券交易所上市公司规范运作指引 股票上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 国务院国资委、国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 证券业协会、中证协 指 中国证券业协会 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统 指

8、全国中小企业股份转让系统 长城长富 指 深圳市长城长富投资管理有限公司，本公司全资子公司 长城投资 指 深圳市长城证券投资有限公司，本公司全资子公司 宝城期货 指 宝城期货有限责任公司，本公司控股子公司 长城富浩 指 长城富浩基金管理有限公司，本公司控股孙公司 华能宝城物华、宝城物华 指 华能宝城物华有限公司，本公司控股孙公司 长城基金 指 长城基金管理有限公司，本公司参股公司 景顺长城 指 景顺长城基金管理有限公司，本公司参股公司 报告期 指 2020 年度（2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日） 上年度 指 2019 年度（2019 年 1 月 1 日至 201

9、9 年 12 月 31 日） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 资产证券化、ABS 指 以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 IPO 指 首次公开发行股票 Wind 指 万得资讯 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 长城证券 股票代码 002939 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 长城证券股份有限公司 公司的中文简称 长城证券 公司的外文名称 China Great Wall Sec

10、urities Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CGWS 公司的法定代表人 张巍 公司的总经理 李翔 注册地址 广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 注册地址的邮政编码 518033 办公地址 广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址的邮政编码 518033 公司网址 http:/ 电子信箱 公司注册资本 3,103,405,351 元 公司净资本 15,933,730,173.02 元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴礼信 刘渝敏 联系地址 深圳市福田区福田

11、街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 19 层 深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 19 层 电话 0755-83516072 0755-83516072 传真 0755-83516244 0755-83516244 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报证券日报中国证券报上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 深交所网站（）；巨潮资讯网（） 公司年度报告备置地点 深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 19 层公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 914403

12、00192431912U 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 5 公司上市以来主营业务的变化情况 公司于 2021 年 3 月换领了新的经营证券期货业务许可证，证券期货业务范围增加“证券投资基金托管”。 历次控股股东的变更情况 无变更 五、各单项业务资格五、各单项业务资格 公司及公司所设证券营业部、分公司均持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证。公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管业务。 截至报告期末，公司及子公司各单项业务资格如下： 1、经

13、纪业务相关资格、经纪业务相关资格 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 上海证券交易所会员资格 上海证券交易所 2 深圳证券交易所会员资格 深圳证券交易所 3 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 4 数字证书认证业务代理及使用 中国证券登记结算有限责任公司 5 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 6 股票质押式回购业务交易权限 深圳证券交易所 7 约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 8 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 9 代销金融产品业务资格 深圳证监局 10 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 11 债券质押式报价回购业务试点 中国证监会 12

14、约定购回式证券交易权限 上海证券交易所 13 向保险机构投资者提供交易单元 中国银保监会 14 融资融券业务资格 中国证监会 15 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 16 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 17 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 18 深圳B股结算会员资格 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 19 网上证券委托业务资格 中国证监会 20 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 21 港股通业务交易权限 上海证券交易所 22 证券投资咨询业务资格 中国证监会 2、投资银行业务相关资格、投资银行业务相关资格 序号序号

15、业务资格业务资格 批准机构批准机构 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 6 1 非金融企业债务融资工具承销商（证券公司类） 中国银行间市场交易商协会 2 主办券商业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 3 代办系统主办券商业务资格 中国证券业协会 4 主办券商做市业务 全国中小企业股份转让系统 3、资产管理业务相关资格、资产管理业务相关资格 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 受托管理保险资金业务 中国银保监会 2 集合资产管理电子签名合同试点 深圳证监局 3 集合资产管理业务 深圳证监局 4 定向资产管理业务 深圳证监局 5 受托投资管理业务资格 中国证监会 4、O

16、TC业务相关资格业务相关资格 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 柜台市场试点 中国证券业协会 2 股票收益互换交易业务 中国证券业协会 3 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 5、自营业务相关资格、自营业务相关资格 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2 利率互换交易 深圳证监局 3 股指期货交易 深圳证监局 4 上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 5 进入全国银行间同业市场 中国人民银行 6 信用风险缓释工具业务 中国证监会 7 信用保护合约核心交易商 上海证券交易所 8 信用保护凭证创

17、设机构 上海证券交易所 9 深圳证券交易所股票期权交易参与人 深圳证券交易所 6、公司其他主要业务资格、公司其他主要业务资格 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 保险兼业代理业务许可证（A类） 中国银保监会 2 中国证券投资基金业协会会员 中国证券投资基金业协会 3 微信证券业务 中国证监会 4 客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 5 私募基金综合托管业务试点 中国证监会 6 私募基金业务外包服务机构 中国证券投资基金业协会 7 互联网证券业务试点 中国证券业协会 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 7 8 开展直接投资业务 深圳证监局 9 证券投资

18、基金托管资格 中国证监会 7、控股子公司及其下属子公司主要业务资质、控股子公司及其下属子公司主要业务资质 企业名称企业名称 业务资格业务资格 批准机构批准机构 长城长富 私募投资基金管理人 中国证券投资基金业协会 中国证券投资基金业协会会员 中国证券投资基金业协会 合格境内投资者境外投资试点资格 （取得资格主体为长城长富子公司长城富浩） 深圳市人民政府金融发展服务办公室 外商投资股权投资管理业务资格 （取得资格主体为长城长富子公司长城富浩） 深圳市外商投资股权投资企业试点工作 领导小组办公室 长城投资 中国证券业协会会员 中国证券业协会 宝城期货 经营证券期货业务许可证 中国证监会 上海国际能

19、源交易中心会员资格 上海国际能源交易中心 中国金融期货交易所交易全面结算会员 中国金融期货交易所 中国期货业协会会员 中国期货业协会 资产管理业务 中国期货业协会 期货投资咨询业务资格 中国证监会 大连商品交易所会员资格 大连商品交易所 上海期货交易所会员 上海期货交易所 郑州商品交易所会员 郑州商品交易所 金融期货经纪业务资格 中国证监会 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 长城证券股份有限公司，原为长城证券有限责任公司，系经中国人民银行银复1995417号文批复，于1996年5月2日领取企业法人营业执照，成立时注册资本为15,700万元。 经中国证监会证监机构字200043号文核准，2000

20、年3月8日公司注册资本由15,700万元增至82,500万元；经中国证监会证监机构字200675号文核准，2005年度公司注册资本由82,500万元增至92,500万元；经中国证监会证监机构字200787号文核准，2007年4月17日公司将部分股东认购的64,200万元次级债转增股本，注册资本由92,500万元增至156,700万元；经中国证监会证监机构字2007342号文核准，2007年12月29日公司注册资本由156,700万元增至206,700万元。 2015年3月31日公司召开了长城证券股份有限公司创立大会等会议，长城证券有限责任公司整体变更为长城证券股份有限公司，并于2015年4月1

21、7日完成了上述变更的工商登记及监管备案。 2015年11月30日，公司注册资本由206,700万元增至279,306.4815万元，并于2015年12月28日经深圳证监局深证局机构字201597号文备案。 经中国证监会证监许可2018808号文核准，2018年10月，公司首次公开发行股票310,340,536股并在深圳证券交易所上长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 8 市，股票代码：002939。首次公开发行完成后，公司注册资本由279,306.4815万元增至310,340.5351万元。 七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司组织机构、公司组织机构 长城证券股份有限公司

22、 2020 年年度报告 9 2、境内外重要分公司、境内外重要分公司 截至 2020 年末，本公司共设有 14 家分公司，均为境内分公司，无境外分公司。公司分公司基本情况如下表所示： 分公司名称分公司名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 营运资金营运资金 负责人负责人 联系电话联系电话 长城证券股份有限公司北京分公司 北京市西城区西直门外大街 112 号阳光大厦 8-9 层 2009年06月19日 5000 万元 李雷 010-88367710 长城证券股份有限公司浙江分公司 杭州市下城区延安路 385 号杭州嘉里中心 2 幢 9 层 905 室 2012年08月28日 1000 万元 王振

23、 0571-28981888 长城证券股份有限公司广东分公司 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-307 2014年01月24日 1000 万元 彭湃 020-88835076 长城证券股份有限公司前海分公司 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 2014年04月08日 3000 万元 苏五洲 0755-83514322 长城证券股份有限公司江西分公司 江西省南昌市红谷滩新区万达广场A 区 A3 办公楼-2501、 2502、 2503、2504、2510 室 2016 年 11 月 9 日 50

24、0 万元 詹攸 0791-86688819 长城证券股份有限公司江苏分公司 南京市建邺区庐山路 168 号新地中心二期 1101、1112 室 2017年01月09日 500 万元 孙承旭 025-82223128 长城证券股份有限公司湖北分公司 武汉市东湖新技术开发区光谷三路777 号 A 办公楼 4 层 401-35 号 2016年12月29日 5000 万元 夏俊伟 027-85802978 长城证券股份有限公司重庆分公司 重庆市黔江区城西街道文体路 89号 1 幢 406 室 2017年01月19日 500 万元 郑海涛 023-89077900 长城证券股份有限公司四川分公司 成都高

25、新区天府大道北段 966 号 4栋 5 层 40518-40523 号 2016年 11月29 日 500 万元 苗伟民 028-64770383 长城证券股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区香蜜湖街道深南大道7006 号 813、815 2016年12月13日 500 万元 杨炜东 0755-23957638 长城证券股份有限公司山东分公司 山东省青岛市市北区龙城路 31 号4号楼 2017 户 2017年02月06日 500 万元 崔艳 0532-83809682 长城证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区世博馆路 200 号 A 座 8 层 2016年 11月29 日 5

26、00 万元 王兴建 021-31829666 长城证券股份有限公司海南分公司 海南省海口市滨海大道 103 号财富广场写字楼 28-B、28-C 房 2018年10月29日 1000 万元 刘宏飞 0898-66787513 长城证券股份有限公司福建分公司 福建省福州市鼓楼区鼓东街道五四路 158 号环球广场 11 层 10 室 2020 年 5 月 7 日 500 万元 张伟 0591-87311369 3、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司 子公司名称子公司名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 注册注册 资本资本 持股持股 比例比例 负责人负责人 联系电话联系电话

27、深圳市长城长富投资管理有限公司 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦31 层F 2012 年 06 月 20 日 6 亿元 100.00% 吴礼信 0755-83537495 深圳市长城证券投资有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 2014 年 11 月 24 日 10 亿元 100.00% 洪建声 0755-83515548 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 10 宝城期货有限责任公司 杭州市求是路8 号公元大厦南裙1-101、1-201、1-301、1-501室，北楼302 室 1993 年 03 月 27 日 6 亿

28、元 80.00% 母润昌 0571-88151166 长城基金管理有限公司 深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心4101-4104 2001 年 12 月 27 日 1.5 亿元 47.059% 王军 0755-23982338 景顺长城基金管理有限公司 深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第一座21 层 （仅限于办公） 2003 年 06 月 12 日 1.3 亿元 49.00% 李进 0755-82370388 注：以上信息已更新至本报告披露日。 4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 截至2020年末，公司共设有营业部121家，证券营业部的数量及分布情况如下表：

29、省市或地区省市或地区 营业部家数营业部家数 省市或地区省市或地区 营业部家数营业部家数 省市或地区省市或地区 营业部家数营业部家数 北京 7 湖南 3 吉林 1 河北 4 江苏 11 黑龙江 1 天津 1 四川 4 辽宁 4 浙江 13 重庆 4 陕西 2 广东 20 江西 5 内蒙古 3 广西 2 上海 6 安徽 2 山东 6 海南 1 贵州 2 湖北 5 福建 5 云南 3 河南 3 山西 2 甘肃 1 八、其他有关资料八、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所： 会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区延安东路 222 号外滩中心 30 楼

30、 签字会计师姓名 陈晓莹、黄海城 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构： 保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司 保荐机构办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 保荐代表人姓名 赵凤滨、于宏刚 持续督导期间 2018 年 10 月 26 日至 2020 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 11 是 否 合并合并 2020 年年 2019 年年 本年比上年增减本年比上年增减

31、2018 年年 营业总收入（元） 6,868,697,463.16 3,899,142,493.53 76.16% 2,753,299,922.53 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,501,641,468.72 992,167,143.29 51.35% 585,699,848.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,497,258,401.35 990,357,971.98 51.18% 577,661,096.68 其他综合收益的税后净额（元） -3,979,492.80 24,219,712.36 -116.43% -279,122,685.29 经营活动产生

32、的现金流量净额（元） -4,766,011,920.29 -2,689,834,391.18 不适用 -4,183,674,795.44 基本每股收益（元/股） 0.48 0.32 50.00% 0.21 稀释每股收益（元/股） 0.48 0.32 50.00% 0.21 加权平均净资产收益率 8.58% 5.95% 上升 2.63 个百分点 3.95% 2020 年末年末 2019 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减 2018 年末年末 资产总额（元） 72,212,882,184.60 59,095,592,936.50 22.20% 48,419,644,427.13 负债总

33、额（元） 53,686,308,272.28 41,743,400,940.95 28.61% 31,736,337,356.90 归属于上市公司股东的净资产（元） 18,075,701,983.15 16,919,414,595.84 6.83% 16,524,010,237.80 母公司母公司 2020 年年 2019 年年 本年比上年增减本年比上年增减 2018 年年 营业总收入（元） 3,805,907,403.34 3,062,598,558.64 24.27% 2,335,428,383.42 净利润（元） 1,444,976,475.35 970,396,469.96 48.91

34、% 570,249,915.20 扣除非经常性损益的净利润（元） 1,442,942,098.29 969,415,522.65 48.85% 562,446,256.30 其他综合收益的税后净额（元） -3,979,492.80 24,219,712.36 -116.43% -271,382,477.46 经营活动产生的现金流量净额（元） -5,418,997,325.61 -3,074,342,504.16 不适用 -4,114,807,985.27 基本每股收益（元/股） 0.47 0.31 51.61% 0.20 稀释每股收益（元/股） 0.47 0.31 51.61% 0.20 加权

35、平均净资产收益率 8.35% 5.88% 上升 2.47 个百分点 3.88% 2020 年末年末 2019 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减 2018 年末年末 资产总额（元） 67,306,605,268.11 55,349,124,685.36 21.60% 46,440,793,671.33 负债总额（元） 49,451,439,587.85 38,593,581,399.04 28.13% 30,059,105,192.01 所有者权益总额（元） 17,855,165,680.26 16,755,543,286.32 6.56% 16,381,688,479.32 十、

36、境内外会计准则下会计数据差异十、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 12 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准

37、则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用 不适用 十一、分季度主要财务指标十一、分季度主要财务指标 合并合并 单位：元 第一季度第一季度 第二季度第二季度 第三季度第三季度 第四季度第四季度 营业总收入 1,446,749,325.68 1,608,127,008.28 1,786,797,782.79 2,027,023,346.41 归属于上市公司股东的净利润 369,610,004.14 297,494,894.62 488,060,596.88 346,475,973.08 归属于上市公司股东的扣除

38、非经常性损益的净利润 363,512,636.83 300,547,465.93 485,457,381.41 347,740,917.18 经营活动产生的现金流量净额 1,918,577,340.46 -2,636,873,374.73 -1,410,064,792.30 -2,637,651,093.72 母公司母公司 单位：元 第一季度第一季度 第二季度第二季度 第三季度第三季度 第四季度第四季度 营业总收入 947,976,404.19 799,286,986.50 1,126,814,469.31 931,829,543.34 净利润 356,890,252.11 279,092,0

39、25.46 464,049,678.38 344,944,519.40 扣除非经常性损益的净利润 350,868,014.36 282,274,413.11 461,609,873.62 348,189,797.20 经营活动产生的现金流量净额 1,584,449,707.89 -2,501,095,197.39 -1,577,550,965.80 -2,924,800,870.31 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 十二、非经常性损益项目及金额十二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目项目 2020 年金额年金额 2019 年金额年

40、金额 2018 年金额年金额 说明说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 500,949.39 162,313.47 0 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 20,479,559.88 3,399,950.00 21,102,014.63 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,004,448.46 84,590.35 68,570.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,146,931.61 593,601.29 -7,784,043.86 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -8,767,

41、500.00 0.00 0.00 减：所得税影响额 1,584,634.36 1,121,727.80 5,296,300.07 少数股东权益影响额（税后） 102,824.39 1,309,556.00 51,489.51 合计合计 4,383,067.37 1,809,171.31 8,038,752.11 - 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 13 把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不

42、适用 项目项目 涉及金额（元）涉及金额（元） 原因原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,499,600,150.96 作为证券经营机构， 公司持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资均属于公司正常经营业务。 所产生的公允价值变动收益以及投资收益不作为非经常性损益披露。 十三、母公司净资本及有关

43、风险控制指标十三、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目项目 2020 年末年末 2019 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减 核心净资本 13,533,730,173.02 12,778,386,573.43 5.91% 附属净资本 2,400,000,000.00 0.00 不适用 净资本 15,933,730,173.02 12,778,386,573.43 24.69% 净资产 17,855,165,680.26 16,755,543,286.32 6.56% 净资本/各项风险资本准备之和 195.17% 185.63% 上升 9.54 个百分点 表内外资产总额 5

44、4,604,192,728.98 44,710,251,512.67 22.13% 风险覆盖率 195.17% 185.63% 上升 9.54 个百分点 资本杠杆率 24.79% 28.63% 下降 3.84 个百分点 流动性覆盖率 230.58% 330.91% 下降 100.33 个百分点 净稳定资金率 169.93% 133.71% 上升 36.22 个百分点 净资本/净资产 89.24% 76.26% 上升 12.98 个百分点 净资本/负债 46.13% 47.68% 下降 1.55 个百分点 净资产/负债 51.69% 62.51% 下降 10.82 个百分点 自营权益类证券及证券

45、衍生品/净资本 11.48% 10.96% 上升 0.52 个百分点 自营固定收益类证券/净资本 161.29% 181.67% 下降 20.38 个百分点 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 14 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 1、报告期内公司从事的主要业务及经营模式、报告期内公司从事的主要业务及经营模式 本公司向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务，并从事自营投资与交易，主要业务如下： 证券经纪业务：本公司从事接受个人或机构客户委托代客户买卖股票、基金、债券等有价证券，提供投资咨询、投资组合建议

46、、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；向客户提供资本中介服务（包括融资融券业务、股票质押式回购及约定购回交易等），赚取利息收入。 投资银行业务：本公司的投资银行业务包括股权融资、债务融资及资产证券化和财务顾问业务，为客户提供上市保荐、股票承销、债券承销、资产证券化、资产重组、收购兼并等多样化的服务。 资产管理业务：本公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务，主要类型包括集合资产管理业务、单一资产管理业务和专项资产管理业务，业务收入包括资管产品的管理费收入、投资业绩报酬收入等。 证券自营业务：本公司以自有资金买卖有价证券，并自行承担风险和收益，包括权益类投资业务、量化投资与

47、OTC业务、固定收益类投资业务。 研究咨询业务：本公司为客户提供证券研究与投资咨询等服务，业务涵盖宏观策略研究、行业与公司研究、基金研究等多个领域。 2、报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位、报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位 （1）报告期内证券行业的发展阶段与周期性特点）报告期内证券行业的发展阶段与周期性特点 2020年，资本市场总体保持稳健发展势头，强化IPO、再融资和交易所债券市场融资功能，有力支持实体经济加快恢复发展。同时，创业板改革并试点注册制、新三板改革、健全退市机制等一批标志性改革落地实施，权益类基金管理规模创历史新高，资

48、本市场双向开放稳步推进，形成了长期资金“进得来、留得住”的市场环境，上市公司质量不断提高，市场韧性明显增强。 根据中国证券业协会统计数据，截至2020年末，证券行业总资产为8.90万亿元，同比增长22.50%，净资产为2.31万亿元，同比增长14.10%。 2020年， 证券行业实现营业收入4,484.79亿元， 同比增长24.41%， 实现净利润1,575.34亿元， 同比增长27.98%，127家证券公司实现盈利。 （2）报告期内公司的行业地位）报告期内公司的行业地位 2020年，公司行业排名稳步提升。据中国证券业协会统计数据显示，公司利润总额行业排名第26位，较上年末上升6名；净利润行业

49、排名第26位，较上年末上升6名；融资融券利息收入行业排名第22位，较上年末上升1名；证券投资收益行业排名第24位，较上年末上升9名；财务顾问业务净收入行业排名第16位，较上年末上升23名。 长城证券股份有限公司 2020 年年度报告 15 2020年，公司凭借在业务产品、社会责任、企业品牌等方面的优秀表现，受到市场以及广大投资者的认可，荣获“2020中国区新锐投行君鼎奖”“2020中国区交易所债券投行君鼎奖”“2020中国区资产证券化投行君鼎奖”“2020中国区资产证券化项目君鼎奖”“2020中国区证券投资顾问团队君鼎奖”“2020年度卓越金融科技公司”“2020年度最受用户喜爱APP长城炼金

50、术”“2020中国证券业成长性APP君鼎奖”“2020年度最具投资价值证券公司”“2020中国证券业上市公司品牌价值榜TOP30”“2020年度扶贫成果奖”等十余个奖项。 二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产主要资产 重大变化说明重大变化说明 融出资金 主要系融资融券业务规模扩大影响 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 1、公司稳健经营，具有良好的声誉与知名度、公司稳健经营，具有良好的声誉与知名度 公司是国内较早成立的证券公司，在二十余年发展历程中一直坚持“稳健进取，锐