唯科科技：厦门唯科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDF

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1、厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书1股票简称股票简称： 唯科科技唯科科技股票代码股票代码： 301196厦门唯科模塑科技股份有限公司厦门唯科模塑科技股份有限公司Xiamen Voke Mold & Plastic Engineering Co., Ltd.（厦门火炬高新区（翔安）产业区春光路1152 号、1154 号之一层）首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（成都市青羊区东城根上街成都市青羊区东城根上街 95 号）号）二零二二年一月二零二二年一月厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书2目录目录特别提示特别提示.4第一节第一节重要声明与提示重要声明

2、与提示.5一、重要声明与提示.5二、创业板新股上市初期投资风险特别提示.5三、特别风险提示.7第二节第二节股票上市情况股票上市情况.9一、公司股票注册及上市审核情况.9二、公司股票上市的相关信息.10三、 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明.12第三节第三节发行人、股东和实际控制人情况发行人、股东和实际控制人情况.14一、发行人基本情况.14二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票、债券情况.14三、公司控股股东及实际控制人的情况.16四、公司本次公开发行前已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划.18五、公司本次发行前后的股本

3、结构变动情况.28六、公司本次发行后上市前前十名股东持有本公司股份情况.30七、高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售情况.30八、其他战略配售情况.30第四节第四节股票发行情况股票发行情况.31一、首次公开发行股票数量.31二、发行价格.31三、每股面值.31四、市盈率.31五、市净率.31六、发行方式及认购情况.32七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况.32厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书3八、发行费用总额及明细构成、每股发行费用.32九、募集资金净额.33十、发行后每股净资产.33十一、发行后每股收益.33十二、超额配售选择权情况.33第五节第五节财务会

4、计资料财务会计资料.34第六节第六节其他重要事项其他重要事项.35第七节第七节上市保荐机构及其意见上市保荐机构及其意见.37一、上市保荐机构情况.37二、上市保荐机构的保荐意见.37三、为发行人提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况.37第八节第八节重要承诺事项重要承诺事项.39一、股份流通限制和自愿锁定股份的承诺.39二、稳定股价的预案及承诺.43三、关于股份回购及依法承担赔偿责任的承诺.47四、相关中介机构关于信息披露赔偿责任的承诺.49五、关于欺诈发行上市的股份购回承诺.49六、关于填补被摊薄即期回报约束措施的承诺函.50七、关于利润分配政策的承诺.52八、关于未履行公开承诺的约束措施的

5、承诺.53九、关于避免同业竞争的承诺函.55十、关于减少和规范关联交易的承诺函.55十一、关于避免资金占用的承诺.57十二、关于股东信息披露的承诺.57十三、 不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项承诺.57十四、 保荐机构和发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施的意见.58厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书4特别提示特别提示厦门唯科模塑科技股份有限公司（以下简称厦门唯科模塑科技股份有限公司（以下简称“唯科科技唯科科技”、“本公司本公司”、“发行人发行人”或或“公司公司”）股票将于股票将于 2022 年年 1 月月 11 日日在深圳证券交易所创业板上在深圳证券交易所创业

6、板上市市。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定的风险因素，审慎做出投资决定。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风新股上市初期切忌盲目跟风“炒新炒新”，应当审慎决策、理性投资。，应当审慎决策、理性投资。如无特别说明，本上市公告书中

7、的简称或名词的释义与本公司首次公开发如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。本上市公告书本上市公告书“报告期报告期”指：指：2018 年度、年度、2019 年度、年度、2020 年度及年度及 2021 年年1-6 月。月。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书5第一节第一节重要声明与提示重要声明

8、与提示一、一、重要声明与提示重要声明与提示本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市， 该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本 公 司 提

9、醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网 ， 网 址 ； 中 证 网 ， 网 址 ； 中 国 证 券 网 ， 网 址；证券时报网，网址 ；证券日报网，网址；经济参考网，网址 的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险， 广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。二二、创业板新股上市初期投资风险特别提示创业板新股上市初期投资风险特别提示本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“

10、新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种：厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书6（一）涨跌幅限制放宽（一）涨跌幅限制放宽创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制， 首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比例为20%。深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制比例为44%，跌幅限制比例为36%，次交易日开始涨跌幅限制为10%， 创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。（二）（二）公司发行市盈率高于同行业平均水平公司发行市盈率高于同行业平均水平根据中

11、国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），唯科科技所属行业为“C29 橡胶和塑料制品业”。截至 2021 年 12 月 24 日（T-4 日） ，中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 27.87 倍。截至 2021 年 12 月 24 日（T-4 日），可比上市公司估值水平如下：证券简称证券简称证券代码证券代码T-4日股日股票收盘价票收盘价（元（元/股股）2020年扣非年扣非前前EPS（元元/股）股）2020年扣非年扣非后后EPS（元元/股）股）2020年扣非年扣非前静态市盈前静态市盈率（倍）率（倍）2020年扣非年扣非后静态市盈后静态市盈率（倍）率（倍）横河精密

12、300539.SZ7.600.06530.0516116.33147.38上海亚虹603159.SH15.840.28740.260755.1260.76天龙股份603266.SH13.770.46640.414429.5233.23昌红科技300151.SZ42.410.33610.3032126.20139.86肇民科技301000.SZ63.141.95671.837332.2734.37平均值60.7867.05注：1、T-4 日收盘价数据来源于 Wind；2、2020 年扣非前（后）EPS=2020 年扣除非经常性损益前（后）归母净利润/T-4 日总股本；3、2020 年扣非前（后）

13、静态市盈率=T-4 日收盘价/2020 年扣非前（后）EPS；4、横河精密因净利润体量较小、对应估值较高，因此计算市盈率平均值时予以剔除。本次发行价格 64.08 元/股对应的发行人 2020 年扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为 58.79 倍，高于中证指数有限公司2021 年 12 月 24 日（T-4 日）发布的行业最近一个月静态平均市盈率，低于可比公司 2020 年扣非后平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书7本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加导致净资产收益率下滑并对发行人的生产

14、经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。（三）流通数量减少（三）流通数量减少本次发行后，公司总股本为124,800,000股，其中无限售流通股为29,588,676股，占发行后总股本的23.71%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足风险。（四）股票上市首日即可作为融资融券标的（四）股票上市首日即可作为融资融券标的创业板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融

15、券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时， 不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。（五）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险（五）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素， 知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资

16、理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。三三、特别风险提示特别风险提示本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素：（一）创新风险一）创新风险公司下游市场主要分布于电子、汽车、家居、健康家电等行业领域，客户分布较为广泛， 且产品更新换代越来越快， 产品结构越来越复杂， 对精密注塑模具、厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书8注塑件以及相应供应商的要求也越来越高。同时，新材料、新工艺以及信息技术应用等，在给行业应用带来机会的同时，也带来了挑战，推动着公

17、司不断创新。但如果公司未来在技术和产品研发上创新能力不足，市场竞争能力下降，将可能无法满足客户的产品需求，市场份额下降，将对发行人的经营业绩产生较大不利影响。（二）研发失败的风险二）研发失败的风险报告期各期， 发行人的研发费用分别为 2,590.13万元、 3,382.23 万元、 3,260.81万元和 1,996.55 万元， 占营业收入的比例分别为 4.04%、 4.84%、 3.58%和 3.35%。为保证持续创新能力，发行人将保持研发费用的高投入，如果研发项目失败，或者相关技术未能形成产品或实现产业化，将对发行人的经营业绩产生不利影响。（三）宏观经济及下游市场波动的风险三）宏观经济及

18、下游市场波动的风险公司下游市场主要分布于电子、汽车、家居、健康家电等行业领域，与宏观经济的整体运行密切相关。近年来，由于全球性通货膨胀、国际贸易负增长、国际直接投资活动低迷、各国债务水平提高以及中美贸易摩擦、新型冠状病毒肺炎疫情等因素影响，宏观经济出现波动，全球经济增速放缓，部分国家甚至出现负增长。 如果未来全球宏观经济持续低迷或恶化，将对公司下游行业的市场需求造成不利影响，进而影响公司的经营业绩。（四）毛利率波动的风险四）毛利率波动的风险报告期内， 发行人的综合毛利率分别为 37.63%、 37.17%、 35.94%和 33.65%，存在小幅下滑。由于宏观经济及下游市场波动、劳动力成本的上

19、升、原材料价格的波动以及市场竞争的日益激烈，发行人的营业收入、营业成本均存在一定幅度的波动，发行人面临综合毛利率波动的风险。（五）实际控制人不当控制的风险五）实际控制人不当控制的风险本公司实际控制人为庄辉阳、王燕夫妇，本次发行前其合计持有本公司72.7105%股权。 虽然公司已经按照中国证监会、 证券交易所的要求建立了符合上市公司要求的公司治理架构及内部控制体系，且运行有效，但如果实际控制人利用其控制地位对公司经营决策、财务规范、人事任免等方面实施不利影响甚至不当控制，公司及其他股东利益将可能受到损害。厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书9第二节第二节股票上市情况股票上市情况一、公司股票一、

20、公司股票注册及上市审核情况注册及上市审核情况（一）编制上市公告书的法律依据（一）编制上市公告书的法律依据本上市公告书是根据中华人民共和国公司法 （以下简称“公司法” ） 、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12 月修订）等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容本公司首次公开发行股票（以下

21、简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会注册同意（证监许可20213798 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下：“一、同意唯科科技首次公开发行股票的注册申请。二、 唯科科技本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，唯科科技如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）的相关规定，深圳证券

22、交易所 关于厦门唯科模塑科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上202232 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市交易，证券简称为“唯科科技”，证券代码为厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书10“301196”。本公司首次公开发行中的 29,588,676 股人民币普通股股票自 2022年 1 月 11 日起可在深圳证券交易所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。二、公司股票上市的相关信息二、公司股票上市的相关信息（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板（二）上市时间：202

23、2 年 1 月 11 日（三）股票简称：唯科科技（四）股票代码：301196（五）本次公开发行后的总股本：124,800,000 股（六）本次公开发行的股票数量：31,200,000 股，无老股转让（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：29,588,676 股（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：95,211,324 股（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行无战略配售。（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体参见本上市公告书“第八节重要承诺事项” 之 “一、 股份流通限制和自愿锁定股份的承诺” 的相关内容。（十一） 发行前股东对所持股份

24、自愿锁定的承诺： 具体参见本上市公告书 “第八节重要承诺事项” 之 “一、 股份流通限制和自愿锁定股份的承诺” 的相关内容。（十二）本次上市股份的其他限售安排本次发行网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书11上

25、市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中，网下投资者缴款认购股份数量为 16,058,205 股，其中网下比例限售 6 个月的股份数量为 1,610,342 股，约占网下投资者缴款认购股份数量的10.03%；网下投资者放弃认购股数 9,795 股由保荐机构（主承销商）包销，其中982 股的限售期为 6 个月， 约占网下投资者放弃认购股数的 10.03%。 本次网下发行共有 1,611,324 股的限售期为 6 个月，约占网下发行总量的 10.03%，约占本次公开发行股票总量的 5.16%。（十三）公司股份可上市交易日期

26、项目项目股东名称股东名称本次发行后本次发行后（未行使超额配售选择权）（未行使超额配售选择权）可上市交易日期可上市交易日期 （非非交易日顺延交易日顺延）持股数量持股数量 （股股）占比占比首次公开发行前已发行股份庄辉阳54,000,00043.27%2025 年 1 月 11 日厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）16,879,00013.52%2025 年 1 月 11 日厦门领唯创富管理咨询合伙企业（有限合伙）6,860,0005.50%2025 年 1 月 11 日张侃3,500,0002.80%2025 年 1 月 11 日王燕2,900,0002.32%2025 年 1 月 11 日庄朝

27、阳1,164,0000.93%2025 年 1 月 11 日厦门立唯昇管理咨询合伙企业（有限合伙）1,147,0000.92%2025 年 1 月 11 日周燕华830,0000.67%2023 年 1 月 11 日郭锦川775,0000.62%2023 年 1 月 11 日王志军775,0000.62%2023 年 1 月 11 日林明山750,0000.60%2023 年 1 月 11 日窦圣芸600,0000.48%2023 年 1 月 11 日林翊500,0000.40%2023 年 1 月 11 日陈杰雄460,0000.37%2023 年 1 月 11 日谢玉兰450,0000.3

28、6%2023 年 1 月 11 日蔡永江450,0000.36%2023 年 1 月 11 日郭彬莹410,0000.33%2023 年 1 月 11 日上海克比管理咨询合伙企业（有限合伙）400,0000.32%2025 年 1 月 11 日厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书12项目项目股东名称股东名称本次发行后本次发行后（未行使超额配售选择权）（未行使超额配售选择权）可上市交易日期可上市交易日期 （非非交易日顺延交易日顺延）持股数量持股数量 （股股）占比占比江培煌400,0000.32%2023 年 1 月 11 日顾玉明200,0000.16%2023 年 1 月 11 日吴红霞15

29、0,0000.12%2023 年 1 月 11 日小计小计93,600,00075.00%-首次公开发行网上网下发行股份网下发行股份（无限售）14,456,67611.58%2022 年 1 月 11 日网下发行股份（限售）1,611,3241.29%2022 年 7 月 11 日网上发行股份15,132,00012.13%2022 年 1 月 11 日小计小计31,200,00025.00%-合计合计124,800,000100.00%-（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（十五）上市保荐机构：国金证券股份有限公司三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公

30、司公开发行三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明后达到所选定的上市标准及其说明（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准公司法证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）规定的上市条件为：1、符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的创业板发行条件；2、发行后股本总额不低于 3000 万元；3、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；4、市值及财务指标符合本规则规定的标准；根据深圳

31、证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订），公司选择的具体上市标准如下：“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5,000 万元。”厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书135、深圳证券交易所要求的其他上市条件。（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明1、本次公开发行股票并在创业板上市申请已于 2021 年 7 月 15 日经深圳证券交易所创业板上市委员会审核同意， 并已经中国证券监督管理委员会证监许可20213798 号文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件；2、发行后股本总额为人民币 12,480.00 万元，不低

32、于人民币 3,000 万元；3、本次公开发行股份总数为 3,120.00 万股，占发行后股份总数的 25.00%，不低于 25.00%；4、市值及财务指标：最近两年，发行人归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 9,522.56 万元和 13,604.09 万元，最近两年净利润均正数，且累计净利润不低于 5,000 万元的标准，符合“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000 万元”的上市标准；5、本公司符合深圳证券交易所规定的其他上市条件。综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合公司法证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则

33、（2020 年修订）规定的上市条件。厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书14第三节第三节发行人、股东和实际控制人情况发行人、股东和实际控制人情况一、发行人基本情况一、发行人基本情况中文名称：厦门唯科模塑科技股份有限公司英文名称：Xiamen Voke Mold & Plastic Engineering Co., Ltd.本次发行前注册资本：9,360.00 万元法定代表人：庄辉阳成立日期：2005 年 04 月 04 日整体变更为股份公司日期：2019 年 12 月 20 日住所：厦门火炬高新区（翔安）产业区春光路 1152 号、1154 号之一层经营范围模具制造；汽车零部件及配件制造；塑

34、料零件制造；专业化设计服务；电子元件及组件制造；其他电子设备制造；家用美容、保健电器具制造；家用厨房电器具制造；其他家用电力器具制造；计算机零部件制造；其他塑料制品制造；其他金属工具制造；其他未列明专业技术服务业（不含需经许可审批的事项）；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。主营业务从事精密注塑模具、注塑件以及健康产品的研发、设计、制造和销售业务所属行业根据中国证监会颁布的上市公司

35、行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业为“C29 橡胶和塑料制品业”邮政编码：361101电话号码：0592-5780973传真：0592-5780983互联网网址：http:/ 责 人：罗建文电话：0592-7769618二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票、债券情况债券情况本次发行前，发行人董事、监事、高级管理人员持有发行人股份情况如下：厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书15序号序号姓名姓名职务职务任职起止日期任职起止日期直接持股直接持股数量（万数量（万股）股）间接持股数间接持股数量（万股）量（万股）合计持股数合计持股

36、数量（万股）量（万股）占发行前总占发行前总股本持股比股本持股比例例持有债券情持有债券情况况1庄辉阳董事长、总经理2019.12.07-2022.12.065,400.00920.706,320.7067.5288%无2王燕董事2019.12.07-2022.12.06290.00195.00485.005.1816%无3郭水源董事、 副总经理2019.12.07-2022.12.06-80.0080.000.8547%无4王志军董事、 副总经理2019.12.07-2022.12.0677.5040.00117.501.2553%无5戴建宏独立董事2019.12.07-2022.12.06-无

37、6李辉独立董事2019.12.07-2022.12.06-无7钟建兵独立董事2019.12.07-2022.12.06-无8傅元梧监事会主席2019.12.07-2022.12.06-50.0050.000.5342%无9郭献钧监事2019.12.07-2022.12.06-13.7013.700.1464%无10王彬阳监事2019.12.07-2022.12.06-60.0060.000.6410%无11周镇森财务总监2019.12.07-2022.12.06-13.2013.200.1410%无12罗建文董事会秘书、 副总经理2019.12.07-2022.12.06-7.007.000.

38、0748%无截至本上市公告书公告日，公司无发行在外的债券。本次发行前， 公司董事、 监事、 高级管理人员间接持有公司股份的情况如下：序号序号姓名姓名职务职务间接持股主体间接持股主体在间接持股在间接持股主体持有的主体持有的份额份额间接主体持间接主体持股数量（万股数量（万股）股）间接持股数间接持股数量（万股）量（万股）1庄辉阳董事长、总经理厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）54.2094%1,687.90915.00上海克比管理咨询合伙企业（有限合伙）14.2500%40.005.70厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书16序号序号姓名姓名职务职务间接持股主体间接持股主体在间接持股在间接持股主

39、体持有的主体持有的份额份额间接主体持间接主体持股数量（万股数量（万股）股）间接持股数间接持股数量（万股）量（万股）2王燕董事厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）11.5528%1,687.90195.003郭水源董事、 副总经理厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）4.7396%1,687.9080.004王志军董事、 副总经理厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）2.3698%1,687.9040.005傅元梧监事会主席厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）2.9623%1,687.9050.006郭献钧监事厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）0.8117%1,687.9013.707王彬阳监事厦

40、门市科普特投资合伙企业（有限合伙）3.5547%1,687.9060.008周镇森财务总监厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）0.7820%1,687.9013.209罗建文董事会秘书、 副总经理厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）0.4147%1,687.907.00三、三、公司控股股东及实际控制人的情况公司控股股东及实际控制人的情况（一）控股股东（一）控股股东截至本上市公告书公告日，庄辉阳先生直接持有本公司 5,400.00 万股股权，占发行人总股本的 43.2692%，为发行人控股股东。庄辉阳庄辉阳，男，1971 年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，初中学历，高级经济师，中国模具工

41、业协会第九届理事会理事；曾任深圳利丰塑料模具厂职员、厂长，厦门市湖里区诚腾塑胶模具厂厂长，厦门唯科模塑科技有限公司厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书17董事长兼总经理职务；现任厦门唯科健康科技有限公司董事长兼总经理，上海克比模塑科技有限公司董事长，厦门沃尔科模塑有限公司董事长兼总经理，厦门唯科健康产业有限公司董事长， 唯科国际科技有限公司董事， 唯科科技 （马来西亚）私人有限公司董事，厦门康勃医疗科技有限公司董事，厦门模具工程公共服务技术中心有限公司董事，厦门百特盛康血液透析中心有限公司副董事长，上海克比管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，以及本公司董事长兼总经理。（二）实际控制人

42、（二）实际控制人截至本上市公告书公告日，发行人实际控制人为庄辉阳、王燕，二人系夫妻关系。庄辉阳先生直接持有本公司 5,400.00 万股股权， 通过科普特合伙和克比合伙间接持有本公司 920.70 万股股权，合计持有 6,320.70 万股股权，占总股本的50.6466%，为公司实际控制人之一。王燕女士直接持有本公司 290.00 万股股权，通过科普特合伙间接持有本公司 195.00 万股股权，合计持有 485.00 万股股权，占总股本的 3.8862%，为公司实际控制人之一。庄辉阳庄辉阳，男，1971 年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，初中学历，高级经济师，中国模具工业协会第九届理事

43、会理事；曾任深圳利丰塑料模具厂职员、厂长，厦门市湖里区诚腾塑胶模具厂厂长，厦门唯科模塑科技有限公司董事长兼总经理职务；现任厦门唯科健康科技有限公司董事长兼总经理，上海克比模塑科技有限公司董事长，厦门沃尔科模塑有限公司董事长兼总经理，厦门唯科健康产业有限公司董事长， 唯科国际科技有限公司董事， 唯科科技 （马来西亚）私人有限公司董事，厦门康勃医疗科技有限公司董事，厦门模具工程公共服务技术中心有限公司董事，厦门百特盛康血液透析中心有限公司副董事长，上海克比管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，以及本公司董事长兼总经理。王燕王燕，女，1978 年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，大专学历

44、；曾任安徽省凤阳县门台中学英语教师，厦门新视电子有限公司业务员，厦门兴联电子有限公司业务专员，戴尔（中国）有限公司销售经理，特美龙（厦门）电子厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书18有限公司中国区负责人，厦门唯科模塑科技有限公司物流中心经理、营销中心营销总监；现任上海克比模塑科技有限公司董事，阿尔克比（上海）专用汽车零部件有限公司副董事长， 厦门市科普特投资合伙企业 （有限合伙） 执行事务合伙人，AMOYWIN PTY LTD 董事以及本公司董事、营销中心营销总监。（三）本次发行后公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图（三）本次发行后公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图四四

45、、公司、公司本次公开发行前已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划本次公开发行前已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划公司本次公开发行前不存在员工持股计划。 公司本次公开发行前已经制定或实施的股权激励计划具体情况如下：（一）发行人的股权激励及相关安排一）发行人的股权激励及相关安排1、员工持股基本情况为建立健全公司长效激励机制，充分调动公司中高层员工的积极性和创造性， 同时也为了回报中高层员工对公司做出的贡献，报告期内公司多次以增资或间接股权转让等方式安排中高层员工直接或间接持有公司股权对其进行股权激励，具体情况如下：时间时间次数次数持股平台持股平台持股员工持股员工持股数量持股数量（万股）

46、（万股）增资增资/转让价格转让价格（元（元/股）股）备注备注2018 年第八次增资-庄朝阳60.704.25健康产业董事， 泉州唯科执行董事兼经理厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书19时间时间次数次数持股平台持股平台持股员工持股员工持股数量持股数量（万股）（万股）增资增资/转让价格转让价格（元（元/股）股）备注备注12 月-江培煌40.004.25原董事， 2019 年 12 月卸任-张坚350.004.25原上海克比董事兼经理，2019 年 5 月转让给其子张侃科普特合伙张光明10.004.25销售三部经理黄文贤15.304.25销售二部经理江万全13.604.25设计部经理刘锦雄12.

47、004.25厦门格兰浦厂长许友财5.504.25设计部副经理夏明水7.004.25模具制造部副经理郭献钧6.504.25监事，模具装配部经理郑细雄9.704.25注塑一部经理林永兴11.004.25注塑产品研发部经理周镇森1.504.25财务总监杨志森3.104.25健康产业财务经理桂佰文10.004.25物流总监徐海燕13.204.25管理工程部经理陈志勇6.604.25模具生产办技术经理郭文龙2.404.25物控部经理郑丁勇8.304.25注塑装配部经理陈丽昆3.604.25资金主管罗建文7.004.25副总经理、董事会秘书小计小计146.304.25-立唯昇合伙郑晓亮14.604.25模

48、具制造部经理陈亚伟2.604.25模具制造部经理助理卢致林2.704.25CNC 组长郭海军3.104.25电火花组长黄森民1.604.25电火花副组长谢明衡3.004.25线切割组长丘汉侦2.304.25CHS 组长黄子旭2.004.25CHS 副组长侯阿绿1.804.25CNC 深钻孔组长厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书20时间时间次数次数持股平台持股平台持股员工持股员工持股数量持股数量（万股）（万股）增资增资/转让价格转让价格（元（元/股）股）备注备注汪群萍2.704.25研磨组长饶才金2.104.25研磨组长王耿芳3.004.25模具装配组长陈明强2.604.25已离职，2019

49、 年 6 月转让给江培中， 江培中为泉州唯科监事、 厦门格兰浦总经理助理庄灿耀2.404.25模具装配组长郑杰锋2.304.25模具装配组长李伟章2.504.25模具装配组长洪清时1.804.25钳工组长林云湧2.204.25钳工组长陈福宝2.704.25CNC 编程组长许章森1.804.25DFM 组长庄秋勇2.004.25CNC 编程师陈炀烽1.804.25模具设计师郭培灿2.004.25模具设计师刘锦顺2.004.25CNC 编程师李文生1.804.25已离职，2020 年 7 月转让给李红梅， 李红梅为发行人会计部经理郭慧真2.404.25CNC 编程师蓝伟伟1.904.25试模组长张

50、超1.704.25注塑课长黄吉添1.804.25修模组长胡阳1.804.25项目工程一组长李达1.804.25项目工程二组长黄军平1.804.25厦门格兰浦产品项目工程师黄庆阳4.504.25厦门格兰浦监事、 生产主管林志忠2.204.25项目专员蒋仁林2.404.25模具 QC 组长邬小平0.504.25模具 QC 组长罗火木3.004.25已离职， 2021 年 10 月转让给郑晓亮厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书21时间时间次数次数持股平台持股平台持股员工持股员工持股数量持股数量（万股）（万股）增资增资/转让价格转让价格（元（元/股）股）备注备注陈韶青2.804.25业务经理李红梅