某公司质量保证监督培训教材.pptx

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1、质量保证监督培训质量保证监督培训批批 准：准： 审审 核：核： 编编 制：制：（A A版）版） 编号：编号：QAT-01QAT-01南方公司宁德项目部质保部南方公司宁德项目部质保部 20102010年年0202月月1/102第一部分：质量保证监督的实施第一部分：质量保证监督的实施第二部分：走向成熟的质量保证监督第二部分：走向成熟的质量保证监督第三部分：以往质量问题经验反馈第三部分：以往质量问题经验反馈培训内容培训内容2/1021 1 监督定义监督定义2 2 质量保证监督质量保证监督3 3 核岛安装工程合同中对核岛安装工程合同中对QAQA的要求的要求4 4 监督员资格考核监督员资格考核5 5 如

2、何进行监督如何进行监督 5.1 5.1 监督准备监督准备 5.2 5.2 如何编制监督核查单如何编制监督核查单 5.3 5.3 使用核查单的注意事项使用核查单的注意事项 5.4 5.4 监督的实施监督的实施 5.5 5.5 监督报告监督报告 5.6 5.6 监督过程发现问题的处理监督过程发现问题的处理 5.7 5.7 监督的记录与存档监督的记录与存档第一部分：质量保证监督的实施第一部分：质量保证监督的实施3/1021 1 监督定义监督定义 1.1 1.1 质量保证质量保证 质量保证的定义是：为使物项或服务与规定的质量要求相符合提供质量保证的定义是：为使物项或服务与规定的质量要求相符合提供足够的

3、置信度所必需的一系列有计划的、系统的活动，这个定义意味着足够的置信度所必需的一系列有计划的、系统的活动，这个定义意味着质量保证包括：质量保证包括：1 1）为使各有关物项或服务例如设计、采购、制造、建造、和运行达到相）为使各有关物项或服务例如设计、采购、制造、建造、和运行达到相应质量所必需的实际工作。应质量所必需的实际工作。2 2）为保证制定和有效地实施适当的质量保证大纲，为验证所有工作已正）为保证制定和有效地实施适当的质量保证大纲，为验证所有工作已正确地履行，为验证已产生达到的质量的客观证据所必需的工作。确地履行，为验证已产生达到的质量的客观证据所必需的工作。 质量就是符合要求质量就是符合要求

4、4/1021.2 1.2 质量改进质量改进 向本组织及其顾客提供更多的收益，在整个组织内所采取的旨向本组织及其顾客提供更多的收益，在整个组织内所采取的旨在提高活动和过程的效益和效率的各种措施。在提高活动和过程的效益和效率的各种措施。 质量改进是永无止境的过程。质量改进是永无止境的过程。1.3 1.3 不符合项不符合项 性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。可接受或不能确定。1.4 1.4 验证验证 为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的审

5、核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。5/1021.5 QA1.5 QA监督监督 为了确保质量满足规定的要求，使我们的核岛安装保持良好状为了确保质量满足规定的要求，使我们的核岛安装保持良好状态并能正常运作而采取的一种措施。质量保证是有效的管理方法，态并能正常运作而采取的一种措施。质量保证是有效的管理方法，其作用如下：其作用如下：预防性，可及时发现问题并防止重复发生或更大的事故发生。预防性，可及时发现问题并防止重复发生或更大的事故发生。要求一次成功，次次成功。降低质量成本，可避免返工、返修。要求一次成功，次次成功。降低质量成

6、本，可避免返工、返修。缺陷越晚发现，因此而产生的质量成本就越大。缺陷越晚发现，因此而产生的质量成本就越大。质量保证是保证进度、降低成本的有效手段。质量保证是保证进度、降低成本的有效手段。 因此，严格执行质量保证是我们提高管理水平的有效手段，是因此，严格执行质量保证是我们提高管理水平的有效手段，是公司内部管理提升的要求。公司内部管理提升的要求。6/102 质量保证是保证进度的有效手段，也是核电站安全、可靠运行的质量保证是保证进度的有效手段，也是核电站安全、可靠运行的必要手段。在相关的标准和法规中是如何定义的呢？必要手段。在相关的标准和法规中是如何定义的呢？质量管理的一部分，致力于提供质量要求将会

7、被满足的质量管理的一部分，致力于提供质量要求将会被满足的信任信任。（ISO9000ISO9000：20082008）为使物项和服务与规定的质量要求相符合并提供足够的为使物项和服务与规定的质量要求相符合并提供足够的置信度置信度所所必需必需的一系列有计划系统的活动。（的一系列有计划系统的活动。（HAF003HAF003：19911991）为了对某一物项或装置在未来的使用中确能满足工作树立充分为了对某一物项或装置在未来的使用中确能满足工作树立充分信心所信心所需要的有计划、有组织的活动。（需要的有计划、有组织的活动。（IAEA 50-C-QAIAEA 50-C-QA：19861986）7/102 从上

8、面的定义中可以发现两个中心词从上面的定义中可以发现两个中心词“信任信任”、“置信度置信度”，通，通俗的说，质量保证就是要让你的相关方（对核电建设来说就是所有关俗的说，质量保证就是要让你的相关方（对核电建设来说就是所有关心核电质量的业主、核安全局、政府、民众）对你所做的工作，所完心核电质量的业主、核安全局、政府、民众）对你所做的工作，所完成的施工项目的质量有足够的信任和信心，相信你所完成的工作和施成的施工项目的质量有足够的信任和信心，相信你所完成的工作和施工项目质量是没有问题的，要让别人相信你，你就必须在工作前周密工项目质量是没有问题的，要让别人相信你，你就必须在工作前周密计划并采取一系列的控制

9、措施和手段实施工作，这样你的工作别人才计划并采取一系列的控制措施和手段实施工作，这样你的工作别人才能相信，才有足够的信心。能相信，才有足够的信心。 那么相关方的信心来自于哪里？应该来自于：那么相关方的信心来自于哪里？应该来自于： 有计划的活动有计划的活动 有系统的活动有系统的活动 一套完整的记录（即客观证据）一套完整的记录（即客观证据）8/102 质量保证是建立在文件基础上的，想得到更多的保证，就应当提质量保证是建立在文件基础上的，想得到更多的保证，就应当提供更多的证据。证据越多，相关方对你的信心越大。质量保证就是要供更多的证据。证据越多，相关方对你的信心越大。质量保证就是要让别人确信你所做的

10、事。让别人确信你所做的事。 还需要强调是：还需要强调是：质量保证并非是质量保证部一个部门的事，而是质量保证并非是质量保证部一个部门的事，而是所有参与核电施工的人员的共同的事，质量保证的实现要靠所有部门所有参与核电施工的人员的共同的事，质量保证的实现要靠所有部门共同严格的执行程序才能实现。共同严格的执行程序才能实现。9/1021.6 1.6 质量保证基本原理及要求质量保证基本原理及要求 质量保证的基本原理简单的阐述为三句话：质量保证的基本原理简单的阐述为三句话：编制正确的文件编制正确的文件按照正确文件执行工作按照正确文件执行工作 工作后留下证据工作后留下证据10/102F 质量保证的基本要求可以

11、概括为三个方面：质量保证的基本要求可以概括为三个方面： 实现高质量、验证达到高质量、产生达到高质量的客观证据。实现高质量、验证达到高质量、产生达到高质量的客观证据。 具体内容如下面的描述：具体内容如下面的描述： 要实现高质量，应从以下方面着手进行：要实现高质量，应从以下方面着手进行：对要完成的任务作透彻的分析；对要完成的任务作透彻的分析；确定所要求的技能；确定所要求的技能；选择和培训合适的人员；选择和培训合适的人员；使用适当的设备；使用适当的设备；创造良好的工作环境；创造良好的工作环境；明确承担任务者（管理者、执行者、验证者）的责任；明确承担任务者（管理者、执行者、验证者）的责任；11/102

12、 验证达到高质量验证达到高质量验证各项工作正确地按规定的要求进行；验证各项工作正确地按规定的要求进行；对出现的不符合采取必要的纠正措施。对出现的不符合采取必要的纠正措施。 产生达到高质量的客观证据产生达到高质量的客观证据 即提供达到质量要求的文件证据的即提供达到质量要求的文件证据的“质量记录质量记录” 质量保证的要求也可以用质量保证的要求也可以用“四个凡事四个凡事”高度概括：高度概括： 凡事有章可循凡事有章可循 凡事有人负责凡事有人负责 凡事有人监督凡事有人监督 凡事有据可查凡事有据可查 “ “四个凡事四个凡事”很好的体现了质量保证实现的基本要求和内涵，严格的很好的体现了质量保证实现的基本要求

13、和内涵，严格的执行执行“四个凡事四个凡事”的要求，是做好质量保证的有效途径；的要求，是做好质量保证的有效途径；12/102QAQAQC2QC2QC1QC1现场施工班组国家核安全局业主工程部(QC)外部内部业主质保部质量保证机构13/1022 2 质量保证监督质量保证监督F MP-GL-0022 MP-GL-0022 质量保证监督质量保证监督 本程序通过对质保本程序通过对质保(QA)(QA)监督活动做出相应描述，规范监督活动做出相应描述，规范QAQA监监督的实施，为深圳中核二三南方核电工程有限公司（以下简称公督的实施，为深圳中核二三南方核电工程有限公司（以下简称公司）承担的核岛安装合同范围内对安

14、全重要物项和服务的质量提司）承担的核岛安装合同范围内对安全重要物项和服务的质量提供保证。适用于公司各项目所承担的核岛安装合同范围内对安全供保证。适用于公司各项目所承担的核岛安装合同范围内对安全重要物项和服务的质量具有影响的各种活动。重要物项和服务的质量具有影响的各种活动。14/1024 4职职 责责 批准年度监督计划。批准年度监督计划。 审核年度监督计划；审核年度监督计划； 批准三个月监督滚动计划、专项监督报告；批准三个月监督滚动计划、专项监督报告； 必要时，指派计划外的监督任务；必要时，指派计划外的监督任务； 向向QAQA经理汇报工作。经理汇报工作。15/102 协助部门经理处理日常协助部门

15、经理处理日常QAQA监督业务工作；监督业务工作； 组织编制年度监督计划并报送公司本部质量管理部备案；组织编制年度监督计划并报送公司本部质量管理部备案； 审核三个月监督滚动计划；审核三个月监督滚动计划； 审核专项监督报告；审核专项监督报告； 组织跟踪、验证内、外部组织监督发来的针对项目部（包括分包组织跟踪、验证内、外部组织监督发来的针对项目部（包括分包商）的商）的CARCAR、OBSOBS、ONON、SWNSWN； 指导实施内、外部监督工作指导实施内、外部监督工作的开展；的开展； 向向QAQA部经理汇报工作。部经理汇报工作。16/102 组织实施对本项目核电站核岛安装工程合同范围内对安全重要物组

16、织实施对本项目核电站核岛安装工程合同范围内对安全重要物项和服务的质量具有影响的各种活动的项和服务的质量具有影响的各种活动的QAQA监督（包括对分包商的监督（包括对分包商的QAQA监督）；监督）； 组织实施对重要施工活动开工前的专项监督；组织实施对重要施工活动开工前的专项监督； 执行执行QAQA监督（如评定合格）；监督（如评定合格）； 编制年度监督计划；编制年度监督计划； 负责组织实施年度监督计划、三个月监督滚动计划和周监督计划；负责组织实施年度监督计划、三个月监督滚动计划和周监督计划； 组织编制三个月监督滚动计划、周计划和专项监督报告；组织编制三个月监督滚动计划、周计划和专项监督报告； 组织编

17、制和组织编制和/ /或审核监督有关的文件和记录；或审核监督有关的文件和记录；17/102必要时，组织计划外的监督活动；必要时，组织计划外的监督活动；组织跟踪、验证监督发布的组织跟踪、验证监督发布的CARCAR、ONON、SWNSWN；配合外部组织（上级公司、工程公司配合外部组织（上级公司、工程公司QAQA、核安全局监督站等）对、核安全局监督站等）对本项目进行的本项目进行的QAQA监督、检查工作；监督、检查工作；向向QAQA部经理汇报工作。部经理汇报工作。18/102按监督计划和按监督计划和/ /或监督文件实施责任范围内质量活动的或监督文件实施责任范围内质量活动的QAQA监督监督, ,并并编制监

18、督记录；编制监督记录；需要时，实施对管理部门质量活动的需要时，实施对管理部门质量活动的QAQA监督；监督；每月编制本专业三个月监督滚动计划；每月编制本专业三个月监督滚动计划；每周编制本专业周监督计划；每周编制本专业周监督计划；编制监督活动的监督核查单；编制监督活动的监督核查单；发布发布CARCAR、ONON、SWNSWN，并跟踪和验证，并跟踪和验证CARCAR、ONON、SWNSWN的执行状况；的执行状况；编制专项监督报告；编制专项监督报告；保存监督记录；保存监督记录；向向QAQA部经理报告工作。部经理报告工作。19/102员员QAQA部邀请的其它单位或部门的技术或管理人员作为监督技术支持部邀

19、请的其它单位或部门的技术或管理人员作为监督技术支持观察员；观察员；作为技术支持辅助作为技术支持辅助QAQA监督。监督。20/1025 5 规规 定定5.1 5.1 监督总则监督总则 QAQA监督是通过观察或审查记录以确保活动与质保大纲要求相符监督是通过观察或审查记录以确保活动与质保大纲要求相符合的一种措施，通过对质保大纲实施情况的监督，及时发现问题，合的一种措施，通过对质保大纲实施情况的监督，及时发现问题，避免问题的进一步发生。避免问题的进一步发生。21/102执行执行QAQA监督应遵守如下规定：监督应遵守如下规定：QAQA监督应事先编制监督计划和监督核查单（随机监督除外）；监督应事先编制监督

20、计划和监督核查单（随机监督除外）；所有执行所有执行QAQA监督的人员均应满足监督的人员均应满足QAQA监督员资格考核监督员资格考核对对QAQA监督监督人员的资格要求；人员的资格要求；QAQA监督可以邀请其它单位或部门的人员作为技术支持以观察员的监督可以邀请其它单位或部门的人员作为技术支持以观察员的资格参加资格参加QAQA监督，但不编制监督核查单监督，但不编制监督核查单/ /专项监督报告；专项监督报告；所有监督活动必须形成记录。所有监督活动必须形成记录。22/1025.2 5.2 监督的类型监督的类型 ：根据监督计划，需要预先编制核查单进行的监督活动。根据监督计划，需要预先编制核查单进行的监督活

21、动。计划监督必须编制计划监督核查单（见附录计划监督必须编制计划监督核查单（见附录A A：计划监督核查单），：计划监督核查单），填写后的监督核查单作为监督的记录；填写后的监督核查单作为监督的记录； ：根据安装和管理活动进展状况临时确定，随机选择指：根据安装和管理活动进展状况临时确定，随机选择指定活动范围内的一些项目而进行的监督活动，以补充计划监督的不足。定活动范围内的一些项目而进行的监督活动，以补充计划监督的不足。通常随机监督事先不需要编制监督核查单，监督结束后填写随机监督通常随机监督事先不需要编制监督核查单，监督结束后填写随机监督记录（见附录记录（见附录B B：随机监督记录）；：随机监督记录）

22、；23/102 ：对一阶段内重要施工活动、施工特点有代表性的活：对一阶段内重要施工活动、施工特点有代表性的活动或反复出现多次质量问题的活动进行有针对性的监督，或由动或反复出现多次质量问题的活动进行有针对性的监督，或由QAQA部部经理经理/ /上级管理层要求执行的专项监督活动。专项监督必须编制专项上级管理层要求执行的专项监督活动。专项监督必须编制专项监督核查单监督核查单( (见附录见附录D D：专项监督核查单：专项监督核查单) )，专项监督完成后发布专项，专项监督完成后发布专项监督报告（见附录监督报告（见附录E E：专项监督报告），并按合同要求提交工程公司。：专项监督报告），并按合同要求提交工程

23、公司。24/102 5.3 5.3 监督计划监督计划编制监督计划的依据：编制监督计划的依据：各级施工进度计划；各级施工进度计划；活动的重要、复杂程度；活动的重要、复杂程度；特殊工艺过程；特殊工艺过程；质量风险程度；质量风险程度；质量风险分析报告；质量风险分析报告；既往的监督结果及问题出现既往的监督结果及问题出现的频率；的频率；监督物项的质保级别。监督物项的质保级别。 监督计划根据工作的责任组织（各部门监督计划根据工作的责任组织（各部门/ /施工队）、工作类型、施工队）、工作类型、活动项目或时间来编制，它确定了监督活动项目及每项活动活动项目或时间来编制，它确定了监督活动项目及每项活动25/102

24、 的监督频率。监督频率应反映出该项活动对质量的重要性，监督的监督频率。监督频率应反映出该项活动对质量的重要性，监督计划可根据实际工作情况进行适应性调整。计划可根据实际工作情况进行适应性调整。监督计划的类型：监督计划的类型：年度年度监督计划：监督计划：年度年度监督计划根据工作的责任单位（各部门监督计划根据工作的责任单位（各部门/ /施工施工队）、质保大纲文件体系、工作类型、活动项目、地点或时间来编制。队）、质保大纲文件体系、工作类型、活动项目、地点或时间来编制。它确定了监督活动项目及每项工作的监督频率。它确定了监督活动项目及每项工作的监督频率。年度年度监督计划由监督计划由QAQA监监督责任工程师

25、编制，督责任工程师编制，QAQA部经理审核，质保经理批准；部经理审核，质保经理批准；26/102三个月监督滚动计划：三个月监督滚动计划：QAQA监督责任工程师根据年度监督计划结合当监督责任工程师根据年度监督计划结合当月的实际工程进度制定三个月滚动的监督项目和监督次数。三个月监月的实际工程进度制定三个月滚动的监督项目和监督次数。三个月监滚动督计划由滚动督计划由QAQA监督工程师编制，监督工程师编制，QAQA主任工程师审核，主任工程师审核，QAQA部经理批准；部经理批准；周监督计划：周监督计划：QAQA监督工程师或助理工程师根据三个月监督滚动计划监督工程师或助理工程师根据三个月监督滚动计划和施工计

26、划及质量动态信息制定周监督项目，突出重点监督活动。周和施工计划及质量动态信息制定周监督项目，突出重点监督活动。周监督计划由监督计划由QAQA监督工程师组织编制，监督工程师组织编制，QAQA责任工程师审批。责任工程师审批。27/1023 3 核岛安装工程合同中对核岛安装工程合同中对QAQA的要求的要求 9.2.1 9.2.1 概述：概述： 核岛安装工程的质量保证体系必须遵循核岛安装工程的质量保证体系必须遵循HAF003HAF003（19911991）及导）及导则，并符合则，并符合ISO9001ISO9001：20082008和和IAEAIAEA发布的发布的50-C/SG-Q50-C/SG-Q及相

27、关导则。及相关导则。承包商应建立包括但不限于以下质量保证控制体系：承包商应建立包括但不限于以下质量保证控制体系：一级一级QAQA、二级、二级QCQC的质量管理模式，的质量管理模式，QAQA、QCQC人员比例不得低于岭澳一人员比例不得低于岭澳一期同期水平。期同期水平。质量管理文件体系：应用质量跟踪文件对所有与质量有关的施工活质量管理文件体系：应用质量跟踪文件对所有与质量有关的施工活动进行质量控制，确保与质量有关的活动处于受控状态。动进行质量控制，确保与质量有关的活动处于受控状态。注：具体的要求按各项目签订的核岛安装工程合同中的相关规定注：具体的要求按各项目签订的核岛安装工程合同中的相关规定 28

28、/1029.2.3.149.2.3.14 承包商应在合同执行期间每年必须至少执行一次与本合同有关承包商应在合同执行期间每年必须至少执行一次与本合同有关的内部质保监查，对重要部门如技术管理、质检、的内部质保监查，对重要部门如技术管理、质检、EM2EM2安装等每年至安装等每年至少少2 2次，保证覆盖与质量相关的各部门、各个工作环节以及各个要素，次，保证覆盖与质量相关的各部门、各个工作环节以及各个要素，监查范围还应包括对电子信息系统的管理。监查范围还应包括对电子信息系统的管理。 承包商应向工程公司质保部门提交年度监督和监查计划、监督监承包商应向工程公司质保部门提交年度监督和监查计划、监督监查的三个月

29、滚动计划。承包商须将有关的监督和监查提前通知工程公查的三个月滚动计划。承包商须将有关的监督和监查提前通知工程公司，工程公司有权作为观察员参加。承包商应向工程公司提交其与本司，工程公司有权作为观察员参加。承包商应向工程公司提交其与本合同执行有关的内外部质量保证监查合同执行有关的内外部质量保证监查/ /监督报告、发现的问题以及纠监督报告、发现的问题以及纠正行动要求、以及验证情况，承包商必须将每年的项目管理评审报告正行动要求、以及验证情况，承包商必须将每年的项目管理评审报告提交工程公司。提交工程公司。 29/1029.2.3.17 9.2.3.17 重要施工项目的质保专项监督：重要施工项目的质保专项

30、监督： 承包商的质保部门应对处于关键路径上的重要预制、安装活动制定并执承包商的质保部门应对处于关键路径上的重要预制、安装活动制定并执行质保专项监督计划，这些计划至少应在相关的重要预制、安装活动前三个行质保专项监督计划，这些计划至少应在相关的重要预制、安装活动前三个月提交工程公司质保部门，以进行审查和共同参与监督。月提交工程公司质保部门，以进行审查和共同参与监督。 对处于关键路径上的重要预制和安装活动，工程公司的质保部门有权进对处于关键路径上的重要预制和安装活动，工程公司的质保部门有权进行独立的、全面的专项质保监督，监督中发现重大管理缺陷时，工程公司将行独立的、全面的专项质保监督，监督中发现重大

31、管理缺陷时，工程公司将发出停工令。发出停工令。 重要的预制和安装活动开始前，工程公司质保部门有权对其质量准备情重要的预制和安装活动开始前，工程公司质保部门有权对其质量准备情况进行检查，承包商应在活动开始前提交专项的质量风险分析况进行检查，承包商应在活动开始前提交专项的质量风险分析30/102 及其纠正和预防措施，供工程公司质保部门审查，审查中发现重大管及其纠正和预防措施，供工程公司质保部门审查，审查中发现重大管理缺陷的，工程公司将发出通知，要求承包商完成整改后方可开工。理缺陷的，工程公司将发出通知，要求承包商完成整改后方可开工。9.2.4 9.2.4 项目质量保证大纲的要求项目质量保证大纲的要

32、求 9.2.4.49.2.4.4质量责任制质量责任制 承包商应建立项目质量责任制，明确规定项目组织机构中各岗位承包商应建立项目质量责任制，明确规定项目组织机构中各岗位的具体任务、责任和权力，做到事事有人管、人人有专责、办事有标的具体任务、责任和权力，做到事事有人管、人人有专责、办事有标准、工作有检查。对质量事故处理坚持准、工作有检查。对质量事故处理坚持“四不放过四不放过”原则原则, ,即：即： 事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过过、有关人员未受到教育不放过。31/1024 4 监督

33、员资格评定与考核程序监督员资格评定与考核程序F MP-GL-0522MP-GL-0522QAQA监督员资格考核监督员资格考核 所有执行所有执行QAQA监督的人员均应满足监督的人员均应满足QAQA监督员资格考核监督员资格考核（MP-MP-GL-0522GL-0522）对）对QAQA监督人员的资格要求。监督人员的资格要求。QAQA监督可以邀请其它单位或部监督可以邀请其它单位或部门的人员作为技术支持以观察员的资格参加门的人员作为技术支持以观察员的资格参加QAQA监督，但不能填写监监督，但不能填写监督核查单督核查单/ /专项监督报告。专项监督报告。32/102 根据候选人员受教育情况、工作经验以及参加

34、的有关的专业培根据候选人员受教育情况、工作经验以及参加的有关的专业培训，训，QAQA监督员可授予以下专业资格：监督员可授予以下专业资格： 机械、电仪。机械、电仪。 机械专业包括：设备、管道、通风保温、焊接。机械专业包括：设备、管道、通风保温、焊接。 获得相应专业资格授权的监督人员可从事与其专业相关的所有获得相应专业资格授权的监督人员可从事与其专业相关的所有类型的施工活动以及对支持本专业施工活动的部门和职能的监督。类型的施工活动以及对支持本专业施工活动的部门和职能的监督。 由由QAQA部经理或主任工程师根据候选人部经理或主任工程师根据候选人的受教育情况、工作经验以的受教育情况、工作经验以及专业培

35、训来选择，其潜在能力应能使其通过培训成为及专业培训来选择，其潜在能力应能使其通过培训成为QAQA监督员；监督员； 33/102 QAQA监督员在初始评定前至少完成附录监督员在初始评定前至少完成附录A A中培训记录包括的四门培中培训记录包括的四门培训课程的学习：训课程的学习：QAQA培训培训 核电厂质量保证安全规定核电厂质量保证安全规定(HAF 003)(HAF 003)核电厂质量保证安全导则核电厂质量保证安全导则QAQA监督培训监督培训 QAQA监督员也可以要求参加本专业和监督员也可以要求参加本专业和/ /或其他专业的特殊培训；或其他专业的特殊培训； QAQA监督员在评定前需进行见习监督；在被

36、确认可进行见习监督之监督员在评定前需进行见习监督；在被确认可进行见习监督之前需根据受教育水平和工作经验填写评分表（附录前需根据受教育水平和工作经验填写评分表（附录B B），并至少获得），并至少获得6 6分，这两方面的初始总分应该能表明此人已具有满足资格评定要求的分，这两方面的初始总分应该能表明此人已具有满足资格评定要求的潜在能力，可进行见习监督；潜在能力，可进行见习监督；34/102 在进行见习监督时需在其专业的合格在进行见习监督时需在其专业的合格QAQA监督员指导下进行监督监督员指导下进行监督活动。所有见习监督工作都须由其专业合格监督员和活动。所有见习监督工作都须由其专业合格监督员和/ /或

37、监督责任工或监督责任工程师进行审核和签字；在成为合格的监督员前至少要进行三次见习程师进行审核和签字；在成为合格的监督员前至少要进行三次见习监督；监督； QAQA监督员必须通过由监督员必须通过由QAQA部经理或主任部经理或主任工程师按照资格评价表工程师按照资格评价表（附录（附录C C）中所列各项要求做出的评价，该评价根据监督员将获取资）中所列各项要求做出的评价，该评价根据监督员将获取资格的专业进行。对于有意见接受，格的专业进行。对于有意见接受，QAQA部经理可根据实际情况提出监部经理可根据实际情况提出监督限制条件。督限制条件。 35/102 当满足资格评定或重新评价要求时，当满足资格评定或重新评

38、价要求时，QAQA部经理或主任工程师在部经理或主任工程师在资格评定表（附录资格评定表（附录E E）上列出适当的专业。）上列出适当的专业。QAQA部经理在此表上部经理在此表上的签名的签名及日期形成对所列专业资格的认可，不再颁发其它资格证书。资格及日期形成对所列专业资格的认可，不再颁发其它资格证书。资格有效期为两年。有效期为两年。 QAQA监督员可以独立行使其专业领域里和资格范围内的监督职权。监督员可以独立行使其专业领域里和资格范围内的监督职权。具有具有QAQA监查员资格的人员，可以从事对管理性活动的监督，不需要监查员资格的人员，可以从事对管理性活动的监督，不需要另进行监督员资格评定。另进行监督员

39、资格评定。36/1025 5 如何进行监督如何进行监督5.1 5.1 监督准备监督准备 QAQA监督以预先制定的监督计划为主体展开，并通过现场见证和对活监督以预先制定的监督计划为主体展开，并通过现场见证和对活动的审核、验证等方法来实施。目前动的审核、验证等方法来实施。目前QAQA部监督室须制定监督计划，对涉部监督室须制定监督计划，对涉及的每个子项的监督活动，监督计划都应给出最低的监督频率要求。为及的每个子项的监督活动，监督计划都应给出最低的监督频率要求。为确保监督计划能覆盖所有活动项目，并保证活动在受控状态进行，监督确保监督计划能覆盖所有活动项目，并保证活动在受控状态进行，监督计划将适时修改以

40、调整监督项目和监督频率。计划将适时修改以调整监督项目和监督频率。5.1.1 5.1.1 详细策划详细策划 所有的监督员都必须记住两个字：准备。只有足够的时间进行准备所有的监督员都必须记住两个字：准备。只有足够的时间进行准备才能掌握上述几种监督的技能。这是影响监督员声誉的最重要因素，监才能掌握上述几种监督的技能。这是影响监督员声誉的最重要因素，监督员需要有好的策略方法，这种方法只有通过充分的准备才能获得。督员需要有好的策略方法，这种方法只有通过充分的准备才能获得。37/1025.1.2 5.1.2 对详细策划的最终考虑对详细策划的最终考虑 监督时需要考虑将要检查的各种形式的客观证据，以及如何去检

41、监督时需要考虑将要检查的各种形式的客观证据，以及如何去检查这些证据：查这些证据：F文件文件F记录记录F过程方法过程方法F产品产品F基本问题基本问题F关键人员关键人员F设备设备F部门部门F结果结果38/1025.1.3 5.1.3 策划监督所需的资源策划监督所需的资源 在确定监督组中监督人员数量时所需同考虑的一系列因素：在确定监督组中监督人员数量时所需同考虑的一系列因素：监督范围监督范围监督目标监督目标员工数量员工数量组织规模组织规模是计划监督、随机监督还是专项监督是计划监督、随机监督还是专项监督过程的复杂性（例如监督组是否需要技术支持）过程的复杂性（例如监督组是否需要技术支持）39/1025.

42、2 5.2 如何编制监督核查单如何编制监督核查单 编制监督中将使用的监督核查单，它是监督计划中某一单个项目监编制监督中将使用的监督核查单，它是监督计划中某一单个项目监督的总的工作指导督的总的工作指导, ,用于在监督过程中收集数据用于在监督过程中收集数据, ,也可以用来报告监督结也可以用来报告监督结果；果；5.2.1 5.2.1 编制监督核查单的方法编制监督核查单的方法 编制监督核查单有多种不同的方法：编制监督核查单有多种不同的方法：F一种是确保覆盖标准、程序所有要求的有效方法。一种是确保覆盖标准、程序所有要求的有效方法。F另一种是以标准条款为基础编制的监督核查单，这种方法要求将标准另一种是以标

43、准条款为基础编制的监督核查单，这种方法要求将标准的每一条款都有效地转化为一个问题。的每一条款都有效地转化为一个问题。40/102按照按照MP-GL-0022 MP-GL-0022 质量保证监督质量保证监督附录附录A A中的表格编制监督核查单，它中的表格编制监督核查单，它是监督计划中某一单个项目监督的总的工作指导，用于在监督过程中收是监督计划中某一单个项目监督的总的工作指导，用于在监督过程中收集数据，也可以用来报告监督结果；集数据，也可以用来报告监督结果； 监督核查单编写依据是活动执行文件（管理程序、技术性程序）及监督核查单编写依据是活动执行文件（管理程序、技术性程序）及其上游标准其上游标准/

44、/技术技术/ /质量文件；质量文件； QAQA监督人员还应该查阅与该监督核查单覆盖的项目有关的以往的监监督人员还应该查阅与该监督核查单覆盖的项目有关的以往的监督情况、观察意见、监查督情况、观察意见、监查/ /监督情况及监督情况及NCRNCR以帮助确定该监督范围；以帮助确定该监督范围； 41/102 应根据上述的查阅情况和要求选择待检查的具体要求，监督重点应根据上述的查阅情况和要求选择待检查的具体要求，监督重点应该是那些对施工或管理活动成功进行有重大影响并且有可能犯错的应该是那些对施工或管理活动成功进行有重大影响并且有可能犯错的地方；监督核查单在使用前应由编制人员签字并由地方；监督核查单在使用前

45、应由编制人员签字并由QAQA监督组长监督组长/QA/QA监督监督责任工程师审核签名。（随机监督使用的核查单可以只在监督情况填责任工程师审核签名。（随机监督使用的核查单可以只在监督情况填写完成后审核签名）。若该核查单将用做标准的监督核查单（是事先写完成后审核签名）。若该核查单将用做标准的监督核查单（是事先准备固定用于某一施工或管理活动的监督核查单），则应根据现有的准备固定用于某一施工或管理活动的监督核查单），则应根据现有的标准监督核查单序列给其编上序号。标准监督核查单序列给其编上序号。42/1025.2.25.2.2 核查单的编制技巧核查单的编制技巧核查单的作用：核查单的作用：使监督员保持明确的

46、监督目标使监督员保持明确的监督目标确保监督工作的系统和完整确保监督工作的系统和完整保证监督的节奏和连续性保证监督的节奏和连续性确保监督的正轨化确保监督的正轨化作为监督记录存档作为监督记录存档43/102准备任何类型核查单所遵循的一般逻辑过程：准备任何类型核查单所遵循的一般逻辑过程：F阅读和了解适用的文件（如手册、标准、程序文件及合同）阅读和了解适用的文件（如手册、标准、程序文件及合同）F根据监督范围和目标确定需要优先考虑的问题根据监督范围和目标确定需要优先考虑的问题F确定你想了解的事情确定你想了解的事情F设计一些能够得到的你想了解信息的问题设计一些能够得到的你想了解信息的问题44/1025.2

47、.3 5.2.3 核查单的设计要点核查单的设计要点 在编制核查单之前，应认真阅读受监督方的程序文件，了解受在编制核查单之前，应认真阅读受监督方的程序文件，了解受监督部门所从事的安装监督部门所从事的安装/ /预制活动和体系文件对该部门的各项要求，预制活动和体系文件对该部门的各项要求，了解该部门可能存在的环境因素、危险因素、查阅有关法规、合同了解该部门可能存在的环境因素、危险因素、查阅有关法规、合同文件对有关活动的要求。文件对有关活动的要求。 在编制核查单时，应注意以下要点：在编制核查单时，应注意以下要点：要按照标准、法规的要求和管理体系文件的要求编制核查单。要按照标准、法规的要求和管理体系文件的

48、要求编制核查单。要选择典型的问题。要选择典型的问题。要注意逻辑顺序，如目标要注意逻辑顺序，如目标策划策划实施实施测量与监视测量与监视改进。改进。要结合受监督部门（或过程）的特点。要结合受监督部门（或过程）的特点。45/102抽样具有代表性（分类、重要性，通常抽抽样具有代表性（分类、重要性，通常抽3_123_12个样本）。个样本）。时间要留有余地。时间要留有余地。核查单应有可操作性。核查单应有可操作性。核查单要注意监督的全面性。核查单要注意监督的全面性。5.2.45.2.4 核查单的内容核查单的内容核查单一般包括以下内容：核查单一般包括以下内容：受监督部门、监督时间、监督员；受监督部门、监督时间

49、、监督员；监督内容，即查什么（列出监督要点，要保证监督覆盖面的完整性，监督内容，即查什么（列出监督要点，要保证监督覆盖面的完整性，不要遗漏）；不要遗漏）；监督思路，即怎么查，包括监督步骤和方法，也就是要明确去哪儿查、监督思路，即怎么查，包括监督步骤和方法，也就是要明确去哪儿查、找谁查、怎么查（如提问、查阅记录、现场观察等）；找谁查、怎么查（如提问、查阅记录、现场观察等）；46/102监督记录，供现场监督时记录监督结果；监督记录，供现场监督时记录监督结果；核查单上应明确此次监督的主要目标以及采用这种方法是否能达到验核查单上应明确此次监督的主要目标以及采用这种方法是否能达到验证目的；证目的；监督前

50、监督员必须先熟悉相关的程序要求、工艺方法、已掌握的活动监督前监督员必须先熟悉相关的程序要求、工艺方法、已掌握的活动容易出现问题的方面或者以前出过问题的方面。在准备过程中，这些都容易出现问题的方面或者以前出过问题的方面。在准备过程中，这些都可以在编制监督核查单应考虑；可以在编制监督核查单应考虑；明确监督大纲、程序、工艺、活动的目的，以及活动最终的结果；明确监督大纲、程序、工艺、活动的目的，以及活动最终的结果；明确监督中需要评估哪些结果以确定是否达到监督目的；明确监督中需要评估哪些结果以确定是否达到监督目的；明确结果的技术要求。明确结果的技术要求。47/1025.3 5.3 使用核查单的注意事项：