能源管理体系评价指南之CQC讲解.pptx
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1、江苏省万家企业能源管理体系培训江苏省万家企业能源管理体系培训能源管理体系能源管理体系 评价指南评价指南中国中国. .江苏骏马集团江苏骏马集团2013-12-202013-12-20三三评价原则评价原则五五评价程序评价程序概述概述一一一一评价依据评价依据二二评价内容、要求和方法评价内容、要求和方法四四评价组织实施评价组织实施六六目目 录录七七评价打分标准及要点评价打分标准及要点一、一、概述概述“十二五十二五”以来，国家启动了万家企业节能低碳以来，国家启动了万家企业节能低碳行动。行动。万家企业要按照万家企业要按照能源管能源管理体系要求理体系要求(GB/T23331)建立健全能建立健全能源管理体系源
2、管理体系3一、一、概述概述20122012年年1111月月2828日，国家发改委和国家认监委联合印发了关于加强万家企日，国家发改委和国家认监委联合印发了关于加强万家企业能源管理体系建设工作的通知业能源管理体系建设工作的通知纳入节能目标考核、纳入节能目标考核、开展效果评价开展效果评价鼓励开展自愿性认证鼓励开展自愿性认证加大采信力度加大采信力度不选择认证的组织开不选择认证的组织开展效果评价展效果评价4一、一、概述概述坚持认证与评价相结合原则。鼓励企业自愿开展能源管理体系认证，对不选择能源管理体系认证的企业，组织有关机构或专家通过评价等方式确认能源管理体系建设效果。一、一、概述概述江苏省万家企业地区
3、分布（1221家）节能2205万吨标准煤分市能源体系建设进度目标为什么要进行认证和评价？1.建立能源管理体系不要仅在表面上讲多少家建立了体系，做了这项工作，要认识建立体系只是一种手段，最终目的是让企业不断重视和改进节能工作。所以，不能让这项工作成为一个走形式的过程。2.建立能源管理体系有二个重要环节，一是能源管理体系建设前的咨询工作，通过咨询指导，让企业明白什么是能源管理体系，为什么要建立能源管理体系，如何建立能源管理体系？要明白该做哪些工作，该怎样来做？二是要做好认证和评价工作，这是防止走形式，关系能源管理体系建设效果的关键。进行认证和评价，不要光看形式，要注重实效，要看企业建立的制度，发布
4、的文件在实际运行中的真正效果，是否推动企业的节能工作。本指南对江苏省万家企业能源管理体系评价江苏省万家企业能源管理体系评价工作进行了说明:评价原则评价原则评价报告的编制评价报告的编制评价程序评价程序评价依据评价依据评价内容、要求和方法评价内容、要求和方法为能源管理体系建设效果的评价工作提供依据提供依据。一、一、概述概述二、评价依据二、评价依据体系策划、实施、检查和改进各阶段体系策划、实施、检查和改进各阶段工作开展情况及取得的效果工作开展情况及取得的效果节能法律节能法律法规及法规及其他要求其他要求企业企业体系文件体系文件能源管理能源管理体系要求体系要求10中国节能法律法规体系中国节能法律法规体系
5、 宪法和法律宪法和法律 全国人大及其常委会全国人大及其常委会地方性法规地方性法规省、自治区、直辖市、省、自治区、直辖市、较大市（报批后实行）人大及其常委会较大市（报批后实行）人大及其常委会部门规章部门规章国务院各部委、中国人民银行、审计署国务院各部委、中国人民银行、审计署以及有行政管理职能的直属机构以及有行政管理职能的直属机构政府规章政府规章省、自治区、直辖市和较大的市省、自治区、直辖市和较大的市人民政府人民政府我国的立法体制我国的立法体制11 行政法规行政法规 国务院国务院法法律律法法规规 节能相关法律； 节能法规、行政性规章； 地方性法规和行政规章等。政政策策 国家相关能源方针； 节能产业
6、政策； 政府及节能行政主管部门要求等。标标准准 国家、行业、地方有关的节能标准； 企业建立能源管理体系所依据的标准；节能基础、节能监测、经济运行、合理用能、国家、省能耗限额等强制性标准等。能源管理相关法律法规、政策、相关标准及其他要求二、评价依据二、评价依据三、三、 评价原则评价原则实施能源管理体系评价， 无论是企业内部评价 还是其他外部机构评价都应坚持和遵守以下原则： 坚持以事实和客观证据为判定依据的原则；坚持以事实和客观证据为判定依据的原则； 坚持实际与标准对照的原则；坚持实际与标准对照的原则； 坚持独立、公平、公正的原则；坚持独立、公平、公正的原则； 坚持科学、准确、合理的原则。坚持科学
7、、准确、合理的原则。以保证评价的公正性公正性和有效性。有效性。四、四、 评价内容、要求和方法评价内容、要求和方法企业所建立的能源管理体系是否符合是否符合GB/T 23331-2012能源管理体系能源管理体系 要求要求的规定其具体评价内容和要求见表4.1万家企业能源万家企业能源管理体系评价管理体系评价打分表打分表 体系实施的符合性符合性和有效性有效性（如取得的能源绩效）。1 评价内容和要求评价内容和要求1）.2）.2 评价方法评价方法能源管理体系评价采用分项打分分项打分的方法，由独立的评价小组评价小组，对企业建立、实施能源管理体系的全过程进行整体评价整体评价。评价人员采用的具体方法评价人员采用的
8、具体方法:通过评价人员查看文件、记录、观察、提问、听对方陈述、检查、查看文件、记录、观察、提问、听对方陈述、检查、比对、验证比对、验证等，并根据万家企业能源管理体系评价打分表打分表的评价结果，对不符合GB/T 23331-2012标准要求的项目提出制定纠正和预防措施并进行效果验证效果验证。四、四、 评价内容、要求和方法评价内容、要求和方法现场评价阶段现场评价阶段现场实施评价方法闻闻听取听取问问询问询问切切核算测试核算测试望望查看查看16五、评价程序五、评价程序书面审核阶段1.1.企业提出申请企业提出申请、提供材料、提供材料2.2.主管部门认可主管部门认可、确认、确认3.3.成立评价组成立评价组
9、4.4.评价组了解情评价组了解情况、充分准备况、充分准备现场评价阶段1.1.首次会议首次会议2.2.现场评价现场评价3.3.评价组内部评价组内部会议会议4.4.末次会议末次会议5.5.评价报告评价报告评价结论阶段1.1.评价结论评价结论2.2.市级节能主管市级节能主管部门汇总上报部门汇总上报结论结论3.3.报省级备案、报省级备案、定期公布定期公布、4.4.有效期有效期17（一）书面审核阶段（一）书面审核阶段1.企业提出申请、提供材料不选择认证的企业不选择认证的企业体系运行体系运行3 3个月以上个月以上向市级节能主管部门申请向市级节能主管部门申请提供相关证明材料提供相关证明材料123418（一）
10、书面审核阶段（一）书面审核阶段明确工作开明确工作开展依据展依据191.1.能源管理体系建设工作总结；能源管理体系建设工作总结；2.2.初始能源评审报告；初始能源评审报告；3.3.法律法规、标准及其他要求（合规性评价及识别过程记录、结果清单、发法律法规、标准及其他要求（合规性评价及识别过程记录、结果清单、发现的问题、采取的具体措施等证明材料）；现的问题、采取的具体措施等证明材料）；4.4.能源使用（能源使用清单、重要能源使用清单等证明材料）；能源使用（能源使用清单、重要能源使用清单等证明材料）；5.5.能源目标、指标（能源目标、指标内容，目标指标的分解、考核等证明材能源目标、指标（能源目标、指标
11、内容，目标指标的分解、考核等证明材料）；料）；6.6.能源管理实施方案（已采取和拟采取的能源管理实施方案清单，已采取的能源管理实施方案（已采取和拟采取的能源管理实施方案清单，已采取的实施效果评价及方案内容、实施的过程等证明材料）；实施效果评价及方案内容、实施的过程等证明材料）；7.7.内部评审报告和管理评审报告及不符合项的追踪落实情况等证明材料；内部评审报告和管理评审报告及不符合项的追踪落实情况等证明材料；8.8.能源绩效（管理绩效评价及评价过程、目标指标实现程度、主要能耗指标、能源绩效（管理绩效评价及评价过程、目标指标实现程度、主要能耗指标、能源管理和利用状况的改进等证明材料）；能源管理和利
12、用状况的改进等证明材料）；9.9.能源管理手册，程序文件、重点过程作业指导书及其他支持性文件清单。能源管理手册，程序文件、重点过程作业指导书及其他支持性文件清单。申请评价时需提交的材料清单申请评价时需提交的材料清单（书面并附电子版）（书面并附电子版）（一）书面审核阶段（一）书面审核阶段（一）书面审核阶段（一）书面审核阶段2.主管部门认可、确认评价选择确定评价组考虑企业行业、现状10日内答复审核材料u主管部门21 评价组组长由市级节能行政主管部门指定。评价组组长由市级节能行政主管部门指定。 评价组可由能源管理专家、体系认证专家以及与评价企业同行业的专评价组可由能源管理专家、体系认证专家以及与评价
13、企业同行业的专家组成，成员不少于家组成，成员不少于3 3人，具体视企业规模及用能复杂程度确定。人，具体视企业规模及用能复杂程度确定。 评价专家由各市节能主管部门及认证机构进行推荐，报省经信委，经评价专家由各市节能主管部门及认证机构进行推荐，报省经信委，经审核后建立专家库，公布评价专家名单。审核后建立专家库，公布评价专家名单。 各市应从公布的评价专家名单中选取相应专家，组织开展效果评价。各市应从公布的评价专家名单中选取相应专家，组织开展效果评价。3. 成立评价组成立评价组（一）书面审核阶段（一）书面审核阶段评价组成员应具备以下要求：评价组成员应具备以下要求：3. 成立评价组成立评价组 1) 具有
14、良好的职业道德，坚持工作原则，态度严谨认具有良好的职业道德，坚持工作原则，态度严谨认真，工作中能够做到客观公正、廉洁自律、遵纪守法。真，工作中能够做到客观公正、廉洁自律、遵纪守法。2) 能够全面、正确掌握能源管理体系 要求（GB/T 23331）及相关能源管理标准，熟悉能源管理审核、评价的工作流程、方式、方法，具备良好的沟通能力。3) 熟悉相关行业生产技术工艺、具备分析企业熟悉相关行业生产技术工艺、具备分析企业能源审计报告及监测数据的能力，能独立完成能源审计报告及监测数据的能力，能独立完成工艺流程能效水平的技术分析、指导能源管理工艺流程能效水平的技术分析、指导能源管理体系培训以及文件编制等审核
15、服务工作。体系培训以及文件编制等审核服务工作。4) 具有中级及以上技术职称，具有中级及以上技术职称，5年以上节能工作经验。年以上节能工作经验。（一）书面审核阶段（一）书面审核阶段能源管理体系评价工作包括能源管理体系评价工作包括4 做好评价准备做好评价准备书面审核书面审核 现场审核现场审核评价组应先根据企业提交的申请材料进行书面审核，评价组应先根据企业提交的申请材料进行书面审核，申请评价时需提交的材料清单见表申请评价时需提交的材料清单见表4.3，确认符合要，确认符合要求进行现场评价。求进行现场评价。（一）书面审核阶段（一）书面审核阶段 评价组要做好现场评评价组要做好现场评价前的各项准备工作，价前
16、的各项准备工作，包括熟悉被评价企业及包括熟悉被评价企业及其所在行业的用能特点、其所在行业的用能特点、生产工艺和主要耗能设生产工艺和主要耗能设备；备； 做好评价分工，准备做好评价分工，准备现场评价材料，与申请现场评价材料，与申请企业进行沟通，确认现企业进行沟通，确认现场评价计划（见表场评价计划（见表4.54.5）。）。（一）书面审核阶段（一）书面审核阶段 1. 首次会议 评价组在进入现场开展评价前，应召开首次会议，保证评价工作的有效性。2）会议内容包括）会议内容包括1）由评价组组长主持）由评价组组长主持参加会议人员应包括：参加会议人员应包括： 企业最高管理者企业最高管理者 能源管理负责人能源管理
17、负责人 主管领导主管领导 部分负责人等部分负责人等 评价组组长宣布评价开始评价组组长宣布评价开始 介绍评价组成员介绍评价组成员 说明评价目的、评价依据、说明评价目的、评价依据、 评价计划、评价计划、评价方式和评价组成员分工等内容评价方式和评价组成员分工等内容 企业负责人介绍企业基本情况、能源管企业负责人介绍企业基本情况、能源管理体系建设情况及取得的效果。理体系建设情况及取得的效果。（二）现场评价阶段（二）现场评价阶段参加首次会议人员应按要求签到（签到表见表参加首次会议人员应按要求签到（签到表见表4.6）。）。2. 实施现场评价（8项内容）按照评价计划，评价小组实施现场评价：审核企业现场提供的文
18、件、记录等资料，并询问相关岗位人员；到关键岗位及用能现场进行抽查验证；对照评分标准进行评价，认真填写评价记录；123针对评价中发现的不符合，及时在现场与管理者充分交换意见；4（二）现场评价阶段（二）现场评价阶段按照分工，及时沟通情况，在组长主持下，评价组内部应进行阶段性交流；在组长主持下，全体成员分别汇报评价结果，充分讨论形成初步评价意见，经评价组长确认后统计企业能源管理体系建立、运行情况的最终分数，得出评价结论；形成正式评价结论。568评价组组长代表评价组就评价分数、结论、意见及建议与企业能源管理负责人沟通，必要时可与最高管理者沟通；7（二）现场评价阶段（二）现场评价阶段参加会议人员与首次会
19、议相同末次末次会议会议2）由评价组组长主持1）会议内容包括： 评价组组长宣布评价意见和评价结论； 评价组组长提出改进能源管理体系的意见或建议，并对纠正预防措施及实施效果验证提出要求； 企业最高管理者发表意见； 评价组组长宣布评价工作结束。3） 3.末次会议现场评价结束后，评价组应组织召开末次会议。（二）现场评价阶段（二）现场评价阶段 4.评价报告现场评价工作结现场评价工作结束束1010个工作日内，个工作日内，评价组应编制完成评价组应编制完成现场评价报告（格现场评价报告（格式见表式见表4.74.7），并报），并报市级节能行政主管市级节能行政主管部门。部门。（二）现场评价阶段（二）现场评价阶段（1
20、）本评价方法采用本评价方法采用300分制，分制，根据评价得分情况分为优秀、符合、不合格根据评价得分情况分为优秀、符合、不合格： 得分得分270分的，为优秀；分的，为优秀； 得分介于得分介于210-270分的（不含分的（不含270分），为符合；分），为符合； 得分得分210分的，为不符合分的，为不符合。（2） 评价结论为评价结论为“不符合不符合”的企业，应在的企业，应在30日内完成整改日内完成整改，并将整改情况及相关证明材料报市级节能行政主管部门，并将整改情况及相关证明材料报市级节能行政主管部门。 市级节能行政主管部门重新组织人员对其整改情况进市级节能行政主管部门重新组织人员对其整改情况进行复核
21、，必要时进行现场验证。行复核，必要时进行现场验证。（三）评价结论阶段（三）评价结论阶段（3） 市级节能行政主管部门应把审查确认的企业名单及汇市级节能行政主管部门应把审查确认的企业名单及汇总评价情况，上报省经信委。总评价情况，上报省经信委。省经信委组织抽查、定期公布通过能源管理体系评价的省经信委组织抽查、定期公布通过能源管理体系评价的企业名单。企业名单。（4） 评价结论为评价结论为“优秀优秀”的有效期为的有效期为3年。年。 “符合符合”的有效期为的有效期为3年，有效期截止前年，有效期截止前90日内，日内，企业应重新向市级节能行政主管部门提交评价申请。企业应重新向市级节能行政主管部门提交评价申请。
22、（三）评价结论阶段（三）评价结论阶段六、评价组织实施六、评价组织实施市节能主管市节能主管部门：本市部门：本市评价的组织评价的组织实施；出具实施；出具评价结论评价结论节能监察机构节能监察机构：对体系建设运对体系建设运行情况的监督行情况的监督检查检查评价组织评价组织实施实施企业：合格后，每年报送证明材料。有异议的企业：合格后，每年报送证明材料。有异议的可向市级主管部门申诉，必要时向省级申诉可向市级主管部门申诉，必要时向省级申诉省经信委：全省体系评价的统筹推省经信委：全省体系评价的统筹推进、协调调度和对各市的监督检查进、协调调度和对各市的监督检查334.2 管理职责管理职责22分分4.3 能源方针能
23、源方针12分分4.4 策划策划90分分4.5 实施与运行实施与运行90分分4.6 检查检查 60分分 表表4.1 4.1 万家企业能源管理体系评价打分表（万家企业能源管理体系评价打分表（300300分）分）4.7 管理评审管理评审16分分能源绩效的评价能源绩效的评价 10分分七、评价打分标准及要点七、评价打分标准及要点- -评价要点评价要点4.2管理职责管理职责(22分分)=4.2.1最高管理者最高管理者(13分分) + 4.2.2管理者代表管理者代表(9分分)表表4.1 万家企业能源管理体系评价打分表（万家企业能源管理体系评价打分表（300分）分）七、七、 评价打分标准评价打分标准表表4.1
24、 万家企业能源管理体系评价打分表（万家企业能源管理体系评价打分表（300分）分）4.2管理职责管理职责(22分分)=4.2.1最高管理者最高管理者(13分分) + 4.2.2管理者代表管理者代表(9分分)行政上：担任副总级领导或 综合管理部门领导 以上行政职务；技术上：从事能源管理工作 5年以上或相关专业 中级职称以上。七、七、 评价打分标准评价打分标准表表4.1 万家企业能源管理体系评价打分表（万家企业能源管理体系评价打分表（300分）分）4.3 能源方针能源方针(12分分)七、七、 评价打分标准评价打分标准表表4.1 万家企业能源管理体系评价打分表（万家企业能源管理体系评价打分表（300分
25、）分）4.4策划策划(90分分)=4.4.2法律法规及其他要求法律法规及其他要求(10分分)+4.4.3能源评审能源评审(40分分) + 4.4.4能源基准能源基准(7分分) + 4.4.5能源绩效参数能源绩效参数(8分分) +4.4.6能源目标、能源指标与能源管理实施方案能源目标、能源指标与能源管理实施方案(25分分)七、七、 评价打分标准评价打分标准4.4策划策划(90分分)=4.4.2法律法规及其他要求法律法规及其他要求(10分分)+4.4.3能源评审能源评审(40分分) + 4.4.4能源基准能源基准(7分分) + 4.4.5能源绩效参数能源绩效参数(8分分) +4.4.6能源目标、能
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