《证券从业人员行为准则》持续学习总结.doc

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1、证券从业人员行为准则持续学习总结证券从业人员行为准则持续学习总结Xx证券XX营业部XX营业部证券从业人员行为准则持续学习总结根据本次对证券业从业人员执业行为准则学习及执行情况的检查要求，我部在营业部总经理XX领导下，在客户服务部及营销拓展部协助下，由合规专员XX同志分别组织开展了针对客户服务部及营销拓展部的专项培训，根据要求认真填写了相关的检查情况表，并在营业部成立了专门的学习培训小组，并制定了具体工作方案。学习培训小组：XX营业部“证券业从业人员行为准则”学习小组小组组长：XX，副组长：XX营业部内已根据监管部门及公司规章制度建立了营销及客服等管理制度，并由风控岗组织进行日常监督检查及培训学

2、习，分客服部和营销部两大部门，从执业人员日常工作、市场分析、个股评论、媒体节目、日常用户指导等整个工作环节进行学习培训及监督检查，确保相关人员对行为准则的严格执行，同时对营业部业务的稳定健康和谐发展发挥积极作用。营业部严格按照检查及学习要求，全面持续性的开展了自查自纠，并于自查自纠阶段结束后，将自查自纠情况及证券业从业人员执业行为准则执行情况自查表向有关部门进行了报送及留痕。同时，营业部针对检查中发现的个别问题和工作薄弱环节制定了具体整改措施，落实了整改责任，更具分公司的要求，从营业部层面提出了完善执业行为准则的建议。在公司集体学习的基础上，营业部充分利用自有宣传资源，包括集体培训、宣传栏等渠

3、道，通过集体培训学习授课、宣传资料张贴等进行多种形成的学习推动，电话：XXXXXXXXX1传真：XXXXXXXX地址：XXXx证券XX营业部以在日常工作中形成合规运营的良好氛围，推动本次准则执行及学习情况检查的顺利进行，并努力做到将本次检查及学习的成果巩固下来，成为确保营业部持续经营、合规经营、健康和谐发展的有力保障。通过持续性学习，营业部全体员工再次认识到，必须把合规培训做为一项长期的工作坚持不懈的开展下去，把员工队伍打造成遵章守纪，战斗力强的部队，这也是营业部工作可持续性开展的必要保证！XX营业部2022年5月12日电话：XXXXXXXXX2传真：XXXXXXXX地址：XX扩展阅读：证券从

4、业人员行为准则学习心得证券从业人员行为准则学习心得根据甘肃分公司【2022】063号公告精神，甘肃分公司组织全体员工进行证券从业人员行为守则及证券从业人员执业行为准则学习的通知要求，本人对照上述两项规则及公司内部下发的国泰君安证券从业人员执业行为准则和国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法共四项文件进行了认真的学习，使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性，学习总结如下：从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明。作为一名从业人员，需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规，在日常业务工作中，要不断提高对自己的要求，不断提高自身的职业素养以及执业能力和

5、专业水平，在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系。以行业的规范准则时刻督促自己，通过对个人素质的提升，提高对客户的服务水平。作为证券公司的一员，我们有责任维护证券市场的规范发展，维护正常的市场秩序，证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求，但归根结底，主要强调的就是合规，合规发展，合规经营，合规才能有未来，具体到细节上，提出了“十六字”的执业操守以及“八要十不准”的行为准则。对于“十六字”的执业操守：“遵纪守法”是从大的方面要求我们每一个人，只有在合法的前提下才能谈及合规发展；“勤勉尽责”、“廉洁自律”以及“文明服务”是具体到我们每一个人自身的细节，对我

6、们平时的工作提出了一个新的要求；我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明，对于客户的合理要求要树立“客户至上”的职业道德风尚，对于客户的不合理要求，要勇于拒绝，要不卑不亢。简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细，简单明了。由此，延伸出来的八要十不准，我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握。证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。客户是我们的衣食父母，应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户提示投资风险。此次学习，使我更加认识到，作为一名证券从业人员，不仅要具备专业的业务知识、优良的业务素质，还要具备良好的职业道德和自律意识，才能确保投资者的合法权益。只有增强了从业人员合规执业的意识，才能提升客户服务水平和营造良好的行业风气，从根本上维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展。学2022、05、19习人：王鑫第 4 页 共 4 页