年金投资管理合同范本.docx

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1、年金理合同范本 annuity 2006-2-16企业年金网合同编:合同签署地点：银行甲方：名称：法定代表人：企业年金受托理业务书编：联络 ：乙方：名称：法定代表人：注册资本：营业范围：组织形式：营业限：企业年金理业务书编：联络 ：为了贯彻企业年金理所必须遵循的慎重和分散风险的原那么在保证资产平安性和流动性的根底上实现企业年金的保值增值和专业化理根据?企业年金?企业年金理?企业年金方案?和?企业年金受托理合同?及其他有关规定甲方委托乙方为理人负责企业年金的理工作乙方同意承受甲方的委托从事此项理业务。双方同意本着真诚合作、平等自愿和老实信誉的原那么开展此项合作。为明确甲、乙双方在委托企业年金资产

2、以下简称“委托资产的理、运作以及互相监视等相关事宜中的权利、义务及职责确保委托资产的平安保护双方的合法权益特订立本合同。第一章 定义和释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：1.1 本合同：指甲方与乙方签署的?企业年金理合同?合同编：及其附件以及甲、乙双方对该合同及附件作出的任何有效变更。1.2 企业年金：指企业及其职工在依法参加根本养老的根底上自愿建立的补充养老制度。1.3 企业年金或受托财产：指企业根据?企业年金方案?所归集的资金及其运营所形成的企业补充养老。1.4 委托资产：指企业年金财产中已委托理人的资产。1.5 受托财产托专户：指乙方根据甲方的指以企业年金的名义在乙

3、方营业机构开立的企业年金财产银行存款托专用账户专门用于归集企业年金的缴费支付待遇。1.6 委托资产托专户：指乙方根据甲方的指以企业年金的名义在乙方营业机构开立的企业年金银行存款托专用账户用于委托资产交易的清算等。第二章 双方声明与承诺2.1 甲方的声明与承诺。2.1.1 甲方声明委托资产为甲方合法理的资产保证委托资产的来源及用处符合有关规定；同时保证没有任何其他限制条件阻碍乙方对该委托资产行使理权。2.1.2 甲方有完全及合法的受权委托乙方进展企业年金理而且该项委托不会成为任何其他第三方所质疑。2.1.3 甲方承诺提供应乙方的一切信息资料均为、完好、准确、合法没有任何重大遗漏或误导。2.1.4

4、 甲方承诺其用于和的和法定代表人或受权代理人签名均为合法有效。2.2 乙方的声明与承诺。2.2.1 乙方声明具备有关监部门批准的企业年金理业务资格。2.2.2 乙方将选派具有年金从业资格的专业人员负责甲方委托资产的理工作在有关法律、法规、政策、条件允许的范围内进展有效的运作。2.2.3 乙方承诺遵从诚信原那么以委托资产利益为重运用科学的手段理和控制风险以专业的理争取委托资产的保值和增值。2.2.4 乙方承诺提供应甲方的一切信息资料为、完好、准确、合法没有任何重大遗漏和误导。2.2.5 乙方已在签署本合同之前充分地向甲方介绍了理业务同时提醒了的风险。2.2.6 乙方保证其工作人员严格遵守有关法律

5、、职业道德标准。第三章 甲方权利与义务3.1 甲方的权利：3.1.1 监视委托资产的运作；3.1.2 监视和核查乙方能否按照本合同以及其他有关规定履行其职责；3.1.3 获得委托资产财务状况、交易记录等资料；3.1.4 定获取乙方提供的企业年金资产理；3.1.5 有关法律法规、监部门规定的其他权利。3.2 甲方的义务：3.2.1 按照本合同的约定将委托资产交由乙方进展理；3.2.2 所有根据本合同由甲方向乙方发出的和必须以书面形式做出并且有甲方盖章和法定代表人或受权代理人签名：3.2.4 按照本合同的规定及时足额地向乙方支付理费；3.2.5 保守商业机不得委托资产的方案、意向等；3.2.6 承

6、当委托资产可能造成的损失。第四章 乙方权利与义务4.1 乙方的权利：4.1.1 按照本合同的规定对委托资产行使理权；4.1.2 对托人托本项委托资产的业务进展监视；4.1.3 按照本合同的规定及时、足额收取理费；4.1.4 有关法律法规、监部门规定的其他权利。4.2 乙方的义务：4.2.1 以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用委托资产；4.2.2 装备足够的具有专业资格的人员进展分析、决策以专业化的方式理和运作委托资产；4.2.3 建立、健全风险控制机制和稽核制度；4.2.4 在进展委托资产过程中不利用委托资产为自己或第三方谋取利益不委托第三方运作委托资产；4.2.5 承受甲方和甲方指定托人的

7、监视；4.2.6 复核托人提交的财务提交企业年金资产理；4.2.7 完好保存委托资产会计账册和记录15年以上；4.2.8 根据法律法规及本委托合同的规定履行提交的义务；4.2.9 保守商业机不得委托资产的方案、意向等。第五章 委托资产5.1 甲方应于本合同签订后 日内将初始委托资产足额划拨至托人的托账户托人应于收到委托资产当日以书面形式分别通过甲方和乙方。5.2 甲方在合同内将追加的委托资产划拨至托人的委托资产托账户并理人托人应于收到委托资产当日以书面形式分别甲方和乙方。5.3 在合同存续内如遇甲方需要减少委托资产甲方需提早乙方并抄送托人。甲方托人将相应资金从委托资产托账户划拨至受托财产托账户

8、托人应当划拨资金当日以书面形式分别甲方和乙方。甲方提早的时间规定如下：5.3.1 减少金额在 千万元以下的应至少提早 个交易日；5.3.2 减少金额在 千万元至 亿元的应至少提早 个交易日；5.3.3 减少金额在 亿元以上的应至少提早 个交易日；5.3.4 乙方不承当由于甲方不及时造成的资产变现损失。第六章 政策及变更6.1 政策。乙方根据本合同附件一的政策进展委托资产的理。6.2 政策的变更。本合同所记载的政策见附件一在经双方书面同意后可予以变更确定变更后的政策将取代附件一。第七章 经理的指定与变更7.1 经理的指定。双方同意指定乙方有关人员为本项委托的经理经理的资料见附件二。7.2 经理的

9、变更。经理离任或因故不能履行其职责时乙方应于 个工作日内甲方且于双方共同指定新的经理前暂时由乙方安排的代理人行使理经理的职责。第八章 托人的指定与变更8.1 甲方与 托人签订?企业年金托合同?委托该机构作为本项委托资产的托人并将本项委托资产交与其保。8.2 乙方承诺与托人合作共同完成此项委托业务。涉及到甲方、乙方和托人三方的权利、义务关系通过共同签订?企业年金理三方协议书?来约定。8.3 托人因故不能履行托职责时乙方应于 个工作日内甲方并根据甲方采取相应措施。8.4 甲方在合同存续内变更托人时需于 个工作日内乙方；原任托人应继续作好托工作直到托工作移交至新任托人为止；乙方应作好与新任托人的业务

10、交接工作。第九章 经纪商的指定与变更9.1 经纪商的指定。9.1.1 受托买卖经纪商由乙方指定指定专用席位用于本项委托的交易工作上海交易所席位为： 深圳交易所席位为： 。乙方应确保该经纪商有足够的交易和清算才能。9.1.2 乙方必须与经纪商签订租用席位协议托人据此协议与登记结算机构签订清算协议保证资金交收和信息传输的顺利进展。9.2 经纪商的变更。甲方有充足的理由认为经纪商不能履行经纪职责时应另行选择新的经纪商代替但应提早1个月乙方和托人原任经纪商应在业务完全移交前方可退任。第十章 指的发送、确认和执行10.1 交易清算受权。10.1.1 乙方按照政策全权负责委托资产的有价买卖交易甲方根据?企

11、业年金托合同?要求托人根据乙方的交易且不得阻碍乙方的交易权限。10.1.2 乙方有权在政策规定的范围内托人委托资产的清算、交收和/或其他交易行为无须获得甲方的个别同意或受权。10.2 指的内容。指的内容包括交易的对象与标的、交割时间与方式、交割金额与数量等。10.3 指的发送、确认和执序。10.3.1 乙方于成交日与交易对象确认成交内容后应立即向托人出具指书。10.3.2 托人核对相关交易单据、确认无越权交易后应立即根据乙方的指进展划款。10.3.3 托人认为前项交割属于本合同第十章规定的越权交易或有争议时应立即以书面形式甲方及乙方并依甲方的书面。如未能及时或未能及时接获甲方的书面且该项争议未

12、能及时协商解决时托人应于交割日当天出具监视书载明越权事由与详细内容分别甲方和乙方。第十一章 越权交易处理11.1 理人越权交易范围。本合同所指越权交易包括买空卖空行为、比例超过本合同限制、其他违背本合同和相关法律法规的行为。11.2 托人对越权交易的处理程序。乙方发生越权交易时除经甲方出具同意交割的书面并经托人审核相符合相关法规外乙方应自行负责于交割日前托人认定为越权交易的款、券拨入本合同指定的托账户由托人交割。11.3 越权交易买进或卖出的款、券乙方应于交割清算完成之日起进展相反的卖出或买进冲销处理并结算损益所发生的损失及相关交易费用由乙方负担所发生的收益归本委托资产所有并在冲销所得价款中扣

13、抵。第十二章 委托资产估值12.1 估值根据：参照?会计核算?的规定及按上的收盘价估值。12.2 估值时间：每个工作日对委托资产进展估值。12.3 估值错误的处理。当委托资产估值出现错误时乙方和托人应该立即甲方并说明采取的措施在甲方同意后立即更正。第十三章 理人报酬13.1 根据甲乙双方约定乙方按年率 从委托资产净值中提取理费。甲方应支付给理人的理费由乙方逐日计提甲方指托人按季支付。乙方将计提的理费报托人复核核对无误后乙方向甲方发出当季应支付的理人报酬及计算根据。甲方审核确定后向托人发送划款指由托人按划款指从相应的委托资产中向理人支付理人报酬假设遇节假日、公休假等支付日顺延。13.2 日理费按

14、前委托资产净值和双方约定的委托资产理费率计提。T=ER1/当年天数式中：T为每日应计提的理费；E为前委托资产净值；R为双方约定的年理费率。13.3 甲乙双方对理费的计算与支付另有约定的从其约定。理费率发生调整时甲方应及时将调整后的年理费率托人。第十四章 会计核算与审计14.1 会计政策。14.1.1 本项委托资产的会计年度为每年1月1日至12月31日。14.1.2 计账本位币为人民币计账为元。14.1.3 委托资产的会计核算暂按照公布的?会计核算?执行。14.2 会计核算。14.2.1 委托资产应建账、核算。14.2.2 甲方委托托人作为委托资产的记账人委托乙方为委托资产的财务复核人。14.2

15、.3 乙方应保存完好的会计账目、凭证并进展日常的会计核算编制会计报表。14.2.4 乙方应与托机构定核对会计账目。第十五章 乙方的和甲方的监视15.1 定。15.1.1 乙方应在每季度完毕后 个工作日内向甲方提交经托人确认的?企业年金组合情况?。15.1.2 每季度完毕后 个工作日内向甲方提供一份?企业年金经理?。?企业年金经理?内容包括但不限于：运作总结、对将来的和策略与方案。15.1.3 每年度完毕后 个工作日内乙方向甲方出具经托人复核的?企业年金年度理?该应同时抄送托人；该在每年度完毕后 个工作日内提交托人复核。15.1.4 本合同终止后 个工作日内乙方和托人共同向甲方出具?企业年金资产

16、清算?。15.2 临时。当出现突发情形时乙方应立即甲方并提出应对措施建议降低突发的产生的不良影响。15.3 甲方监视。甲方有权对乙方进展有关此项委托的监视检查乙方应及时提供有关情况和资料不得回绝或阻挠。第十六章 合同有效16.1 本合同有效为 年自 年 月 日至 年 月 日 16.2 双方当事人应在本合同到前 个月开场协商合同延以便乙方安排正在进展的交易并共同确定合同延后新的政策。第十七章 合同变更17.1 本合同条款及附件经双方书面同意后可以进展修改或变更修改或变更必须符合有关法律、法规规定。但如修改部门需托人配合或负责的应先经甲乙双方与托人共同协商且出具书面同意后方得进展修改。17.2 合

17、同存续内提出修改的一方应以书面形式另一方另一方应在收到书面后做出答复。17.3 假如本合同任何条款与有关法律规定不符而构成无效或不可强迫执行的并不影响本合同其他条款的效力及可强迫执行性。在出现这种情况时双方应当立即进展协商会谈修改该条款。17.4 假如在本合同有效内出现影响或限制本合同约定的委托资产范围的法律、法规及政策双方应立即对本合同及附件进展协商和修改。第十八章 合同终止18.1 合同到未续约本合同即终止。18.2 本合同中的任一方未能履行其在本合同中的义务时相对的一方可以提早2天以书面形式违约的一方之后终止本合同同时保存进展其他索赔的权利。18.3 本合同的任何一方可以在任何时候出于任

18、何原因完全或局部终止本合同但必须提早1个月以书面另一方。但无正当理由而终止者应赔偿另一方所受的损失。18.4 本合同的任何一方停业、解散时本合同当然终止。18.5 在本合同终止的情况下乙方、托人应对委托资产进展清算并在合同终止后15个工作日内向甲方提交?企业年金资产清算?内容包括但不限于资产、实际收益率以及应付的费用和税金。18.6 在甲方书面确认?企业年金资产清算?后第2个工作日托人移交委托资产及收益、有关、印鉴将有关税费支付相关各方销户手续。托人完成上述工作后应以书面形式分别甲方和乙方。第十九章 的保存本合同有效内及本合同终止后至少15年内甲方和乙方各自完好保存与本合同有关的各项全部原始凭

19、证、记账凭证、账册、交易记录和各项合同及重要协议。第二十章 义务甲方、乙方在此共同承诺：对于从根据本合同所获得的所有甲方资产状况、委托资产运作、乙方政策、运作以及乙方经营状况等内容严格并责成全体雇员以及任何有可能接触到上述机的人员保守机。未经各方书面同意任何一方不得向任何第三方披露上述机。但在或监部门要求的情况下除外。第二十一章 违约责任21.1 由于合同当事人过错造本钱合同不能履行或者不能完全履行的由有过错的一方承当违约责任；如当事人均有过错的各自承当应负的责任。21.2 甲方及其雇员违背本合同对委托资产造成损失的乙方不承当任何责任。21.3 因乙方及其雇员有欺诈、重大过失或恶意违约行为使委

20、托资产遭受损失的由乙方承当责任。21.4 乙方未按本合同约定的政策理委托资产给委托资产造成损失的乙方应承当相应的赔偿责任；托人发现乙方未按本合同约定的范围理委托资产不及时向甲方造成委托资产损失的托人承当相应责任。21.5 托人在托业务操作过程中未能尽责而导致乙方不能正常运作委托资产的托人应承当相应的责任。由于甲方、乙方的行为导致托人在托业务过程中不能平安保委托资产的托人不承当任何责任。21.6 在委托资产被或其他机构扣押和查封的情况下除非得到甲方书面受权乙方没有义务代表甲方就针对委托资产所提起的或行政程序进展辩论。任何得到甲方书面委托或代表甲方进展诉讼及争议和解中产生的费用将由甲方承当。第二十

21、二章 不可抗力22.1 假如甲方和/或乙方因不可抗力不能履行本合同时免除甲方和/或乙方的责任。不可抗力是指甲方和/或乙方不能预见不能防止并不能克制的客观情况包括但不限于任何或电脑系统的故障、自然灾害、法律法规及政策变更、社会和战争。22.2 当事人一方因不可抗力不能履行本合同时应及时另一方并在合理限内提供受到不可抗力影响的证明并采取适当措施防止损失的扩大。第二十三章 争议解决本合同适用法律。对由于本合同引起或与本合同有关的任何争议双方应尽其努力通过友好协调解决。争议不能协商解决的那么任何一方有权向有辖权的人民提起诉讼。第二十四章 其他事项24.1 除非一方以书面申明放弃某项权利任何一方未能按本

22、合同规定行使或及时行使局部或全部权利或补救权并不构成该方放弃在本合项下的权利。24.2 本合同以及附件作为双方之间的全部合同替代双方在此之前一切就本合同内容的会谈、口头承诺或书面往来件。24.3 本合同的附件是本合同不可分割的组成局部与本同具有同等的法律效力。24.4 本合同一式5份双方各执2份上报劳动保障行政部门1份每份具有同等法律效力。甲方公章： 乙方公章：法定代表人签字： 法定代表人签字：或受权代理人 或受权代表人签署日： 年 月 日附件一政策经甲方和乙方协商确定本委托资产的政策如下：1-组合必须符合本合同第六章的规定。2-银行存款和债券的限构造：1到时间为 年以下银行存款和债券的比例为 至 ；2到时间为 至 年之间的银行存款和债券的比例为 至 ；3到时间为 年以上银行存款和债券的比例为 至 。3-乙方在理委托资产时制止如下行为：1不公平地对待委托资产；2在理过程中进展交易；3以获取不正当利益为目的进展不必要的买卖；4从事可能使委托资产承当无限责任的；5用委托资产从事信誉交易等。4-其他要求：甲方签字： 乙方签字： 公章： 公章：年 月 日 年 月 日 附件二经理资料： 职务：年龄：及专业：从业年限：业绩：简要履历：