某公司集合资产管理计划资产管理合同.docx

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1、xxxxxxxxxxxx集合资产理方案资产理合同理人：xxx托人：xxx二一五年X月目 录一、1二、释义1三、合同当事人5四、集合资产理方案的根本情况1五、集合方案的参与和退出5六、理人自有资金参与集合方案9七、集合方案的分级11八、集合方案客户资产的理方式和理权限12九、集合方案的成立13十、集合方案账户与资产14十一、集合方案资产托16十二、集合方案份额的登记、转让、非交易过户和冻结17十三、集合方案的估值19十四、集合方案的费用、业绩报酬25十五、集合方案的收益分配29十六、理念与策略31十七、决策与风险控制32十八、限制及制止行为37十九、集合方案的39二十、集合方案的展42二十一、集

2、合方案终止和清算43二十二、当事人的权利和义务45二十三、违约责任与争议处理50二十四、风险提醒52二十五、合同的成立与生效56二十六、合同的补充、修改与变更57二十七、或有58二十八、特别声明59一、为xxx集合资产理方案(以下简称“集合方案或“方案)运作明确?xxx集合资产理方案资产理合同?以下简称“本合同当事人的权利与义务按照?合同法?、?法?、?法?、?客户资产理业务理?(以下简称?理?)、?集合资产理业务施行细那么?以下简称?细那么?等有关法律法规及中国业协会?客户资产理业务?以下简称?等自律性的规定委托人、理人、托人在平等自愿、老实信誉原那么的根底上订立本合同。本合同是规定当事人之

3、间根本权利义务的法律当事人按照?理?、?细那么?、?xxx集合资产理方案说明书?以下简称“?说明书?、本合同及其他有关规定享有权利、承当义务。委托人承诺以身份参与集合方案保证委托资产的来源及用处合法所披露或提供的信息和资料并已阅知本合同和集合方案说明书全文理解相关权利、义务和风险自行承当风险和损失。理人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么理和运用本集合方案资产但不保证本集合方案一定盈利也不保证最低收益。托人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么履行托职责平安保客户集合方案资产、资金收付事项、监视理人行为但不保证本集合方案资产不受损失不保证最低收益。二、释义本合同中除非文意另有所指以下词语具有如下含义：?

4、集合资产理合同?、资产理合同、本合同指?xxx集合资产理方案集合资产理合同?及对其的任何修订和补充。集合方案说明书或说明书指?xxx集合资产理方案说明书?及对说明书的任何有效的修订和补充。集合资产理方案、集合方案或本集合方案指根据?集合资产理合同?和说明书设立的xxx集合资产理方案。托协议指?xxx集合资产理方案托协议?及对该协议的任何有效修订和补充。风险提醒书指?xxx集合资产理方案风险提醒书?。?理?指?客户资产理业务理?。?细那么?指?集合资产理业务施行细那么?。业务指?客户资产理业务?。理人指xxx简称“xxxx。托人指xxx简称“xxxx。推广机构指xxx及其他符合条件的代销机构。行

5、政效劳机构指xxx。货xxx委托人指根据集合资产理合同和集合方案说明书参与本集合方案的合格者包括个人者和机构者。合格者指具备相应风险识别才能和风险承当才能于单只私募的金额不低于100 万元且符合以下相关的和个人：一在中国境内合法注册登记或经有权部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织且净资产不低于1000 万元；二个人或家庭金融资产不低于100 万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、份额、资产理方案、银行理财、信托方案、货权益等。集合方案成立日指本集合方案到达?集合资产理合同?约定的成立条件后理人确定的本集合方案成立的日。推广指本集合方案开场承受委托人认购参与日至推广完毕日

6、。存续指自集合方案成立日至集合方案终止日之间的时间段。指委托人可以集合方案参与或退出等业务的工作日。日指集合方案成立后委托人可以集合方案参与、退出业务的工作日。工作日指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。T日指本集合方案推广机构在规定时间受理委托人参与、退出等业务申请的工作日。T+n日指自T日起不含T日第n个工作日, 当n为负数时表示T日前的第n个工作日。会计年度指公历每年1月1日起至当年12月31日为止的间。推广参与指在推广内委托人购置本集合方案份额的行为。存续参与指在存续内委托人购置本集合方案份额的行为。退出指委托人按集合资产理合同规定的条件要求收回全部或局部委托资产的行为。集合方案资产或

7、委托资产指根据有关法律、法规和?集合资产理合同?委托人参与本集合方案并委托理人理的资产净额。集合方案收益指集合方案利息收入、收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。集合方案份额指集合方案在数量上的计量。某一委托人持有的集合方案份额等于该委托人参与集合方案的资金净额除以其参与申请被受理当日集合方案份额净值；集合方案总份额等于全体委托人持有的集合方案份额之和。集合方案资产总值指用集合方案的资金购置的各种有价、银行存款本息、集合方案应收款项及其他等所形成的价值总和。集合方案资产净值指集合方案资产总值扣除负债后的净资产值。集合方案份额净值、净值指集合方案资产净值除以集合方案份额。集合方案

8、份额面值指人民币1.00元集合方案资产估值指计算评估集合方案资产和负债的价值以确定集合方案资产净值的过程。股指货指沪深300股指货合约或在中国金融货交易所上交易的其他股指货合约。持有股指货的风险敞口指集合资产理方案所持有的权益类值加上股指货合约价值减去卖出股指货合约价值的净额。不可抗力指遭受不可抗力一方不能预见不能防止不能克制的客观情况包括但不限于洪水、及其它自然灾害、战争、火灾、突发性公共卫惹、征用、没收、突发停电、通信故障或其他突发、注册与过户登记人非正常暂停或终止业务、交易所非正常暂停或停顿交易、中国人民银行以及其它机构结算系统发生故障等。理人或托人因不可抗力不能履行?集合资产理合同?时

9、应及时其他各方并采取适当措施防止委托人损失的扩大。关联方关系本合同指关联方关系的含义与?企业会计准那么第36关联方披露?中的关联方关系的含义一样。法律法规指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及性、地规、地方规章及性。中国证监会指中国监视理会。理人指定网站、理人网站指 :理人指定网站变更时以理人为准。三、合同当事人1、委托人1自然人：证件名称：、军官证、护照证件码： ： ：联络 ：电子：2法人或其他组织名称：营业执照码：组织机构代码证码：法定代表人或负责人：住所： ： ：联络人：联络 ：电子：二者认购/申购金额认购资金：人民币 万元整小写金额￥ 。认购资金的支付方式：划款三委托人账户委托人参

10、与本集合方案的划出账户与退出本集合方案的划入账户必须为以委托人名义开立的同一个账户。特殊情况导致参与和退出的账户名称不一致时委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。账户信息如下：账户名称：账：银行名称：2、理人名称：xxxx“xx通信： 法定代表人： 联络人：联络 ： ：3、托人名称： 住址： 法定代表人：联络人： 联络 ： ：四、集合资产理方案的根本情况一名称：xxxx集合资产理方案二类型：集合资产理方案三目的规模本集合方案推广规模上限为50亿份存续上限为50亿份。本集合方案参与人数不超过200户。四范围和比例1、范围中国境内依法发行的股票含沪深A股股票、创业板上的股票、沪港通标的股票、

11、新股申购、债券、央行票据、短融资券、中票据、股指货等金融衍生品、债券回购、银行存款、专项资产理方案、商业银行理财方案、集合资金信托方案等金融监部门批准或备案发行的金融以及中国证监会认可的其他品种。假设本集合方案成立后出现新的品种或者理人根据情况认为需要变更本集合方案范围或比例的理人应当以维护委托人利益为前提提早向委托人并保持有异议委托人退出的权利与托人协商同意后变更本集合方案的范围或比例并报中国业协会备案同时抄送理人所在地中国证监会派出机构。变更将按照?集合资产理合同?规定的程序。本集合方案可以参与融资融券交易也可以将其持有的股票作为融券标的出借给金融。2、资产配置比例1集合方案申购新股申报的

12、金额不得超过集合方案的现金总额申报的数量不得超过拟发行股票本次发行股票的总量；2制止将委托财产于一家上所发行的股票占该总股本的比例超过5制止将委托财产于一家上所发行的股票占该流通股本的比例超过10；3按本钱计于单只股票的金额不得超过方案资产净值的204按本钱计于创业板上股票的金额合计不得超过方案资产净值的305按本钱计于单只货币除外的金额不得超过方案资产净值的20；6本方案持有的单只债券值按本钱计算不得超过前方案资产净值的20；7不得主动于S、ST、*ST、SST、S*ST类股票；8不得于回购融资交易等风险较大的品种；不得于ETF套利；不得于*ST上发行的股票因被动原因持有*ST上发行的股票参

13、谋应在五个交易日内将该类持仓减持为零否那么理人有权直接进展减持操作；9任一交易日日终本方案风险敞口不得超过资产净值的20风险敞口=ABS权益类金融多头值-权益类金融空头值+股指货多头合约价值-股指货空头合约价值；10法律法规及中国证监会其他限制；融资融券业务、转融通业务按照证监会相关规定执行前需与托人协商一致如有必要另行签署补充协议。委托人在此同意并受权理人可以将集合方案的资产于理人及与理人有关联方关系的发行的或承销内承销的或者从事其他重大关联交易。但理人应当遵循诚信、公平原那么以公平、合理的价格进展交易防止利益冲突制止利益输送。交易完成5个工作日内理人应书面托人通过电子邮件、 、纸质或网站等

14、方式告知委托人并向交易所。如因一级申购发生比例超标应自申购可交易之日起10个交易日内将比例降至答应范围内；如因波动、发行人合并、资产理方案规模变动等之外的因素造成集合方案比例超标理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将比例降至答应范围内。法律法规或中国证监会允许集合方案其他品种的资产理人在履行合同变更程序后可以将其纳入本方案的范围。五理限本集合方案不设固定理限。六封闭、及流动性安排：本集合方案退出封闭为自本方案成立之日起6个月】在此间不方案份额的退出；本方案封闭完毕后的次月起每个自然月5日退出假设遇非工作日那么顺延至下一个工作日；假设委托人在封闭间参与本方案自份额确认成功之日起至

15、封闭完毕间不得退出。本方案成立后次月起参与日为每个自然月的5日假设遇非工作日那么日顺延至下一个工作日。但理人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定暂停参与、退出时除外。七集合方案份额面值人民币1.00元。八参与本集合方案的最低金额首次参与的最低金额为人民币1,000,000.00元不含参与费, 追加参与金额应不低于1万元人民币。九本集合方案的风险收益特征及合适推广对象本集合方案是通过权益类资产与金融衍生品资产构建的策略组合实现收益；策略以实现绝对收益为目的风险程度较高。本集合方案的合适推广对象为能承受一定范围的本金风险、追求高收益积累、资产流动性需求不高的个人高端客户或是具有资产配置需求

16、的机构 者法律法规制止集合资产理方案的除外。合格者是指具备相应风险识别才能和承当所集合资产理方案风险才能且符合以下条件之一的和个人：1、个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币；2、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币。依法设立并受监的各类集合视为单一合格者。十本集合方案的推广1、推广机构xxxx及其他符合条件的代销机构。2、推广方式理人应将集合资产理合同、集合资产理方案说明书等正式推广置备于推广机构营业场所。推广机构应当理解客户的需求和风险偏好详细介绍特点并充分提醒风险推荐与客户风险承受才能相匹配的集合方案引导客户审慎作出。不得向合格者之外的和个人募集资金不得通过报刊、电台

17、、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。制止通过签订保本保底补充协议等方式或者采用虚假宣传、夸张预收益和商业贿赂等不正当手段推广集合方案。理人及推广机构应当采取有效措施并通过理人、中国业协会、中国证监会电子化平台或者中国证监会认可的其他平台客观准确披露集合方案备案信息、风险收益特征、投诉 等使客户详尽理解本集合方案的特性、风险等情况及客户的权利、义务。本集合方案不得向合格者之外的和个人募集资金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。制止通过签订保本保底补充协议等方式或者采用虚假宣传、夸张预收益和商业贿

18、赂等不正当手段推广集合方案。十一本集合方案的各项费用1、参与费：费率为1；本集合方案采取前端收费形式即在参与集合方案时缴纳参与费。2、退出费：6个月封闭内不能赎回委托人持有份额超过6个月但缺乏12个月不含退出费率为2；委托人持有份额时间超过12个月含不收取退出费。3、理费：本集合方案应给付理人理费,按前的资产净值的年费率计提。本集合方案的年理费率为XX。计算如下：D E XX 当年实际天数D为每日应计提的理费 E为前集合方案的资产净值理费每日计算逐日累计按季度支付由托人于每季度完毕后的5 个工作日内根据理人划款指从本集合方案资产中一次性支付。4、托费： 本集合方案应给付托人托费,按前的资产净值

19、的年费率计提。本集合方案的年托费率为 XX。计算如下：H E XX 当年实际天数H 为每日应计提的托费；E 为前集合方案资产净值。托人的托费每日计算逐日累计按季度支付由托人于每季度完毕后的 5个工作日内根据理人划款指从本集合方案资产中一次性支付。5、行政效劳费：XX/年。本集合方案应给付行政效劳机构行政效劳费,按前的资产净值的年费率计提。本集合方案的年行政效劳费率为XX。计算如下：H E XX 当年实际天数H 为每日应计提的行政效劳费；E 为前集合方案资产净值。行政效劳机构的行政效劳费每日计算逐日累计按季度支付由托人于每季度完毕后的 5个工作日内根据理人划款指从本集合方案资产中一次性支付。6、

20、业绩报酬：根据本合同第十四局部“集合方案费用、业绩报酬对收益局部计提业绩报酬。7、其他费用：除交易费、理费、业绩报酬、托费、行政效劳费之外的集合方案费用由理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的详细规定按费用实际支出金额列入费用从集合方案资产中支付。详细请见本合同第十四局部“集合方案费用、业绩报酬。五、集合方案的参与和退出一集合方案的参与委托人参与和退出集合方案确实认、清算由理人指定的注册与过户登记人负责本集合方案的注册与过户登记人是xxx。1、参与的时间1推广参与在推广者在推广机构的工作日内可以参与本集合方案。推广时间由理人确定最长不超过60个工作日。如本集合方案在推广内参与金额到达3000

21、万元且委托人不少于2人时理人可提早终止推广。在推广内者在推广机构的工作日内可以参与本集合方案。假设理人提早完毕推广应至少提早一个工作日推广机构和注册与过户登记人。本集合方案存续内的规模上限为 50 亿份在保障委托人利益的前提下理人可根据情况和实际理才能在每个日调整本集合方案规模上限详细规模以届时理人发布的为准。2存续参与者在集合方案的可以参与本集合方案的业务。2、参与的原那么1推广参与价格为集合方案份额面值即人民币1元；2存续参与价格采用“未知价原那么即以受理申请当日集合方案每净值为基准进展计算；3采用金额参与的方式即以参与金额申请本集合方案的单个委托人首次参与最低金额为 100万元人民币不含

22、参与费追加参与的最低金额为人民币 1 万元不含参与费；4当集合方案募集规模接近或到达约定的规模上限时理人将自次日起暂停承受参与申请。3、参与的程序和确认1者按推广机构指定营业网点的详细安排在规定的交易时间段内；2者应开设推广机构认可的交易账户并在交易账户备足认购/申购的货币资金；假设交易账户内参与资金缺乏推广机构不受理该笔参与申请；假设者在xxx直销柜台认购/申购者应将参与资金提早划付至xxx指定募集账户;3者签署本合同后方可申请参与集合方案。参与申请经理人确认有效后构本钱合同的有效组成局部；4者参与申请确认成功后其参与申请和参与资金不得撤销；当日业务申请仅能在当日业务时间内撤销；5推广参与的

23、者可在本集合方案成立日后在参与的网点查询参与确认情况。存续参与的者于T日提交参与申请后可于T+2日后在参与的网点查询参与确认情况；6当参与申请合计超过规模上限时理人应当暂停承受所有委托人的参与申请并以募集规模为上限按“金额优先、时间优先的原那么来确定参与成功的份额即首先按照参与金额金额高者先确认对于同等参与金额的委托人参与申请先参与先确认超过规模上限后的所有参与无效。参与规模以理人确实认结果为准。4、参与费及参与份额的计算1参与费率：1本集合方案采取前端收费形式即在参与集合方案时缴纳参与费。2参与份额的计算a推广参与参与金额=净参与金额1+参与费率净参与金额=参与金额-参与费用参与份额净参与金

24、额推广利息方案面值b参与参与金额=净参与金额1+参与费率净参与金额=参与金额-参与费用参与份额净参与金额T日方案净值T日为参与申请日。参与本集合方案的有效份额的计算结果按照四舍五入的保存小数点后四位由此产生的差额局部计入集合方案资产损益。5、参与资金利息的处理方式委托人的参与资金在推广产生的银行活利息将折算为方案份额归委托人所有其中利息以注册登记机构的记录为准。6、回绝或暂停参与的情况及处理方式如出现如下情形集合方案理人可以回绝或暂停集合方案委托人的参与申请：1战争、自然灾害等不可抗力的原因导致集合方案无法正常运作；2本集合方案出现或可能出现超额募集情况；3交易场所在交易时间非正常停导致无法计

25、算当日的集合方案资产净值；4集合方案理人、集合方案托人或注册与过户登记人的技术保障或人员支持等不充分；5理人认为集合方案资产规模过大可能对集合方案业绩产生负面影响从而损害现有集合方案委托人的利益；6集合方案理人认为会有损于现有集合方案委托人利益的；7推广机构对委托人资金来源表示疑虑委托人不能提供充分证明的；8其他理人认为有必要回绝或暂停参与申请的情形；9法律法规规定或中国证监会认定的其它可暂停参与的情形； 发生上述1到6、8项暂停参与情形时集合方案理人应当委托人。 假如委托人的参与被回绝被回绝的参与款项将无息退还给委托人资产理合同自始无效。发生?集合资产理合同?、?说明书?中未予载明的事项但集

26、合方案理人有正当理由认为需要暂停或回绝承受集合方案参与申请的报经中国业协会及理人住所地中国证监会派出机构批准后可以暂停或回绝承受委托人的参与申请。二集合方案的退出1、退出的时间退出在本集合方案封闭完毕后的日、终止日。业务时间为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的交易时间。假设出现新的交易或其他特殊情况理人有权视情况对前述退出的日及时间进展相应的调整并。2、退出的原那么1“未知价原那么即退出集合方案的价格以退出申请日T日集合方案每份额净值为基准进展计算；2采用份额退出的方式即退出以份额申请；3“先进先出原那么即按照委托人份额参与的先后次序进展顺序退出的方式确定退出份额。4委托人可以在推广机构规定

27、的受理时间内撤销当日的退出申请；5委托人在集合方案日可以屡次退出申请；6除非巨额退出退出一般不受限制。假设某笔退出导致该委托人在某推广机构持有的最低份额少于100万份那么余额局部必须一起退出。本集合方案在存续内单个日集合方案净退出申请份额超过上一集合方案总份额的10时即认为发生了巨额退出。3、退出的程序和确认1退出申请的提出委托人必须在原参与本集合方案的推广机构营业网点或按理人提供的其他方式本集合方案的退出在T-5日书面理人并在退出日T日的业务时间内向推广机构网点或资直销柜台提出退出申请。申请退出份额数量超过委托人持有份额数量时申请无效。退出申请仅可以在当日业务时间内撤销。2退出申请确实认注册

28、登记机构在 T+1 日内对委托人退出申请的有效性进展确认确认有效后即退出申请成交委托人通常可在 T+2 日含该日之后向原参与本集合方案的推广机构查询退出申请的成交情况在原推广机构营业网点打印成交确认单。3退出款项划付委托人的退出申请确认后退出款项将在5个工作日内从托账户划往申请退出委托人指定的资金账户或银行账户。4、退出费及退出份额的计算1退出费用：6个月封闭内不能赎回委托人持有份额超过6个月但缺乏12个月不含退出费率为2；委托人持有份额时间超过12个月含不收取退出费。2退出金额的计算本集合方案退出时以退出申请日T日方案净值作为计价基准按实际金额支付。退出金额的计算公式如下：退出金额T日方案净

29、值退出份额-退出费-业绩报酬T日为退出申请日。上述计算结果均以四舍五入的保存小数点后四位由此产生的差额局部计入集合方案资产的损益。3收取方式委托人退出申请确认后理人将托人把退出款项从集合方案托专户划往注册登记机构再由注册登记机构划往申请退出委托人的指定账户退出款项将在申请确认有效后5个工作日内从托账户划出。5、退出的限制与次数本集合方案不设退出最低份额限制和退出次数限制。6、巨额退出的认定和处理方式1巨额退出的认定单个日委托人当日累计净退出申请份额当日退出申请总份额扣除当日参与申请总份额之后的余额超过上一工作日集合方案总份额 10时即为巨额退出。2巨额退出的顺序、价格确定和款项支付发生巨额退出

30、时理人可以根据本集合方案当时的资产组合状况全额退出、局部顺延退出：全额退出：当理人认为有条件支付委托人的退出申请时按正常退出程序。局部顺延退出：当理人认为支付委托人的退出申请可能会对集合方案资产净值造成较大波动时理人在当日承受净退出申请比例不低于集合方案总份额 10的前提下对其余退出申请予以延。对于当日的退出申请将按单个账户退出申请量占退出申请总量的比例确定当日受理的退出份额；未能受理的退出局部委托人可选择延或撤销退出申请。对于选择延的退出申请理人将在下一个日内并以该日的方案净值为准计算退出金额依此类推直至全部完毕为止但不得超过正常退出时间 20 个工作日转入下一个日的退出申请不享有优先权。暂

31、停退出：如理人认为有必要可暂停承受委托人的退出申请已经承受的退出申请可以延缓支付退出款项但不得超过正常支付时间 20 个工作日并应在推广机构网点。3告知客户的方式发生巨额退出并采用局部顺延退出时理人应在 3 个工作日内在理人指定网站并说明有关处理。8、连续巨额退出的认定和处理方式1连续巨额退出的认定假如本集合方案连续 2 个日发生巨额退出即认为发生了连续巨额退出。2连续巨额退出的顺序、价格确定和款项支付当本集合方案发生连续巨额退出时如理人认为有必要本集合方案可以暂停承受退出申请但暂停限不得超过 60 个工作日；已经承受的退出申请可以延支付退出款项但延支付限不得超过正常支付时间 20 个工作日并

32、在理人指定网站上进展。9、回绝或暂停退出的情形及处理发生以下情形时理人可以回绝或暂停受理委托人的退出申请：1不可抗力的原因导致集合方案无法正常运作；2交易场所交易时间非正常停、登记结算机构或银行结算系统无法正常运作等导致当日集合方案资产净值无法计算；3理人认为承受某笔或某些退出申请可能会影响或损害现有委托人利益时；4因剧烈波动等原因此出现巨额退出、连续巨额退出或者其他原因导致本集合方案的款项支付出现困难时理人可以暂停承受集合方案的退出申请；5法律、行政法规和中国证监会认定的其他情形以及其他在集合方案说明书、资产理合同中已载明的特殊情形。六、理人自有资金参与集合方案 理人自有资金不参与本集合方案

33、。七、集合方案的分级本集合方案不进展分级。八、集合方案客户资产的理方式和理权限一理方式理人通过设立集合方案对集合方案专用账户内的客户资产进展集中运营理。本集合方案资产由理人理理人将聘请XXXX担任参谋。XXXX已获得私募理人资格具备合格的参谋资质。XXXX以下简称“XXX成立于XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。参谋的过往业绩不代表该集合方案将来运作的实际效果敬请者注意风险。XXX作为参谋将为本集合方案提供个股或模拟组合建议、资产配置、策略及研究咨询等专业效劳或根据理人要求提交的其他或效劳辅助理人做决策。理人负责对参谋提供的建议的研究、风险审核及确认并执行详

34、细的策略和委托交易。其中参谋的建议应符合本集合方案的范围、限制及制止等规定。当参谋的建议超出限制规定的理人应及时与参谋沟通假设参谋未发出相关调整建议的理人按以上条款的上限执行；当参谋的建议超出范围规定或违背制止规定的理人应及时与参谋沟通假设参谋未发出相关调整建议的理人不予以执行。二理权限理人根据本合同约定的方式、条件、要求及限制为客户提供资产理效劳。九、集合方案的成立一集合方案成立的条件和日 集合方案的参与资金总额不低于3千万元人民币且其委托人的人数为2人含以上并经理人聘请的具有相关业务资格的会计师事务所对集合方案进展验资并出具验资后的当日理人宣布本集合方案成立。集合方案设立完成前委托人的参与

35、资金只能存入注册登记机构指定的专门账户或资产托机构的募集专户不得动用。二集合方案设立失败集合方案推广完毕在集合方案规模低于人民币3千万元或委托人的人数少于2人条件下集合方案设立失败理人承当集合方案的全部推广费用并将已认购资金及同银行活利息在推广完毕后30个工作日内退还集合方案委托人。三集合方案开场运作的条件和日1、条件：本集合方案符合本合同、?说明书?约定的成立条件并正式成立。2、日：本集合方案自成立之日起可开场运作。十、集合方案账户与资产一集合方案账户的开立托人为本集合方案开立账户、资金账户以及其他相关账户。资金账户名称应当是“xxx集合资产理方案账户名称应当是“xxx集合资产理方案。以上账

36、户以实际开立账户名称为准。理人、托人应当代表集合方案按照相关规定开立货结算账户、货资金账户在中国金融货交易所获取交易编码。货结算账户名称、货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。因业务开展而需要开立的其他账户可以根据法律法规和相关账户开立机构的业务规定经理人与托人进展协商后进展。新账户按有关规那么使用并理。二集合方案资产的构成本集合方案资产的构成主要有：1、银行存款和应计利息；2、清算备付金及其应计利息； 3、根据有关规定缴纳的保证金；4、应收交易清算款；5、应收申购款；6、债券及其应计利息票据及其应计利息；7、股票及其应收红利、股息；8、及其应收红利；9、商业银行理财方案等金融份

37、额及其收益；10、其他资产等。三集合方案资产的理与处分集合方案资产由托人托并于理人、托人和注册与过户登记人的自有资产及理人、托人理、托的其他资产。理人、托人和注册与过户登记人的债权人无权对集合方案资产行使冻结、扣押及其他权利。除按照?理?、?细那么?、?集合资产理合同?、?说明书?及其他有关规定处分外集合方案资产不得被处分。十一、集合方案资产托本集合方案资产由XXX负责托并签署了托协议。签订的托协议已经明确了托人和理人之间在方案资产的保、资金归集和划转、会计核算责任、清算交收流程、最终交收责任、集合方案资料保及集合方案运作互相监视等活动中的权利、义务关系以确保方案资产的平安保护委托人的合法权益

38、。托人的托职责以托协议的约定为准如理合同、说明书与托协议冲突相关约定以托协议为准。本集合方案参与货交易过程中的交易结算、数据发送、货资产账户下委托资产的保由货负责。为明确本集合方案参与货交易过程中的资金划拨、资金清算、数据传输与接收、保证金保等业务中的权利和义务理人与托人及货另行签订协议或操作备忘录进展约定。十二、集合方案份额的登记、转让、非交易过户和冻结一本集合方案份额的注册登记业务指本集合方案的登记、存、清算和交收业务详细内容包括委托人账户理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保集合方案客户资料表等。二本集合方案的注册登记业务由xxx。三注册登记机构的职责1、建立和保委托人账户

39、资料、交易资料、客户资料表等并将客户资料表提供应理人。2、装备足够的专业人员本集合方案的注册登记业务。3、严格按照法律法规和本集合方案规定的条件注册登记业务。4、保集合方案客户资料表及相关的参与和退出等业务记录十五年以上。5、对委托人的账户信息负有义务因违背该义务对委托人、理人、托人或集合方案带来的损失须承当相应的赔偿责任但强迫检查及按照法律法规的规定进展披露的情形除外。6、按照本集合方案为委托人转让、非交易过户和冻结等业务提供集合方案收益分配等其他必要的效劳。7、在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规那么。8、法律法规、规定及本集合方案约定的其他职责。四集合方案份额的转让在法律

40、法规和监机构允许的条件下集合方案份额转让将按照相关规定执行。五集合方案份额的非交易过户非交易过户是指不采用参与、退出等交易方式将一定数量的集合方案份额按照一定的规那么从某一委托人集合方案账户转移到另一委托人集合方案账户的行为。集合方案注册登记机构只受理因继承、捐赠、执行、以及其他形式财产分割或转移引起的方案份额非交易过户。对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的有关规定。六集合方案份额的冻结集合方案注册登记机构只受理有权依法要求的集合方案份额冻结与解冻事项。十三、集合方案的估值在本条项下理人委托行政效劳机构XXX履行“集合方案的估值职责及其他相关职责。理人与托人确认除非本条项下另有除外规定

41、本条项下应由理人履行的职责均由行政效劳机构履行。在本条项下业务实际操作过程中托人与行政效劳机构对接、联络未能联络到行政效劳机构或与行政效劳机构不能达成一致时托人可直接与理人联络。理人应当制订健全、有效的估值政策和程序并定对其执行效果进展评估保证集合资产理方案估值的公平、合理。一资产总值集合方案资产总值是指用集合方案的资金购置的各种有价、银行存款本息、集合方案应收款项及其他等所形成的价值总和。二资产净值集合方案资产净值是指集合方案资产总值减去负债后的净资产值。三净值集合方案净值是指集合方案资产净值除以当日集合方案份额总数计算得到的每集合方案份额的价值。净值的计算准确到0.0001元小数点后第五位

42、四舍五入。另有规定的从其规定。四估值目的客观、准确地反映集合方案资产的价值。经集合方案资产估值后确定的集合方案净值是进展、计算参与和退出集合方案的根底。五估值对象集合方案所拥有的各种有价、银行存款本息、集合方案应收款项、其它等资产。六估值日本集合方案成立后每个交易日对集合方案资产进展估值。七估值1、股票估值1上流通股票按估值日其所在交易所的收盘价估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化且发行机构未发生影响价格的重大以最近交易日的收盘价估值；假如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的或者发行机构发生了影响价格的重大将参考监机构或行业协会有关规定调整最近交易日收盘价确定

43、公允价值进展估值。2未上股票的估值送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上的股票按估值日在交易所上的同一股票的收盘价进展估值；非公开发行的且在发行时明确一定限锁定的股票按监机构或行业协会有关规定确定公允价值。2、债券估值1在交易所挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估值；假如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的将参考监机构或行业协会的估值调整最近交易日收盘价确定公允价值进展估值。2在交易所挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去所含的债券应收利息得到的净价进展估值；估值日没有交易的且最近交易

44、日后经济环境未发生重大变化按最近交易日债券收盘价减去所含的债券应收利息得到的净价估值；假如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的将参考监机构或行业协会的估值调整最近交易日收盘价确定公允价值进展估值。3首次发行未上债券采用估值技术确定的公允价值进展估值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值。4对于只在上交所固定收益平台和深交所综合协议平台挂牌交易的债券按照本钱估值。5在对银行间的固定收益品种估值时应主要根据第三方估值机构公布的收益率曲线及估值价格。6同一债券同时在两个或两个以上交易的按债券所处的分别估值。3、估值1持有的交易所(包括封闭式、上式LOF等)按估值日其所在交易所

45、的收盘价估值；估值日无交易的以最近交易日的收盘价估值；假如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的将参考监机构或行业协会有关规定调整最近交易日收盘价确定公允价值进展估值。2持有的场外包括托在场外的上式LOF按估值日前一交易日的份额净值估值；估值日前一交易日份额净值无公布的按此前最近交易日的份额净值估值。3持有的货币按估值日前一交易日理的每万份收益计算。4持有的或资产理方案处于封闭的按照公布的份额净值估值；没有公布份额净值的按照本钱估值。4、银行定存款或存款估值银行定存款或存款以本金列示按协议或合同利率逐日确认利息收入。如提早支取或利率发生变化将及时进展账务调整。5、持有的专项资产理方案、商业银行理财方案等以本钱列示到确认收益。6、股指货以估值日金融货交易所的当日结算价估值该日无交易的以最近的当日结算价计算。7、如有确凿证据说明按上述规定不能客观反映集合方案资产公允价值的理人可根据详细情况在综合考虑成交价、报价