期货法律法规测试题带答案.docx

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1、一、单项(此题共60个小题每题0.5分共30分。在每题给出的4个选项中只有1项最符合题目要求请将正确选项的代码填入括内) 1国债充抵保证金的货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海交易所、深圳交易所 为基准计算价值。A较低的收盘价B较高的收盘价C收盘价的算术平均值D收盘价的加权平均值2当货价格出现同方向连续涨跌停板时货交易所可以采用的措施是 。A暂停交易B调整涨跌停板幅度C降低保证金比例D按一定原那么平仓3货交易所应当按照手续费收入的 的比例提取风险准备金。A10B.15C.20D.254货交易所宣布进入异常情况并暂停交易的暂停交易的限不得超过 但经中国证监会批准延长的除外。A1个交易日 B.2

2、个交易日C3个交易日 D.5个交易日5货与客户对交易结算结果的方式未作约定或者约定不明确货未能提供证据证明已经发出上述的对客户因继续持仓而造成扩大的损失应当承当主要赔偿责任赔偿额 。A为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6货交易所对货交易、结算、交割资料的保存限应当不少于 。A10年B.15年C.20年D.25年7货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足 的要求、准确和完好地反映会员保证金的变动情况。A交易 B.结算C交易和结算 D.货保证金平安存监控8货交易所应当按照中国证监会有关货保证金平安存监控的规定向 报送相关信息。A股

3、东大会 B.中国证监会C货业协会 D.货保证金平安存监控机构9以下人员不需要在风险监报表上签字确认的是 。A研发负责人 B.货公定代表人C经营理主要负责人 D.财务负责人10.货交易所的所得收益按照有关规定理和使用但应当首先用于 。A职工福利 B.会员分红C股东分红 D.保证货交易场所、设施的运行和改善11货聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出之日起 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构。A3 B.5 C.7 D.1512货及其营业部承受未手续的或者个人委托进展货交易或者将客户的资金账、交易编码借给其他或者个人使用的给予警告单处或者并处 元以下罚款。A3万B.5万C.10万D.20万13货

4、从业人员违背?货从业人员理?以及协会自律规那么的协会应当进展调查给予 。A纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处分 D.行政处分14货从业人员辞职、被解聘或者亡的机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会由注销其从业资格。 A5；中国证监会B10；中国证监会C5；货业协会D10；货业协会15?货从业人员理?对货的货从业人员的行为进展了一系列的限制对此以下选项中错误的选项是 。A不得进展虚假宣传骗客户参与货交易B不得挪用客户的货保证金或者其他资产C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时不得继续为客户提供效劳D中国证监会制止的其他行为16货业协会应当在对货从业人员做出纪

5、律惩戒之日起 个工作日内向中国证监会及其有关派出机构。A3 B.5 C.10 D.2017货董事、监事和高级理人员应当在任职前获得 核准的任职资格。A中国证监会B货交易所C货业协会D货监视理机构18申请除董事长、董事以外的董事、监事的任职资格应当具有从事货、等金融业务或者法律、会计业务年以上经历或者经济理工作年以上经历。 A3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；1019.申请设立货股东应当具有中国法人资格要求持有5以上股权的股东净资产不低于实收资本的或有负债低于净资产的不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.30；30B.30；50C.50；30D.50；5020.货单个股东的持

6、股比例增加到以上或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的应当经中国证监会批准。 A.3；3B.3；5C.5；3D.5；521.答应证正本或者副本遗失或者灭失的货应当在 内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废并持登载声明向中国证监会重新申领。A.15日B.30日C.60日D.90日22.货应当建立交易、结算、财务数据的备份制度有关、变更、销户的客户资料应当自货经纪合同终止之日起至少保存 年。A.5 B.10 C.15 D.2023.货的从业人员在本经营范围内从事货交易行为产生的民事责任由其 承当。A.所在的货B.从业人员自身C.货业协会D.货交易所24.以下选项中属于货从业人员的是 。A

7、.货的打字员B.货交易所的非货结算会员中的理人员和专业人员C.为货提供中间介绍业务的机构中的理人员和专业人员D.货咨询机构中从事货咨询业务的理人员和专业人员25. 负责向通过货从业资格考试的人员颁发货从业资格考试合格证明。A.货业协会B.中国证监会C.货交易所D.货从业人员所在的货26. 应当对货从业人员的执业行为进展定或者不定检查货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国证监会B.货业协会C.工商行政理部门D.货交易所27.申请设立货股东应当具有中国法人资格持有5以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币 元。A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿28.在货的分、营业部等

8、分支机构进展货交易的合同履行地应为( )。A.货总部住所地B.交割仓库所在地C.分、营业部住所地D.受理住所地29.货申请设立营业部其申请日前 个月应当符合货风险监指标。A.1 B.2 C.3 D.530.货 负责对货经营理行为的合法合规性、风险理进展监视、检查。A.经理 B.C.董事 D.首席风险官31.货的股东、实际控制人或者其他关联人在货从事货交易的货应当自之日起 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.5 B.7 C.15 D.3032.货交易中因实物交割发生纠纷时应确定合同的履行地为 。A.货住所地B.货交易所住所地C.交割仓库所在地D.受理住所地33.根据?人民审理货纠纷

9、案件假设干问题的规定?以下不能认定合同无效的是 。A.没有从事货经纪业务的主体资格而从事货经纪业务的B.不具备从事货交易主体资格的客户从事货交易的C.或者个人不以身份从事货交易的D.违背法律、法规制止性规定的34.申请营业部负责人的任职资格应当具有从事货业务年以上经历或者其他金融业务年以上经历。 A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；535.货交易所以下正确的选项是 。A.每届任2年B.成员不得少于3人C.、副的任免由中国证监会提名股东大会通过D.设1人副假设干36.实行会员分级结算制度的货交易所根据结算会员资信和业务开展情况限制结算会员的结算业务范围的应当于 内中国证监会。A.3日 B

10、.5日 C.10日 D.1个月37.货有关联关系的股东持股比例合计到达 的持股比例的股东的净资产应不低于实收资本的50或有负债应低于净资产的50且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3 B.5 C.7 D.1038.货变更股权或者注册资本单个股东或者有关联关系的股东拟持有货 股权的中国证监会根据审慎监原那么进展审查做出批准或者不批准的。A.30以上 B.50以上 C.70以上 D.10039.货应当设立每年应当至少召开 次会议。A.1 B.2 C.3 D.440.由于行情异常变化货交易所为有效控制风险规定从即日起进步交易保证金程度从而造成客户损失那么这些损失应由 承当。A.货交易

11、所B.货C.客户D.货交易所和客户41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进展检查时检查人员不得少于 人并应当出示合法证件和检查书不得所知悉的商业机。A.2 B.3 C.5 D.742.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介效劳机构不按照规定履行义务提供或者出具的、材料、不完好责改正没收业务收入单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主人员和其他责任人员给予警告并处 元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万43.货监视理机构在调查操纵货交易价格、交易等重大货行为时限制被调查当事人的货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的可以延长至个交易日。 A.15；15B.15；30 C.30

12、；45 D.30；6044.货逾未改正其行为严重危及货的稳健运行、损害客户合法权益或者严重违规正在被货监视理机构调查的货监视理机构不能对其采取以下 措施。A.终止或者暂停部货业务B.停顿批准新增业务或者分支机构C.限制货自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利限制向董事、监事、高级理人员支付报酬、提供福利45.货涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或者用于担保以及发生其他重大时货及其相关股东、实际控制人应当自该发生之日起 内向货监视理机构提交书面。A.3日B.5日C.7日D.15日46.货交易所允许会员在保证金缺乏的情况下进展货交易的应当责改正给予警告没收所得并处所得 以下的罚款。A.1

13、倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下47.以下选项中不属于货交易所章程内容的是 。A.理人员的产生、任免及其职责B.保证金的理和使用制度C.章程修改程序D.财务会计、控制制度48.某货交易所为了扩大规模增强其在国内的知名度准备在外地设立一分所根据相关法律法规的规定以下正确的选项是 。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政理部门登记即可无需经过中国证监会批准D.只需向工商行政理部门登记即可无需经过中国证监会备案49.会员制货交易所的会员大会由 召集。A.理事会B.理事长C.D.13以上会员50.会员大会的常设机构是 。A.理事长

14、会议B.C.理事会D.常设理事会51.获得货交易所会员资格应当经 批准。A.货B.中国证监会C.货交易所D.货业协会52.货或者客户由于违规超仓被交易所或货强行平仓时如因超量平仓造成损失那么这部损失应 。A.由客户自行承当B.由强行平仓的交易所或者货承当赔偿责任C.由客户承当主要责任D.由超仓者承当53.货营业部变更营业场所的应当妥善处理客户的 。A.交易记录B.保证金和持仓C.客户资料D.保证金和交易记录54.由于业务开展的需要A货拟申请设立一个营业部根据规定要想获得批准该货应当满足近 内未因违规经营受到行政处分或者刑事处分。A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年55.货与其控股股东在

15、业务、人员、资产、财务、场所等方面应当 。A.适当合并经营核算B.统一理统一经营统一核算C.严格分开经营核算D.统一理统一经营核算56.某货向中国证监会申请新设一营业部中国证监会经过审查认为其符合规定做出批准的根据?货理?的规定该货的恳求在获得批准后应当在 上予以。A.货交易所指定的报刊或者媒体B.货业协会指定的报刊或者媒体C.中国证监会指定的报刊或者媒体D.营业部所在地的媒体57.具有实行会员分级结算制度货交易所结算业务资格的货和独资货等应当设 。A.工会B.C.监事D.董事58.货应当按照?公?的规定设立或监事监事对货的经营情况享有 。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权59.货应当报

16、送月度和年度风险监报表其中月度风险监报表应当于月度终了后的 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报送。A.3 B.5 C.7 D.1060.双赢货承受客户王某的全权委托进展货交易由于动乱该交易产生宏大损失。对此损失双赢货应当赔偿王某的赔偿额为 。A.全部损失 B.至少百分之八十的损失C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失二、多项(此题共60个小题每题0.5分共30分。在每题给出的4个选项中至少有2项符合题目要求请将符合题目要求选项的代码填入括内)61.货交易所因以下 情形解散的应由中国证监会批准。A.中国证监会关闭B.章程规定的营业限届满C.会员大会解散D.股东大会解散62.根据?货交易

17、所理?的规定货交易所建立的保证金理制度应当包括以下 内容。A.向会员收取保证金的B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于货交易所规定最低余额时的处置D.向会员收取保证金的形式63.根据?货交易所理?的规定实行会员分级结算制度的货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括 。A.根底结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金.根据?货交易所理?的规定发生重大事项时货应当向中国证监会及时。以下各项中属于重大事项的是 。A.发现货交易所工作人员存在或者可能存在严重违背有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.货交易所涉及占其净资产5以上或者对其经营风险有较大

18、影响的诉讼C.货交易所的重大财务支出、事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项65.我国制定?货金融货结算业务?的目的在于 。A.防范风险B.维护货秩序C.维护中小客户利益D.货金融货结算业务66.除以下 情形外全面结算会员货不得划转非结算会员保证金。A.根据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违背法律、行政法规规定的其他情形67.从事介绍业务的正确的选项是 。A.应当按照?为货提供中间介绍业务?的规定获得介绍业务资格B.坚持审慎经营原那么C.从事介绍业务活动应当承

19、受相关自律性组织的监视理D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一理68.从事中间介绍业务的应当提供以下 效劳。A.协助手续B.提供货行情信息、交易设施C.代理客户进展货交易、结算或者交割D.中国证监会规定的其他效劳69.货与应当建立介绍业务的对接规那么明确 的协作程序和规那么。A.B.行情和交易系统的安装维护C.客户投诉的接待处理D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离70.申请设立货交易所不需要向中国证监会提交的和材料是 。A.理事会成员候选人或者和成员及B.拟任用高级理人员及其亲属的及C.场地、设备、资金证明及情况说明D.拟参加会员或者股东出资证明71.货变更注册资本应当经中国证监会审核货应

20、当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的 满足风险监指标。A.现金流量表B.资产负债表C.净资本D.其他财务指标72.货营业部变更营业场所的应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括 。A.变更营业部营业场所申请书B.营业部的理制度文本C.变更营业部营业场所的详细方案D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况73.客户开立账户出具的以下证件符合规定的有 。A.中国公民明B.中国法人资格合法证件C.中国某大学的学生明D.中国其他经济组织资格的合法证件74.客户需要委托别人下达指、调拨资金等事项的应当在货经纪合同中 。A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指下达方式D.预留受

21、托人签字75.秘书行使以下 职责。A.货交易所股东大会和会议的筹备B.保C.货交易所股东资料的理D.组织协调专门会的工作76.货的股东、实际控制人或其他关联人有以下 情形之一的中国证监会及其派出机构可以责其限整改。A.占用货的资产可能影响货持续经营B.股东未按照出资比例行使表决权C.报送、提供或者出具的有关、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D.直接任免货的董事、监事、高级理人员或者干预货经营理活动77.制定?货从业人员理?的目的是 。A.加强货从业人员的资格理B.货从业人员的执业行为C.维护社会货理秩序D.推动经济的稳定开展78.具有从业资格考试合格证明的人员符合以下 条件时其所在机构应当

22、为其从业资格申请。A.已被本机构聘用且品行端正具有良好的职业道德B.最近2年内未受过刑事处分或者中国证监会等金融监机构的行政处分C.未被中国证监会等金融监机构采取禁入措施或者禁入已经届满D.最近2年内未因违规行为被撤销、货从业资格79.以下选项中属于?货从业人员理?所指的从事货经营业务的机构的是 。A.货B.货交易所的非货结算会员C.货咨询机构D.为货提供中间介绍业务的机构80.甲刚通过货从业人员资格考试还未获得从业资格就开场从事货业务对于甲的行为中国证监会可以采取以下 措施。A.责改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.三年内制止从事货业务81.以下属于货交易所交易规那么应当载明的

23、事项有 。A.财务会计、审计制度B.交易纠纷的处理方式C.保证金的理和使用制D.货交易信息的发布82.我国制定?货理?的目的包括 。A.货的经营活动B.保护客户的合法权益C.加强对货的监视理D.促进货积极稳妥开展83.货监视理机构依法履行职责可以采取的措施有 。A.进入行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查有关的财产权登记等资料C.查询与被调查有关的的保证金账户和银行账户D.对货交易所、货及其他货经营机构、非货结算会员、货保证金平安存监控机构和交割仓库进展现场检查84.对经过整改仍未到达持续性经营规那么要求严重影响正常经营的货货监视理机构有权 。A.宣告其破产B.撤销其部货业务答应C.关闭

24、其分支机构D.撤销其全部货业务答应85.货经营或者出现重大风险严重危害货秩序、损害客户利益的经货监视理机构批准可以对该货直接负责的董事、监事、高级理人员和其他直接责任人员采取的措施有 。A.行政拘留B.监视居住C.出境理依法阻止其出境D.申请制止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利86.2007证监会公布了?货交易所理?公布此的目的以下正确的选项是 。A.加强对货交易所的监视理B.明确货交易所职责C.维护货秩序D.促进货积极稳妥开展87.货交易所以下正确的选项是 。A.未经中国证监会批准任何或者个人不得设立货交易所或者以任何形式组织货交易及其相关活动B.货交易所必须标明“

25、货交易所字样C.货交易所可以标明“商品交易所字样D.货交易所以外的其他任何或者个人不得使用货交易所或者近似的名称88.以下各项属于?货交易所理?规定的货交易所解散的原因的是 。A.章程规定的营业限届满B.会员大会或者股东大会解散C.中国证监会关闭D.工商行政理部门关闭.货交易所的理事会理事长以下正确的选项是 。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免由中国证监会提名理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。90.实行会员分级结算制度的货交易所结算会员由 组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员91.

26、货有 情形的应当立即书面全体股东并向货住所地的中国证监会派出机构。A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓C.发生突发对货和客户利益产生或可能产生重大不利影响D.其他可能影响货持续经营的情形92.货变更法定代表人应当提交的申请材料包括 。A.变更法定代表人中请书B.拟任法定代表人任职明C.股东会变更法定代表人的章程另有规定的从其规定D.中国证监会规定的其他材料93.货建立并完善治理的原那么有 。A.明晰职责B.审慎监视C.强化制衡D.加强风险理94.编造关传播交易、货交易虚假信息罪是指编造并且传播影响、货交易的虚假信息扰乱、货交易造成严重后果的行为。以下可能构成该罪的主体是( )。A.货监视理

27、部门工作人员B.货者C.科技工作者D.货经纪95.中国证监会及其派出机构对货或者营业部的经营理、业务活动、财务状况等进展检查可以采取的措施有 。A.查阅、复制与被检查事项有关的、资料B.查询货及其营业部的货保证金账户C.检查货及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D.询问货及其营业部的工作人员要求其对被检查事项作出解释、说明96.中国货业协会在对货业从业人员的自律理中负责 。A.从业资格的认定B.从业资格的理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试97.对于违背?货从业人员理?规定的货从业人员中国证监会及其派出机构可以采取 措施。A.责改正B.监谈话C.出具警示D.罚款98.甲系某从事货经营机构

28、的人员其主人员要求他提供一些客户的机对此违规行为甲应当 。A.坚决予以抵抗B.及时按照所在机构程序向高级理人员或者C.机构未妥善处理的货从业人员应当及时向中国证监会或者协会D.直接向中国证监会或者协会99.货申请金融货结算业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括 。A.金融货结算业务资格申请书B.从事金融货结算业务的方案书C.加盖公章的营业执照复印件和金融货经纪业务明D.股东会或者货申请金融货结算业务资格的100.全面结算会员货应当在定中向中国证监会派出机构的事项有 。A.非结算会员及其变化情况B.金融货结算业务所涉及的控制制度的执行情况C.金融货结算业务所涉及的风险理制度的执行情况D.中国

29、证监会规定的其他事项101.属于货交易所总经理的职权的是 。A.主持货交易所的日常工作B.货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员员工的工资和奖惩C.拟订货交易所的财务方案、D.主持会员大会和理事会会议102.货交易所的组织形式以下正确的选项是 。A.货交易所可以采用会员制和制两种组织形式B.会员制货交易所不具有法人资格C.会员制货交易所的注册资本由会员出资认缴D.制货交易所采用股份的组织形式103.以下各项属于货交易所章程应当规定的内容的是 。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任和议事规那么D.财务会计、控制制度104.以下属于某会员制货交易所的交易规那么的内

30、容其中符合法律规定的是 。A.货交易、结算和交割制度B.保证金的理和使用制度C.违规、违约行为及其处理D.会员资格及其理105.货监视理机构依法对货施行监视理其职责包括 。A.制定有关货监视理的规章、规那么并依法行使审批权B.制定货从业人员的资格和理并监视施行C.监视检查货交易的信息公开情况D.对品种的上、交易、结算、交割等货交易及其相关活动进展监视理106.会员大会的召开以下正确的选项是 。A.临时会员大会不得对中未列明的事项作出B.会员大会应当对表决事项制作由出席会议的理事签名C.会员大会完毕之日起10日内货交易所应当将大会全部中国证监会D.召开会员大会应当将会议审议的事项于会议召开5日前

31、会员107.以下选项中属于理事会职权的是 。A.召员大会并向会员大会工作B.审议总经理提出的财务方案、提交会员大会通过C.会员的接纳和退出D.对违规行为的纪律处分108.理事会由以下 组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长109.以下选项中属于货交易所总经理职权的是 A.拟订货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员D.货交易所员工的工资和奖惩110.以下人员中需要由货交易所通过的是 。A.董事长B.副董事长C.董事D.秘书111.发生 重大事项货交易所应当及时向中国证监会。A.发现货交易所工作

32、人员存在或者可能存在严重违背有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.货交易所涉及占其净资产10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.货交易所的重大财务支出或事项D.货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策112.以下 行为可能构成操纵货价格的行为。A.某是一家大型农进出口贸易为了在货获利大量囤积大豆B.李某利用人员的信息优势在一个交易日内连续买卖合约数额宏大C.甲乙约定甲于2021年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的货合约D.违背规定收取保证金或者挪用保证金的113.某对某货的偷税进展查处发现数额宏大可能会构成偷税罪。该货经理甲找到长乙塞给他10万元钱恳求他“高抬贵手；次年8月上

33、级主部门清理税务案件。为防止货偷税案件移交处理乙私自更改数据隐瞒使该案未移交。乙的行为构成 。A.罪B.商业贿赂罪C.帮助犯罪分子逃避处分罪D.徇私舞弊不移交刑事案件罪114.货交易所除履行?货交易理?规定的职能外还应履行?货交易所理?规定的以下 职能。A.发布信息B.制定并施行货交易所的交易规那么及其施行细那么C.监会员及其客户、指定交割仓库、货保证金存银行及货其他参与者的货业务D.查处违规行为115.制货交易所行使以下 职权。A.检查货交易所财务B.监视货交易所董事、高级理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.货交易所章程规定的其他职权116.以下情形应当认定货经纪合同无效的是 。

34、A.没有从事货经纪业务的主体资格而从事货经纪业务的B.未按客户的交易指入交易的C.不具备从事货交易主体资格的客户从事货交易的D.违背法律、法规制止性规定的117.A货交易所是会员制货交易所该货交易所的理事会准备召开理事会会议理事会会议的正确的选项是 。A.理事会会议须有12以上理事出席方为有效其须经全体理事12以上表决通过B.理事会会议应当由理事本人出席理事因故不能出席应以书面形式委托其他理事代为出席C.在承受其他理事委托代为参加理事会会议时每位理事只能承受一位理事的受权D.理事会会议完毕后10日内理事会应将会议及其他会议报中国证监会备案118.以下各项洗钱罪的表述正确的选项是 。A.行为人王

35、某明知李某所持为犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进展资金转移已构成洗钱罪B.行为人高某不知叶某所持其贩卖所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪C.行为人郑某明知林某系组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为不能构成洗钱罪只能构成玩忽职守罪D.某协助一犯罪集团将其所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的不构成洗钱罪119.甲的宋某在乙的某货开立账户委托该代其进展货买卖。2007年8月1日宋某下单买进红枣货50手。 职权。A.组织施行股东大会、通过的制度和B.批准风险准备金的使用方案C.主持货交易所的日常工作D.货交易所章程规定或者授予的其他职权120.依?货交易所理?的规定以下

36、不具有申请货交易所会员资格的是 。A.上海货交易所副总经理王某B.芝加哥货交易所在我国设立的分支机构C.某国有企业下设的进出口D.某货经纪三、判断是非题(此题共40个小题每题0.5分共20分。正确的用A表示错误的用B表示)121.客户货交易的交割由货交易所统一组织进展。 122.任何或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进展货交易。 123.货交易所向会员收取的保证金只能用于担保货合约的履行不得查封、冻结、扣划或者强迫执行。 124.中国证监会可以根据情况调整货交易所收取的保证金暂停、恢复或者取消某一货交易品种的交易。 125.?货理?的制定根据是?法?和?货交易理?等法律、行政法规。 126

37、.申请介绍业务资格流动资产余额不低于流动负债余额不包括客户交易结算资金和客房委托理资金的150。 127.在货交易所进展货交易的可以是货交易所会员也可以是非会员。 128.货变更法定代表人应当向工商登记机构提交申请材料。 129.货应当向股东做出最低收益、分红的承诺。 130.货的负责审议并客户保证金平安存制度确保客户保证金存符合有关客户资产保护和货保证金平安存监控的各项要求。 131.货应当在货经纪合同、本网站和营业场所提示客户可以通过中国货业协会网站查询其从业人员资格信息。 132.货从业人员的资格考试由中国证监会组织。 133.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指入交易客户没有过错的

38、该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 134.经证监会批准货可以任用未获得任职资格的人员担任董事、监事和高级理人员。 135.货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可以用有价充抵的金额支付。 136.货应当遵守法律、行政法规和中国监视理会(以下简称中国证监会)的规定审慎经营履行对客户的诚信义务。 137.货申请金融货经纪业务资格控股股东净资产不低于人民币5000万元。 138.货因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的应当妥善处理客户的保证金和其他资产清退或转移客户。 139.货不得与别人合资、合作经营理营业部不得将营业部承包、租赁或者委托给别人经

39、营理。 140.客户对交易结算的内容有异议的应当在货经纪合同约定的时间内向货提出口头异议。 141.根据行贿对象的不同施行同样的行贿行为的人可能构成不同的罪名。 142.货应当设立风险理部门或者岗位理和控制货的经营风险。 143.货交易所依法对保证金的平安施行监控。 144.货应当向中国证监会提交变更负责人申请书和拟任负责人任职明。145.货可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。 146.货股东应当按照人数行使表决权。 147.货交易所的非货结算会员的货从业人员不得代理客户从事货交易。 148.会员制货交易所会员大会由理事长主持每年召开两次。 149.理事长由中国证监会提名理事会

40、通过副理事长由理事长提名理事会通过。 150.会员大会是制货交易所的权利机构。 151.会员制货交易所的会员不得转让会员资格。 152.依法设立的货除可以从事商品货经纪业务外还可以从事其他相关货业务。 153.货交易所是以营利为目的的自律性理的法人。 154.中国证监会依法对货交易所实行集中统一的监视理。 155.会员制货交易所章程应当载明会员的权利和义务。 156.货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的应及时向中国证监会和会员发出。 157.会员制货交易所召开会员大会应当将会议审议的事项于会议召开5日前会员。 158.会员制货交易所理事长、副理事长的任免由中国证监会提名理事会通过。理事长可

41、以兼任总经理。 159.货交易的结算由货交易所统一组织进展。 160.货交易所会员、客户可以使用仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价充抵保证金进展货交易。有价的种类、价值的计算和充抵保证金的比例等由货和客户协商确定。 四、不定项(此题共10个小题每题2分共20分。在每题给出的4个选项中有1个或者1个以上的选项符合题目要求请将符合题目要求选项代码填入括内)甲是某国有货的会计在职间屡次利用职务之便窃取财务达二十余万元；后来甲又成心透漏消息给其朋友乙乙屡次进展货交易获利达十余万元为了感谢甲为其提供信息乙给予甲三万元“信息费。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋集中资金连续买卖货致使货价格受到很大影响二

42、人从中获取五十余万元盈利。根据该案例答复以下问题：161.甲窃取公款的行为构成了 。A.盗窃罪B.罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪162.甲乙进展货交易并收取乙的“信息费的行为构成 。A.信息罪B.罪C.罪D.不构成犯罪163.甲与妻子合谋买卖货的行为属于 。A.合法行为B.构成操纵货交易价格罪C.甲构成操纵货交易价格罪其妻不构成犯罪D.甲构成信息罪其妻构成操纵货交易价格罪1.假设甲不是工作人员那么甲构成 。A.信息罪 B.罪C.操纵货交易价格罪 D.职务侵占罪165.此题中甲的朋友乙构成 。A.操纵货交易价格罪B.行贿罪C.信息罪D.对行贿罪由于受到某强烈影响某货房屋、设备遭到严重损坏无法继续

43、进展货业务现不得不申请停业根据该情况根据?货理?答复以下问题：166.假设货欲申请停业以下 事项属于其应当妥善处理的。A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户167.该货申请停业时应当向证监会提交以下 材料。A.停业申请书B.处理客户的保证金和其他财产、结算货业务的情况C.停业D.货业协会规定的其他材料168.假如该货停业限届满后仍然无法恢复营业中国证监会可以采取以下 措施。A.接收该货B.申请货破产C.注销其货业务答应证D.延长停业间169.甲获得从业资格考试合格证明。2021年2月他被某货聘用该货拟为其从业资格申请。但经过调查发现甲在2006年3月曾违规行为被撤销从业资格。那么该货 。A.不能为甲从业资格申请B.可以为甲从业资格申请C.仍然可以聘用甲但甲不得开展货业务D.必须解聘甲170.张某为某货职员2021年9月1日因其从事的货业务行为违规被调查处理一个月后该货向协会。该货 。A.应该将该事情在货协会备案B.行为符合?货从业人员理?规定C.应该在自己的网站上D.行为证监会应按照?货交易理?第七十条处理参及详解一、