期货法律法规考试__重点.docx

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1、货从业人员考试试卷法律法规部往年考卷仅供参考单项1.题干: 客户交易保证金缺乏货履行了义务而客户未及时追加保证金客户要求保存持仓并面协商一致的穿仓造成的损失经纪 。A: 不承当责任B: 承当次要赔偿责任C: 承当主要赔偿责任不超过80D: 全部承当赔偿责任参D2.题干: ?货从业人员执业行为准那么?自 施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日参A3.题干: 中国证监会对从事境外货业务的企业实行 制度。A: 配额B: 依法征税C: 答应证D: 审核参C4.题干: 货经纪客户的资料应至少保存 。A: 3年B: 5年C: 10年D:

2、 20年参B5.题干: 对货实行集中统一的监视理。A: 中国货业协会B: 中国证监会C: 中国业协会D: 货交易所参B6.题干: 货经纪的以下行为不属于欺诈客户行为的是 。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证分享利益共担风险参B7.题干: 货经纪因 情形解散的不需要中国证监会审批。A: 营业限届满股东大会不再延续B: 股东大会解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参C8.题干: 直接进入货交易所交易大内进展货交易的必须是 。A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 货交易所会员参D9.题干: 货

3、交易所会员应当委派 进入交易所场内进展货交易。A: 客户代表B: 的交易部经理C: 的运作部经理D: 出代表参D10.题干: 我国的货交易必须在 内进展。A: 货交易所B: 商品交易C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参A11.题干: 我国货交易所会员必须是 。A: 自然人B: 事业C: 境内企业法人D: 境外企业法人参C12.题干: 对货交易所、货经纪、货从业人员、交割仓库进展货业务中的行为的行政处分由 。A: 工商行政理B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国货业协会参B13.题干: 在我国货交易所不以营利为目的按照其章程规定实行 理。A: 监视B: 自律C: D: 方案参B14.题

4、干: 在我国有三分之一以上的会员联名提议时货交易所应该召开临时 。A: 理事会B: C: 会员大会D: 职工参C15.题干: 在我国货交易所会员大会由 召集一般情况下每年召开一次。A: B: 理事会C: 总经理D: 理事长参B16.题干: ?货交易所理?规定货交易所会员大会由 主持。A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表参B17.题干: 者对交易结算的内容有异议的应当在 内向货经纪提出书面异议。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到结算的当天D: 货经纪合同约定的时间参D18.题干: 货经纪更换聘请的具有相应资格的会计师事务所必须在更换后 内向中国证监会派出机构并

5、说明原因。A: 3天B: 3个工作日C: 一周D: 一个月参B19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对货经纪进展专项审计或稽核发生的费用由 支付。A: 货经纪B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 货经纪股东参C20.题干: 货从业人员违背有关法律、法规、政策规定向者承诺或保证情节严重的由中国货业协会 。A: 暂停从业人员资格6个月至12个月B: 撤消货从业人员资格并在2年内回绝受理其从业人员资格申请C: 撤消货从业人员资格并在3年内或永久性回绝受理其从业人员资格申请D: 公开批评参C21.题干: 我国?货从业人员执业行为准那么?自 起施行。A: 2003

6、年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日参A22.题干: 货经纪高级理人员在申请任职资格时不要求必须提供的资料是 。A: 复印件并加盖推荐公章B: 证书复印件并加盖推荐公章C: ?货经纪高级理人员任职资格申请表?D: 门的鉴定材料参D23.题干: 中国证监会派出机构对申请货经纪高级理资格人员的考察谈话必须有 。A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与参C24.题干: 持境外货业务答应证的企业根据消费、经营方案制定的本企业的套保值方案须报 备案。A: 中国证监会B: 上级主部门C: 货交易所D: 参A25.题干: 每年年初持境外货业

7、务答应证的企业提出有数据支持的风险敞口经中国证监会核准后到 登记手续。A: B: 上级主部门C: 中国货业协会D: 外汇理参D26.题干: 每年初,为合法参与境外货业务企业开据?企业货业务年度风险额度登记确认?的部门是 。A: 中国证监会B: C: 该企业开立相关帐户的银行D: 外汇理参D27.题干: 者申请套保值头寸应当按照货交易所的相关规定提供相应的或者证明对上述的有效性应由 承当责任。A: 者所在的经纪B: 者C: 者和所在的经纪共同D: 货交易所参B28.题干: 货经纪高级理人员在申请任职资格时必须有 位具有货,或者中国证监会规定的其他高级理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A: 3B:

8、 2C: 5D: 1参B29.题干: 货经纪 是指货经纪为了保证其各项业务的运作实现其既定的工作目的防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列运作控制程序、措施和的总称。A: 控制制度 B: 控制文本制度C: 监视体系 D: 控制形式参A30.题干: 根据?加强货经纪控制的指导原那么?货经纪机构和岗位的设置在确保岗位 的前提下应力求精简尽量减少经营运作本钱。A: 互相制约 B: 相对C: 齐全完备D: 分工负责参B31.题干: ?货从业人员执业行为准那么?是 对货从业人员进展纪律处分的根据。A: 中国货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会货部D: 货交易所参A32.题干: 是货从业

9、人员在执业过程中必须遵守的行为。A: ?货高人员任职资格理?B: ?货从业人员执业行为准那么?C: ?货从业人员行为?D: ?货从业人员经纪业务?参B33.题干: 审查货是否透支交易应当以 为。A: 货交易所规定的保证金比例B: 货经纪规定的保证金比例C: 客户实际交纳的保证金D: 中国证监会规定的保证金比例参A34.题干: 货业务辅助人员有违背?货从业人员执业行为准那么?行为的由 进展处理。A: 所在地货交易所B: 货业协会C: 所在机构D: 证监会规定的机构参C35.题干: 货的交易保证金缺乏货交易所未按规定货追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致货透支发生的扩大损失货交易所应当承当

10、主要赔偿责任赔偿额不超过损失的 。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十参A36.题干: 我国货交易所应当向中国证监会的义务有：每一季度完毕后 日内每一年度完毕后 日内提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14参C37.题干: 货交易所中层理人员的任免应报 备案。A: 中国货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会参D38.题干: 者申请套保值头寸的应由货经纪会员对其提交材料审核后报 审批。A: 中国货业协会B: 货交易所C: 中国证监会D: 货交易所会

11、员大会参B39.题干: 我国货交易所作为主体之一其性质是 。A: 非盈利企业法人B: 非盈利团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性理的法人组织参D40.题干: 在我国,货交易所的注册资本出资人是 。A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业参C41.题干: 以下货经纪的分支机构中被我国法律明制止的形式有 。A: 营业部形式B: 分形式C: 合作经营的营业部D: 中国证监会答应的其他分支机构形式参C42.题干: 货经纪在经营过程中应坚持的首要原那么是 。A: 效劳周到B: 技能纯熟C: 老实信誉D: 小心慎重参C43.题干: 以下货经纪高级理人员的正确的有 。A: 高级理人员分开推荐

12、后其高任职资格仍有效B: 高级理人员违规被处分的货经纪应当在被处分之日起3个工作日内向中国证监会C: 经纪对高级理人员进展处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 货经纪公定代表人不能履行职务时可由该选定的其他具有高资格的理人员代其履行参C44.题干: 货经纪总经理、副总经理在职间在其他营利性组织兼职所在隐瞒不报情节严重的该将被罚款 。A: 1万以上B: 3万以上C: 1-3万D: 3万以下参C45.题干: 境外货业务答应证持证企业的境外货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存 年。A: 1B: 2C: 3D: 5参C46.题干: 持境外货业务答应证的企业年检合格由 在其境外货业务

13、答应证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A: B: 中国证监会C: 中国货业协会D: 外汇理参B47.题干: 企业从事境外货业务须经 批准。A: 中国证监会B: C: D: 外汇理参B48.题干: 货从业人员在执业过程中应当坚持货的 原那么维护货交易各方的合法权益。A: 公开、公平、B: 公平、公信C: 公正、公开、公信D: 公开、公平、公正参D49.题干: 提倡同业公平竞争严禁货从业人员从事不正当竞争行为不包括 。A: 采用容易引起误解的宣传方式进展自我夸张B: 在者不知情的情况下给者代理人返还佣金C: 以低于本其他客户手续费开发新客户D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参C50.题干:

14、货经纪会计控制系统的建立要遵循化、( )、受权分责、监视制约、财务核对相符原那么。A: 程序化B: 系列化C: 化D: 精细化参A51.题干: 为保证货从业人员不断进步专业程度中国货业协会应当每年组织 。A: 岗位培训B: 后续职业培训C: 分析师培训D: 教育参B52.题干: 货从业人员发现者有违规的行为时应 。A: 及时向主部门B: 公平对待该者C: 及时向所在货经营机构注意防范者的信誉风险D: 理解者的目的参C53.题干: 货在与客户订立货经纪合同时未提示客户注意?货交易风险说明书?内容并未让客户签字或盖章造成客户在交易中损失的属于合同法中的 。A: 双方违约行为B: 违犯老实信誉原那么

15、的行为C: 恶意进展磋商D: 单方违约行为参B54.题干: 非货人员以货名义从事货交易行为具备合同法第四十九条所规定的 条件的货应当承当由此产生的民事责任。A: 无权代理B: 职务代理C: 越权代理D: 表见代理参D55.题干: 货与客户对交易结算结果的方式未作约定或者约定不明确货未能提供证据证明已发出上述的对客户因继续持仓而造成的扩大损失货应承当的赔偿额 。A: 不超过50B: 不超过20C: 不超过80D: 不超过60参C56.题干: 货交易所的非货经纪会员是指 。A: 资金大户B: 国外企业法人C: 货中介机构D: 国内非货经纪企业法人参D57.题干: 货从业人员不得以排斥竞争对手为目的

16、低于 收取手续费。A: 交易所规定B: 经营本钱或行业自律C: 证监会规定的D: 货经纪规定的参B58.题干: 某国有控股货总经理因滥用职权私自为其他做经济担保而使遭受严重损失致使利益遭受重大损失而被检察起诉根据我国刑法该总经理可能被处以的刑为 。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年参C59.题干: 申请货经纪高级理人员任职资格时在向相关理机构报送的材料中申请人的无犯罪记录证明原件由申请人 提供。A: 所在货经纪门B: 原工作保卫部门C: 原工作门D: 户籍所在地参D60.题干: 以下( )不属于货经纪建立和完善控制机制应遵循的原那么。A: 健全性原那么B: 合理性原那么C: 制度先行原那

17、么D: 互相制约原那么参C多项61.题干: 保证金可以以 方式支付。A: 现金B: 本票C: 汇票D: 支票参ABCD62.题干: 货交易所会员享有的权利包括 。A: 参加会员大会行使选举权、被选举权和表决权B: 按照货交易所章程和交易规那么行使抗辩权C: 联名提议召开会员大会D: 按照规定转让会员资格参ACD63.题干: 境外货业务答应证持证企业选择的境外货交易所应当 。A: 交易活泼B: 交易的货品种在同类货交易所中具有代表性C: 理D: 上品种齐全参ABC.题干: 货经纪建立和完善控制机制的原那么包括 。A: 健全性原那么B: 有效性原那么C: 合理性原那么D: 互相制约原那么参ACD6

18、5.题干: 以下属于货从业人员的有 。A: 货总经理 B: 货交易所的电脑理人员C: 货后勤效劳人员D: 货咨询参谋参ABD66.题干: 在我国交割仓库不得有 行为。A: 出具虚假仓单B: 违背货交易规那么限制交割商品的入库、出库C: 与货交易有关的商业机D: 参与货交易参ABCD67.题干: 货交易所的工作人员履行职务遇到与 有利害关系的情形时应当回避。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子参ABCD68.题干: 在我国货经纪应当保证货 资料的完好和平安。A: 交易B: 结算C: 交割D: 价格参ABC69.题干: 人民审理 案件应当根据各方当事人是否有过错以及过错的性质、大小过错和损失之间

19、的因果关系确定过错方承当的民事责任。A: 货合同纠纷B: 货侵权纠纷C: 货违约纠纷D: 无效的货交易合同纠纷参BD70.题干: 在我国任何或者个人不得使用 进展货交易。A: 信贷资金B: 财政资金C: 自有资金D: 银行资金参ABD71.题干: 在我国 从事货交易限于从事套保值业务。A: 国有企业B: 国有控股企业C: 金融机构D: 事业参AB72.题干: 以下我国从事境外货交易的表述 是正确的。A: 未经批准任何或者个人不得直接或间接从事境外货交易B: 从事境外货交易须经中国证监会批准C: 从事境外货交易需报批准D: 货经纪制止从事境外货交易参ACD73.题干: 货交易所章程中应当载明的事

20、项包括 。A: 设立目的和职能B: 名称、住所和营业场所C: 注册资本及其构成D: 对会员的纪律处分参ABCD74.题干: 货交易所会员理的内容应当包括 。A: 会员资格的获得条件和程序B: 会员资格的变更条件和程序C: 对会员的监视理D: 会员违规、违约行为处理参ABCD75.题干: 以下“居间人的相关表述正确的选项是 。A: 居间人可以是公民也可以是法人B: 只能承受客户的委托C: 货或客户应当按照约定向居间人支付报酬D: 居间人应当承当居间经纪关系所产生的民事责任参ACD76.题干: 者交易编码制度以下表述中正确的选项是 。A: 经纪不得混码交易B: 货混码交易但能证明已按照客户交易指入

21、交易的由客户承当交易结果C: 货经纪注销交易编码应向货交易所备案D: 经纪应按照证监会规定的编码规那么为者分配交易编码参ABC77.题干: 货交易所应当就其内的交易情况编制 并及时公布。A: 周报表B: 月报表 C: 季度报表D: 年报表参ABD78.题干: 以下中国证监会的表述中正确的选项是 。A: 依法对货经纪进展监视理B: 依法对货经纪分支机构进展监视理C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会受权对货经纪及其分支机构进展监视理D: 中国证监会派出机构依法只对货经纪的分支机构进展监视理参AC79.题干: 以下表述中 是正确的。A: 货经纪应当参加货业协会B: 货经纪应当参加工商企业结合会C

22、: 中国货业协会对货经纪进展监视理D: 中国货业协会对货经纪进展自律性理参AD80.题干: 我国货经纪目前可以申请从事货 业务。A: B: 经纪业务C: 咨询、培训D: 自营参BC81.题干: 货经纪申请设立营业部应当具备 条件。A: 申请人前三年没有重大违规行为B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D: 货经纪对拟设营业部有完备的理制度参BCD82.题干: 货经营机构应当在10个工作日内向中国货业协会备案的事项包括 。A: 聘用具有资格的从业人员B: 从业人员亡C: 从业人员被解聘D: 聘用的从业人员辞职参ABCD83.题干: 属于从

23、事货业务的机构有 。A: 货交易所B: 货经纪C: 从事境外货交易的机构D: 货咨询机构参ABCD84.题干: 货经纪公定代表人、总经理、副总经理在其任职间应当履行的职责有 。A: 遵守有关法律、法规、规章和政策B: 遵守货交易所有关规那么及章程C: 建立、健全并严格执行货业务规那么、财务会计制度、风险理和控制制度D: 配合、承受中国证监会及其派出机构的监参ABCD85.题干: 货经纪总经理应当具备的条件包括 。A: 身体状况良好B: 老实信誉勤勉尽责具有良好的职业道德C: 有相应的经济或者理工作经历D: 获得从业人员资格参ABCD86.题干: 境外货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外货保证

24、金账户 。A: 上年底保存的余额B: 年度内累计追加的保证金额C: 货赔付款的限额D: 年度累计货赔付款总额参ABC87.题干: 国有企业在申请境外套保值业务时对其进出口权方面的要求有 。A: 必须具有进出口权才能申请境外货业务B: 申请时不必具有进出口权在境外货业务得到批准后自行获得进出口权C: 在实物交割时可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D: 没有明确参A88.题干: 刑法修正案规定：、货交易信息的知员或者获取、货交易信息的人员在涉及的发行、货交易或者其他对、货交易价格有重大影响的信息尚未公开前进展以下 行为情节严重的处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处所得一倍以上五倍以下罚金

25、；情节特别严重的处五年以上十年以下有徒刑并处所得一倍以上五倍以下罚金。A: 分布虚假信息B: 或者卖出该C: 从事与该信息有关的货交易D: 该信息参BCD.题干: 货经纪高人员任职资格审核程序包括 。A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B: 派出机构对拟任高人员进展考察谈话C: 中国证监会对上报材料进展书面审核D: 中国证监会做出是否核准任职资格的参ABCD90.题干: 当发生 情形时经纪有权通过平仓或执行质押物对者账户进展清算并解除与者的委托关系。A: 者为限制民事行为才能的自然人B: 经查实者为货交易所的工作人员C: 经查实者为金融机构、事业和D: 经查实该者为本工作人员的配偶参A

26、BCD91.题干: 货经纪要加强稽核监视系统的建立,做到 。A: 稽核岗位要实行对总经理负责B: 稽核岗位要实行对负责C: 稽核岗位要建立、健全制度D: 稽核人员的装备在数量、质量上要保证可以完成稽核监视工作的需要参AD92.题干: 货经纪加强控制制度时,要( )。A: 完善信息发布和信息理制度B: 建立、完善理制度C: 客户理制度D: 制订有效的应急应变措施参ABD93.题干: 货从业人员应当遵守原那么但 的可以公开相关信息。A: 货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开B: 有关规章要求公布C: 货交易所按照有关规定进展检查D: 货从业人员对者效劳完毕后参ABC94.题干: 对

27、严重或严重正在被或监机构立案查处的境外货业务持证企业或未通过年检的境外货业务持证企业中国证监会可视情节责 。A: 暂停其境外货业务B: 注销其境外货业务答应证C: 停业整顿 D: 永久制止从事境外货套保值业务参AB95.题干: 货从业人员违背?货从业人员执业行为准那么? 的予以公开批评。A: 情节严重B: 情节较轻C: 并造成严重后果D: 未造成严重后果参AC96.题干: 货超出客户指价位的范围将 的差价利益占为己有的客户要求货返还的人民应予支持货与客户另有约定的除外。A: 高于客户指价格卖出B: 高于客户指价格C: 低于客户指价格卖出D: 低于客户指价格参AD97.题干: 客户对当日交易结算

28、结果确实认应当视为 。A: 对当日所有持仓确实认B: 对该日之前所有持仓确实认C: 对当日交易结算结果确实认D: 对该日之前交易结算结果确实认参ABCD98.题干: 以下违规行为中应没收所得并处以违规收入一倍以上五倍以下罚款的有 。A: 货交易所擅自上合约B: 货经纪向客户提供虚假成交回报C: 货经纪允许客户在保证金缺乏的情况下交易D: 货交易所违背规定使用收益参AB99.题干: 货经纪有( )行为的责改正给予警告没收所得并处所得1倍以上3倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的责停业整顿或者撤消货经纪业务答应证。A: 将受托业务进展转委托或者承

29、受转委托业务B: 允许客户在保证金缺乏的情况下进展货交易C: 违背规定收取保证金或者挪用保证金D: 从事货自营业务参ABD100.题干: 以下货交易所会员的表述中正确的有 。A: 经纪会员只能承受客户委托B: 非经纪会员只能从事自营C: 出代表只能承受本会员的交易指D: 所有会员必须委派出代表进交易大进展货交易参ABCD101.题干: 货交易所不得从事 。A: 信托B: 股票交易C: 非自用不动产D: 间接参与货交易参ABCD102.题干: 出现以下 情况货交易所可以宣布进入异常情况。A: 发生自然灾害等不可抗力B: 交易所会员的结算保证金严重缺乏又未及时追加并牵扯到众多会员的结算平安C: 某

30、合约同方向连续出现涨跌停板采取相应措施后仍未化解风险D: 某会员空头仓位存在交割违约风险在努力寻求仓单过程中成效不大参ABC103.题干: ?货交易所会员理?的内容应当包括 。A: 会员资格的获得条件和程序B: 会员资格的变更条件和程序C: 对会员的监视理D: 会员违规、违约行为处理参ABCD104.题干: 中国证监会对货交易所的监描绘正确的选项是 。A: 中国证监会在认为出现异常情况时可采取延迟开等措施化解风险B: 中国证监会可在有必要时对货交易所高层进展警告C: 中国证监会可以向货交易所派驻督察员。D: 中国证监会对货交易所的监是行政义务中国证监会不得向交易所收取任何费用参AC105.题干

31、: 货交易所、货经纪应当按照 的规定提取、理和使用风险准备金不得挪用。A: 中国证监会B: 货业协会C: 中国人民银行D: 参AD106.题干: 货从业人员应当( )。A: 在者的受权范围内为者交易指中的价格和开仓方向B: 严格按照有关货业务规那么规定或者与者约定的时间相关货业务C: 及时告知者有关货业务的情况D: 对者理解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参BCD107.题干: 货执行非委托人的交易指造成客户损失 。A: 客户有权不予认可B: 客户可以予以追认C: 非委托人承当赔偿责任货承当一般赔偿责任D: 货承当赔偿责任非委托人承当连带责任参ABD108.题干: 以下错误的有 。A:

32、不得获取利益是货从业人员在执业过程中应当遵守的原那么B: 货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C: 货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D: 货从业人员在执业过程中应严格自律参AB109.题干: 货交易所违背规定收取交易手续费的应 。A: 责改正给予警告没收所得B: 处所得倍以上倍以下的罚款；没有所得或者所得不满万元的处万元以上万元以下的罚款；情节严重的责停业整顿C: 对直接负责的主人员和其他直接责任人员给予纪律处分可以并处万元以上万元以下的罚款D: 责退还多收取的交易手续费参ACD110.题干: 建立完善的控制制度就要求货经纪设立 。A: 风险控制会B: 风险控制小组C: 专门

33、的稽核监视岗位D: 或监事参BCD111.题干: 侵权行为责任的正确描绘是 。A: 货交易所、货成心提供虚假信息误导客户下单的客户由此造成的经济损失由货交易所、货承当B: 货私下对冲、与客户对等不将客户指入交易的行为应当认定为无效货赔偿由此给客户造成的经济损失C: 货擅自以客户的名义进展交易客户对交易结果不予追认的所造成的损失由货最多承当80D: 货挪用客户保证金或者违背有关规定划转客户保证金造成客户损失的应当承当赔偿责任参ABD112.题干: 在审理货纠纷案件中人民对会员资格或交易席位进展保全的主要内容有 。A: 与会员资格相应的会员资格费B: 与会员资格相应的会员交易席位C: 应当依法裁定

34、不得转让该会员资格D: 不得停顿该会员交易席位的使用参ABCD113.题干: ?货从业人员执业行为准那么?没有规定的是 。A: 竞业准那么B: 专业胜任才能C: 职业道德D: 职业创新才能参D114.题干: 为了正确审理货纠纷案件2003年5月16日人民审讯会通过了?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?。以下选项中属于该规定的制定根据有 。A: ?民法通那么?B: ?刑法?C: ?合同法?D: ?民事诉讼法?参ACD115.题干: 货从业人员在执业过程中应当 。A: 老实守信B: 恪尽职守C: 坚持公开、公平、公正原那么D: 对货交易各方高度负责维护货交易各方的合法权益参ABCD116.题干:

35、 以下人员必须获得货从业资格的有 。A: 中分析国内货的研究员B: 货交易的高级理人员C: 合法从事境外货交易的企业的高级理人员D: 货咨询机构中的货咨询人员参BD117.题干: 以下属于货经纪按照有关规定必须做到的事项有 。A: 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息B: 必须设立风险理部门 不能只设立风险理岗位C: 建立并执行严格的风险理制度D: 必须建立合规审查部门达不到部门规模的要设立合规审查岗位参ACD118.题干: 货经纪分支机构负责人的任职资格正确的选项是 。A: 由中国证监会比照对货总经理的规定进展审核B: 由中国证监会派出机构核准C: 中国证监会派出机

36、构的核准要报中国证监会备案D: 其核准条件根据按照?中国证监会和派出机构货监业务工作程序指引?的有关规定执行参BC119.题干: 某企业经批准从事境外货套保值业务以下正确的选项是 。A: 其与货业务相关的境内外汇专户只限开立1个B: 其与货业务相关的境外帐户只限开立1个C: 其与货业务相关的境内外汇专户户数由外汇根据企业业务需要商中国证监会掌握 D: 其与货业务相关的境外帐户户数由外汇根据企业业务需要商中国证监会掌握参AD120.题干: 境内国有企业在从事境外货业务中对套保值额度的描绘正确的选项是 。A: 持证企业在特定时内所持货头寸的数量限制B: 该额度由中国证监会会同相关部门制定C: 额度规模受该企业的现货商品正常交收才能和进出口配额的限制D: 当持证企业的货头寸高于其核定的套保值额度时该企业应在1个工作日内中国证监会并说明理由参AC判断题121.题干: 货交易所因营业满会员大会不再继续设立而解散的要向中国证监会备案。参错误122.题干: 申请设立货交易所应当向中国货业协会提交有关和材料。参错误123.题干: 货从业人员在进展分析或者提出建议时应当注意者的爱好。参错误124.题干: 全权委托是指货经纪及其工作人员代者交易指的内容。参正确125.题干: 货从业人员在从事货业务后应当经过专门的岗位学习和培训具备相应的专业知识、技能和职业道德。 参错误1