私募基金基金合同范本.docx

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1、合同编：*精选2母私募合同私募理人：*上海理私募托人：*股份私募理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用资产但者购置本并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构私募理人不保证一定盈利也不保证最低收益。有风险私募理人的过往业绩不代表将来业绩。本合同将按中国业协会的规定提请备案但中国业协会承受本合同的备案并不说明其对本的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于本没有风险。私募理人提醒者的“买者自负原那么在作出决策后运营状况与净值变化引致的风险由者自行负担。0一、3二、释义3三、声明与承诺6四、私募的根本情况7五、私募的募集7六、私募的成立与备案10七、私募的申购、赎回和转让11八、

2、当事人及权利义务16九、私募份额持有会及日常机构22十、私募份额的登记25十一、私募的25十二、私募的财产28十三、交易及清算交收安排30十四、越权交易处理35十五、私募财产的估值和会计核算37十六、私募的费用与税收43十七、私募的收益分配48十八、与48十九、风险提醒50二十、有关的保存54二十一、份额的非交易过户和冻结54二十二、私募托人对私募理人的业务监视和核查55二十三、私募理人对私募托人的业务核查56二十四、合同的效力、变更、解除及终止56二十五、私募托人和私募理人的更换58二十六、私募的清算60二十七、违约责任61二十八、法律适用和争议的处理63二十九、其他事项63附件一：监视事项

3、表66附件二：私募理人与私募理人委托的代理销售机构权利义务66附件三：人信息表68一、订立本合同的目的、根据和原那么：1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、本的运作、保护份额持有人的合法权益。2、订立本合同的根据是?民法通那么?、?合同法?、?法?以下简称?法?、?私募监视理暂行?以下简称?私募?、?私募理人登记和备案?、?私募理?、?私募募集行为理?及其他法律法规的有关规定。3、订立本合同遵照份额持有人、私募理人、私募托人平等自愿、老实信誉的原那么。本合同是约定本合同当事人之间根本权利义务的法律其他与本相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何或表述均以本合同为准。4、本按照中

4、国法律法规成立并运作假设本合同的内容与届时有效的法律法规的强迫性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。二、释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义： 本合同：?*精选2母私募合同?及对该合同的任何有效修订和补充。 本、私募：*精选2母。 私募：以非公开方式向合格者募集资金设立的。 私募者、者：依法可以于私募的个人者、机构者以及法律法规或中国证监会允许购置私募的其他者的合称。 私募理人：*上海理。 私募托人：*股份。 份额持有人：签署本合同履行出资义务获得份额的者。 法律法规：指中国公布施行并现时有效的法律、行政法规、部门规章及性。 金融监部门：指负责金融监的和行业自律组

5、织。 中国业协会简称“业协会：行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。 运营效劳机构：承受私募理人委托根据与其签订的运营外包效劳协议中约定的效劳范围为本提供份额注册登记、估值等效劳的机构本的运营效劳机构为*股份。 份额登记机构：本的份额登记机构为*股份。 募集机构：本的募集机构为私募理人 监视机构：本私募理人直销募集账户的监视机构为*股份。 经纪机构：指私募理人指定且经私募托人同意的经纪机构。 货经纪机构：指私募理人指定且经私募托人同意的货经纪机构。 交易日：指上海交易所和深圳交易所共同的正常交易日。 成立日：指到达合同约定的条件本依法成立的日。 日如有：私募理人份额申购、赎回

6、业务的交易日。 销售机构：指私募理人及/或私募理人委托的代理销售机构。 T日：本在规定的时间内受理者申购、赎回等业务申请及其他与本有关的事项发生的日。 T+n日：T日后的第n个交易日n为整数当n为负数时表示T日前的第n个交易日。 M日：本自私募理人与私募托人核对T日净值一致的时刻、自私募理人收到运营效劳机构与私募托人核对一致的T日净值的时刻或者私募托人私募理人T日净值小于或等于补仓止损线的时刻较早者所在日。如适用 M+n日：M日后的第n个交易日n为整数当n为负数时表示M日前的第n个交易日。如适用 运作年度：指成立日或成立日的对日起算实际存续天数满一个自然年度的间。 财产：份额持有人拥有合法处分

7、权、私募理人理并由私募托人托的作为本合同标的的财产。 托资金专用账户简称“托资金账户:是私募托人为财产在具有托资格的商业银行开立的银行专用结算账户用于财产中现金资产的归集、存放与支付该账户不得存放其他性质资金。 账户：本在中国登记结算有限责任以下简称“中登上海分、深圳分开设的专用账户以及在国债登记结算有限责任及银行间清算所股份开立的有关账户及其他类账户。 交易资金账户：私募理人或私募托人为财产在经纪机构开立的交易资金账户用于财产交易结算资金的存、记载交易结算资金的变动以及场内交易清算。 货账户：私募理人或私募托人为财产在货经纪机构开立的货保证金账户用于财产货交易结算资金的存、记载交易结算资金的

8、变动以及货交易清算。 募集结算资金专用账户简称“募集账户：指本募集开场前为本财产在商业银行开立的专门账户用于承受者的委托资金以及账户内资金与托资金账户、者收益账户及私募理人或私募理人指定的第三方募集机构的账户账户的定向划转。 资产总值：本拥有的各类有价、银行存款本息、交易结算资金、货保证金、各种应收款项及其他资产的价值总和。 资产净值：本资产总值减去负债后的价值。 份额净值：计算日资产净值除以计算日份额总数所得的数值。 资产估值：计算、评估资产和负债的价值以确定本资产净值和份额净值的过程。 募集：指本的初始销售限。 存续：指本成立至清算之间的限。 认购：指在募集间者按照本合同的约定购置本份额的

9、行为。 申购：指成立后在日者按照本合同的规定购置本份额的行为。 赎回：指成立后在日份额持有人按照本合同的规定将本份额兑换为现金的行为。 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观情况。该等不可抗力包括但不限于自然灾害、台风、水灾、火灾、战争、流行病、行为、罢工、停工、停电、失败等非因私募理人、私募托人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改或监要求调整等情形。因中国人民银行或其他商业银行结算系统出现故障导致结算无法进展的情形因电信效劳商原因导致资金划付的网络中断、无法使用的情形构成不可抗力。 新三板：指全小企业股份转让系统。 港股通股票：指港股通标的范围内的。 交易所：指

10、上海交易所、深圳交易所、结合交易所、全小企业股份转让系统。 货交易所：指中国金融货交易所、郑州商品交易所、上海货交易所、大连商品交易所。三、声明与承诺私募理人保证在募集资金前已在中国业协会登记为私募理人,私募理人登记编码为P10111。私募理人向者进一步声明中国业协会为私募理人和私募登记备案不构成对私募理人才能、持续合规情况的认可；不作为对财产平安的保证。私募理人保证已在签订本合同前提醒了相关风险；已经理解私募者的风险偏好、风险认知才能和承受才能。私募理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理运用财产不对活动的盈利性和最低收益作出任何承诺。私募托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的

11、原那么平安保财产并履行合同约定的其他义务。私募者声明其为符合?私募?规定的合格者保证财产的来源及用处符合有关规定并已充分理解本合同条款理解相关权利义务理解有关法律法规及所的风险收益特征愿意承当相应的风险；私募者承诺其向私募理人提供的有关目的、偏好、限制、财产收入情况和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时告知私募理人或募集机构。私募者知晓私募理人、私募托人及相关机构未对财产的收益状况做出任何承诺或担保。四、私募的根本情况一私募的名称：*精选2母。二私募的运作方式：封闭式三私募的方案募集总额如有：本方案募集总额不低于人民币200

12、万元且不超过人民币2亿元。四私募的目的和范围：1、目的详细详见第十一章第一条之“目的。2、范围详细详见第十一章第二条之“范围。五私募的存续限：6年。六私募份额的初始募集面值：本份额的初始募集面值为1.00元认购价格为1.00元/份。本为均等份额除本合同另有约定外每份份额具有同等的合法权益。七私募的托事项：本的私募托人为*股份。私募托人已获得证监会核准的托资格。八私募的外包事项：本的运营效劳机构为本提供份额注册登记、估值等外包事项效劳。本的运营效劳机构为*股份。运营效劳机构已完成在中国业协会的备案编为A00005五、私募的募集一私募的募集1、私募的募集机构：*上海理2、私募的募集对象本仅向符合?

13、私募?规定的合格者出售。合格者包括“普通合格者和“特殊合格者。“普通合格者符合以下相关的和个人：(1)净资产不低于1000 万元人民币下同的；(2)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、份额、资产理方案、银行理财、信托方案、货权益等。“特殊合格者包括以下者：(1)社会保障、企业年金等养老慈善等社会公益；(2)依法设立并在中国业协会备案的方案；(3)于所理私募的私募理人及其从业人员；(4)中国证监会规定的其他者。3、私募的募集方式：非公开方式向特定者募集。4、私募的募集限:本的募集为自份额出售之日起3】个月。私募理人有

14、权根据本销售的实际情况缩短或延长募集但延长限不得超过30】天募集的变更适用于所有募集机构。私募理人拟缩短或延长募集的应提早3】个工作日发布。当本符合法律法规规定的成立条件时私募理人可以提早终止本的募集。募集限届满本不能成立的募集失败。(二)私募的认购1、认购的价格及方式1者认购时按照面值人民币1.00元为基准计算份额。2认购采用金额申请的方式。2、认购申请确实认认购申请确认完成后者不得撤销。募集机构受理申请并不表示对该申请成功确实认而仅代表募集机构确实收到了申请。认购申请确实认以份额登记机构确实认结果为准。本的人数规模上限为200人并按?私募?第十三条的规定合并计算者人数。私募理人在募集的每个

15、交易日可承受的人数限制内按照“时间优先、金额优先的原那么确认有效认购申请。超出者人数规模上限的认购申请为无效申请。3、认购金额的限制者首次净认购金额应不低于100万元人民币不含认购费且本合同“募集对象中的“特殊合格者不受此限。募集间每次追加认购金额应不低于10万元人民币4、认购的费率本认购费率为1。5、认购份额的计算方式认购份额=认购金额/1+认购费率/面值。认购费用=认购金额*认购费率/1+认购费率。净认购金额=认购金额/1+认购费率。认购份额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入由此带来的收益和损失归入财产。6、初始认购资金的理及利息处理方式募集间认购资金利息归入资产利息金额按银行同活利

16、率计息以份额登记机构的记录为准。三私募份额认购金额、付款限1、者认购私募份额的认购金额详见本合同“附件三：人信息表；2、者应于募集机构指定的日及方式支付认购款项。四者冷静及回访确认募集机构应当在者签署合同之前向其说明冷静、回访确认假设有等程序性安排以及者的相关权利向者重点提醒私募风险并与者签署风险提醒书。1、者冷静者认购及/或申购本时本私募理人为者设置二十四小时的冷静冷静自合同签署完毕且者交纳认购及/或申购的款项后起算募集机构在冷静内不得主动联络者。者在冷静内有权主动联络私募理人解除合同。但是“特殊合格者、专业机构、受金融监视理机构监的金融不适用冷静的限制。2、募集机构的回访确认 者认购及/或

17、申购本时募集机构应当在冷静满后指本机构从事销售推介业务以外的人员以录音 、电邮、信等适当方式进展回访回访过程不得出现导性陈述。募集机构在冷静内进展的回访确认无效。者在募集机构回访确认成功前有权解除合同。出现前述情形时募集机构应当按合同约定及时退还者的全部认购款项。在募集机构约定的回访时间内未回访确认成功募集机构有权解除合同并按合同约定及时退还者的全部认购及/或申购款项。未经回访确认成功者交纳的认购款项不得由募集账户划转到财产账户或托资金账户私募理人不得运作者交纳的认购及/或申购款项。五募集间资金的处理1直销处理者通过私募理人直销渠道认购的应将认购款划入如下募集账户：募集账户名称：*股份运营外包

18、专户募集账户账：*募集账户银行名称：*募集账户大额支付：*在募集行为完毕之前募集资金任何人不能动用。对直销募集账户的监控由监视机构负责。募集账户是运营效劳机构承受私募理人委托代为提供效劳的专用账户并不代表运营效劳机构承受者的认购或申购资金也不说明运营效劳机构对本的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于本没有风险。在募集账户的使用过程中除非有足够的证据证明是因运营效劳机构的原因造成的损失外私募理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承当相关责任运营效劳机构对于私募理人的运作不承当任何责任。 各方确认：私募理人的运营效劳机构不对募集账户承当监义务。者将委托资金划入本募集账户的汇出账户为者收益账户

19、私募理人只能将募集账户中的资金定向划拨至该对应的托资金账户认购、申购时、者收益账户分红、赎回、清算时及私募理人或私募理人委托的第三方募集机构的账户划拨认购费、申购费、赎回费等在本合同中列明的费用时。2代销处理如有者通过私募理人委托的第三方募集机构认购的应将认购款划入第三方募集机构指定的募集专用账户或由第三方募集机构根据者的认购指从者账户中进展扣划。六、私募的成立与备案一私募的成立1、私募合同的签署方式本合同的签署将采用纸质签名方式。者在签署合同前方可进展认购、申购。2、私募的成立的条件1本募集完毕后私募理人应确认认购结果并将全部募集资金划入托资金账户。2私募托人核实资金到账情况并向私募理人出具

20、资金到账书即告成立。3、私募托人的监视职责自募集完毕、成立后开场。私募理人应于成立后全体份额持有人。二募集失败的处理方式假如募集限届满本不能成立的私募理人应当承当以下责任：1、以其固有财产承当因募集行为而产生的债务和费用；2、在募集限届满后30日内返还者已缴纳的款项并加计银行同活存款利息；3、将私募托人已盖章的合同及其他相关协议在募集限届满后10日内如数原件返还私募托人。未能如数返还的应向私募托人书面说明原因、去向并加盖公章。三的备案私募理人在成立后20个工作日内向业协会备案手续。私募在中国业协会完成备案前方可进展运作。七、私募的申购、赎回和转让一申购和赎回的场所、时间1、申购和赎回的场所本的

21、申购和赎回将通过私募理人的直销中心及/或私募理人委托的代销机构。私募理人可根据情况变更或增减代销机构。者可以在募集机构的营业场所或者按照募集机构提供的其他方式的申购与赎回。2、申购和赎回的日及时间本自成立日起封闭运行。 经运营效劳机构同意私募理人可根据运作需求增设临时日包括在封闭内增设临时日临时日可能存在计提业绩报酬的情况并最迟于该临时日前一交易日15：00前发运营效劳机构及私募托人临时日允许申购与/或赎回详细以私募理人为准。二申购和赎回的预约登记者通过私募理人直销申购本的应在申购预约登记间T-10日至T-1日自然日12点前T指日内进展申购预约登记并将申购资金汇入本募集账户。申购预约登记成功以

22、者已签署合同并且申购资金到达本募集账户为准。假设者未在申购预约登记间内申购预约登记成功那么私募理人有权回绝承受该者在当日的申购申请。份额持有人通过私募理人直销赎回本的应于赎回预约登记间T-9日至T-5日T指日之间填写私募理人提供的申请表进展赎回预约登记。赎回预约登记成功以私募理人收到申请表并经私募理人确认为准。假设份额持有人未在赎回预约登记间内赎回预约登记成功那么私募理人有权回绝承受该份额持有人在当日的赎回申请。者通过代理销售机构申购、赎回本的应根据代理销售机构制定的规那么和流程申购、赎回业务。三申购和赎回的方式、价格及程序1、本申购和赎回采用未知价原那么即的申购价格和赎回价格以者提交申购或赎

23、回申请的日的份额净值为基准进展计算。2、本采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请赎回以份额申请。3、份额的赎回遵循“先进先出原那么即按照者认购、申购和红利再所得份额的先后次序进展赎回。4、者在提交申购申请时须按照销售机构规定的方式全额支付申购资金在提交赎回申请时须持有足够的份额余额否那么所提交的申购、赎回申请无效而不予确认。四申购和赎回申请确实认销售机构受理申请并不表示对该申请成功确实认而仅代表销售机构确实收到了申请。申购和赎回申请确实认以份额登记机构确实认结果为准。本的人数规模上限为200人。私募理人在申购预约登记间的每个交易日可承受的人数限制内按照“时间优先、金额优先的原那么确认有效

24、申购申请。超出者人数规模上限的申购申请为无效申请。在正常情况下份额登记机构在T2日内对T日申购和赎回申请的有效性进展确认。假设申购不成功私募理人应在T2日起三内返还者已缴纳的款项。份额持有人赎回申请确认成功后私募理人将在赎回确认日后7个交易日内支付赎回款项。五申购和赎回的金额限制者首次净申购金额应不低于100万元人民币不含申购费且本合同“募集对象中的“特殊合格者不受此限且符合合格者在日内追加申购的追加金额应为10万元人民币起。份额持有人持有的资产净值高于100万时,份额持有人可对份额全部赎回或者局部赎回；选择局部赎回份额的赎回后持有的资产净值不得低于100万元。当私募理人确认份额持有人申请局部

25、赎回份额将致使局部赎回申请确认后其所持有的资产净值低于100万元的私募理人应当将该份额持有人所持剩余份额做全部赎回处理 。份额持有人申请赎回份额时持有资产净值低于100万元含100万元的持有人只能一次性全部赎回持有份额份额持有人没有一次性全部赎回持有份额的私募理人应当将该份额持有人所持份额做全部赎回处理。六申购和赎回的费率1、申购费率 本申购费率为0。 2、赎回费率 本份额持有限低于180天的赎回费率为0份额持有在180天及以上的赎回费率为0。七申购份额与赎回金额的计算方式1、申购份额计算申购份额=申购金额/1+申购费率/申购价格。申购费用=申购金额申购费率/1+申购费率。净申购金额=申购金额

26、/1+申购费率。申购份额的计算保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入由此带来的收益和损失归入财产。2、赎回金额计算赎回金额=赎回份数赎回价格-赎回费用如有-应计提业绩报酬如有。赎回费用如有由赎回份额的份额持有人承当在份额持有人赎回份额时收取。赎回金额的计算保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入由此带来的收益和损失归入财产。八回绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理1、在如下情形下私募理人可以回绝承受者的申购申请：1本的份额持有人人数到达上限200人；2根据情况私募理人无法找到适宜的品种或其他可能对业绩产生负面影响从而损害现有份额持有人的利益的情形；3因持有的某个或某些进展权益分派等原因使私募理

27、人认为短内承受申购可能会影响或损害现有份额持有人利益的情形；4私募理人认为承受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他份额持有人利益的情形；5/货经纪效劳机构未及时提供估值所需资料导致运营效劳机构、私募托人于日无法对资产估值的情形；6法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。私募理人回绝承受某些者的申购申请时申购款项将退回者账户。2、在如下情形下私募理人可以暂停承受者的申购申请：1因不可抗力导致无法受理者的申购申请的情形；2交易场所停导致私募理人无法计算当日资产净值的情形；3发生本合同约定的暂停资产估值的情形；4/货经纪效劳机构曾发生过未提供且申购日前未补全估值所需资料导致运营效劳机构、私募托人

28、无法对资产进展正常估值的情形；5法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。私募理人暂停承受全部或局部申购申请时应当告知者。在暂停申购的情形消除时私募理人应及时恢复申购业务的并告知者。3、在如下情形下私募理人可以暂停承受份额持有人的赎回申请：1因不可抗力导致私募理人无法支付赎回款项的情形；2交易场所停导致私募理人无法计算当日资产净值的情形；3承受赎回申请可能会影响或损害其他份额持有人利益的情形；4发生本合同约定的暂停资产估值的情形；5/货经纪效劳机构曾发生过未提供且申购日前未补全估值所需资料导致运营效劳机构、私募托人无法对资产进展正常估值的情形；6法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上

29、述情形之一的私募理人应当告知份额持有人。已承受的赎回申请私募理人应当足额支付；如暂时不能足额支付应当按单个赎回申请人已被承受的赎回确认金额占已承受的赎回总确认金额的比例将可支付金额分配给赎回申请人其余局部在后续交易日予以支付。在暂停赎回的情况消除时私募理人应及时恢复赎回业务的并以形式告知份额持有人。九巨额赎回的认定及处理方式1、巨额赎回的认定单个日中本需处理的净赎回申请份额超过本上一交易日总份额的20时即认为本发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时私募理人可以根据当时的资产组合状况全额赎回或局部延赎回。1全额赎回：当私募理人认为有才能支付份额持有人的全部赎回申请时按正常赎回程序

30、执行。2局部延赎回：当私募理人认为支付份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付份额持有人的赎回申请而进展的财产变现可能会对资产净值造成较大波动时私募理人在当日承受赎回比例不低于上一交易日总份额的20的前提下可对其余赎回申请延。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回局部份额持有人在提交赎回申请时可以选择延赎回或取消赎回。选择延赎回的将自动转入下一个交易日并以下一交易日的份额净值为根底计算赎回金额继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的局部赎回申请将被撤销。延的赎回申请与下一交易日赎回申请如有一并处理无优先权并以下一交易日的份

31、额净值为根底计算赎回金额以此类推直到全部赎回为止。本不就延赎回份额的相应款项计算利息。如份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择份额持有人未能赎回局部作自动延赎回处理。3暂停赎回：连续2含个日以上发生巨额赎回如私募理人认为有必要可暂停承受的赎回申请；已经承受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过20个交易日并应当以书面或其他形式赎回申请份额持有人。3、巨额赎回局部延赎回的：当发生巨额赎回并且私募理人执行局部延赎回时私募理人应中选择信、 、短信、电子邮件、网站等方式之一在日完毕后的三个交易日内份额持有人并说明相关处理。十份额的转让份额持有人可通过现时或将来法律、法规或监机构允许的方式份额转让业务

32、其转让地点、时间、规那么、费用等按照机构的规那么执行。转让间及转让后持有份额的合格者数量合计不得超过法定及本合同约定的人数且份额持有人仅可向符合?私募?规定的合格者转让份额。八、当事人及权利义务一私募理人名称：*上海理住所：上海浦东新区*联络人：*：上海浦东新区*联络 ：*1、私募理人的权利1按照本合同的约定理和运用财产；2按照本合同的约定及时、足额获得私募理人理费用及业绩报酬如有；3按照有关规定和本合同约定行使因财产所产生的权利；4根据本合同及其他有关规定监视私募托人；对于私募托人违背本合同或有关法律法规规定的行为应当及时采取措施制止；5自行销售或者委托代理销售机构销售制定和调整有关销售的业

33、务规那么并对销售行为进展必要的监视；6在符合相关法律法规的前提下制订有关认购、申购、赎回、份额转让和非交易过户的业务规那么；7私募理人为保护者权益可以在法律法规规定范围内根据情况对本的认购、申购、赎回、份额转让和非交易过户业务规那么包括但不限于总规模、单个者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本总金额限制等进展调整；8以私募理人的名义代表私募与其他第三方签署相关协议、行使诉讼权利或者施行其他法律行为；9按照法律法规为的利益对债务人行使债权人的权利为的利益行使因财产于债权资产所产生的权利；10选择、更换会计师事务所、律师事务所或其他为提供效劳的外部机构；11有关法律法规、监机构及本合同规定的

34、其他权利。2、私募理人的义务1履行私募理人登记和私募备案手续；2私募理人应根据法律法规规定及本合同约定履行主动理的职责并在运作过程中按照本合同的约定进展决策；3按照老实信誉、勤勉尽责的原那么履行受托人义务理和运用财产；4制作或委托代销机构制作调查问卷对者的风险识别才能和风险承当才能进展评估向符合法律法规规定的合格者非公开募集资金；5制作风险提醒书向者充分提醒相关风险；6按规定开设和注销的资金账户、货账户等所需账户；7按照本合同约定将本项下资金移交私募托人保；8装备足够的具有专业才能的人员进展分析、决策以专业化的经营方式理和运作财产；9建立健全风险控制、与稽核、财务理事理等制度保证所理的财产与其

35、理的其他财产和私募理人的固有财产互相对所理的不同财产分别理、分别记账、分别；10不得利用财产或者职务之便为私募理人或者者以外的第三人牟取利益进展利益输送；11自行担任或者委托其他份额登记机构份额登记业务委托其他份额登记机构份额登记业务时对份额登记机构的代理行为进展必要的监视和检查12按照本合同的约定承受份额持有人和私募托人的监视；13按照本合同约定及时向私募托人提供非类资产凭证或股权证明(包括股东和工商部门出具并加盖公章的权利证明)等重要如有；14按照本合同约定负责私募会计核算并编制财务会计；15按照本合同约定计算并向者份额净值；16遵守?私募理?等规定及本合同约定及时向份额持有人披露定更新的

36、招募说明书如有和定提醒私募资产运作情况包括：私募月度报表如需、季度报表、年度报表等；本发生法律法规规定的重大事项时私募理人应按规定及时向者披露；17确定份额申购、赎回价格采取适当、合理的措施使确定份额交易价格的计算符合法律、行政法规的规定和本合同的约定；18保守商业机不得私募的方案或意向等法律法规另有规定的除外；19保存私募业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料保存限自私募清算终止之日起不得少于10年；20确保/货经纪效劳机构及时向私募托人、运营效劳机构发送结算数据、对账单等估值所需的资料；21私募理人应确保本宣传资料、准确、完好不得进展虚假宣传。私募理人制作的宣传

37、材料涉及私募托人的仅可表述为“*为本的私募托人不得以私募托人名义进展任何其他宣传私募托人有权对私募理人及本宣传材料进展检查私募理人违背上述约定的私募托人有权向私募理人追责；22公平对待所理的不同财产不得从事任何有损财产及其他当事人利益的活动；23按照合同的约定确定私募收益分配方案及时向者分配收益；24组织并参加财产清算小组参与财产的保、清理、估价、变现和分配；25本合同的签署采用纸质合同的方式进展的妥善保并按私募托人要求及时向私募托人移交者签署的合同原件因私募理人未妥善保或及时向私募托人移交合同原件导致私募托人损失的私募理人应予以赔偿；26建立并保存份额持有人按规定向私募托人提供份额持有人资料

38、；27面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时中国业协会并私募托人和者；28因违背本合同导致财产损失或损害份额持有人的合法权益时应承当赔偿责任其赔偿责任不因其退出而免除；29当私募理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关事务的行为承当责任；30有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。二私募托人名称：*股份住所：中国上海贸易试验区*联络人：*：上海浦东新区*联络 ：*1、私募托人的权利1按照本合同的约定及时、足额获得私募托费；2根据法律、行政法规规定和本合同?监视事项表?附件一的约定监视私募理人对财产的运作对于私募理人违背法律、行政法规的规定和本合同?监视事项表?的约定、对财产及

39、其他当事人的利益造成重大损失的情形有权中国业协会并采取必要措施；3按照本合同的约定依法保财产；4除法律法规另有规定的情况外私募托人对因私募理人过错造成的财产损失不承当责任；5法律法规、中国证监会及中国业协会规定的和合同约定的其他权利。2、私募托人的义务1根据相关法律、法规、规章的规定和本合同的约定平安保财产；2具有符合要求的营业场所装备足够的合格专职人员负责财产托事宜；3对所托的不同财产分别设置账户确保财产的完好与；4除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为私募托人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托财产；5按规定开立和注销私募财产的托资金账户、账户、货账户等所需账户私募理人和私募托人对此

40、另有约定的从其约定；6复核私募份额净值；7与托业务有关的事项；8根据相关法律法规规定和合同约定复核私募理人编制的私募定并定出具书面私募托人仅复核私募定中的财务数据并对私募在内的遵规守信情况发表；9按照本合同的约定根据私募理人或其受权人的资金划拨指和其他必要材料如需及时清算、交割事宜；10根据法律法规规定妥善保存私募理业务活动有关合同、协议、凭证等资料；11公平对待所托的不同财产不得从事任何有损财产及其他当事人利益的活动；12保守商业机。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外不得向别人本的有关信息；13根据相关法律法规要求的保存限保存私募业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同、交易记录及

41、其他相关资料；14根据本合同?监视事项表?的约定监视私募理人的运作发现私募理人的指违背本合同?监视事项表?约定的应当回绝执行立即私募理人；发现私募理人根据交易程序已经生效的指违背本合同?监视事项表?约定的应当立即私募理人；15按照相关规定和私募合同约定制作相关账册并与私募理人核对；16有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。三份额持有人1、份额持有人概况者签署本合同履行出资义务并获得份额即成为本份额持有人。2、份额持有人的权利1获得财产收益；2获得清算后的剩余财产；3按照合同的约定申购、赎回和转让份额；4根据合同的约定参加或申请召集份额持有会行使相关职权；5监视私募理人、私募托人履行理及托

42、义务的情况；6按照合同约定的时间和方式获得资料；7因私募理人、私募托人违背法律法规或合同的约定导致合法权益受到损害的有权得到赔偿；8有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、份额持有人的义务1认真阅读合同保证资金的来源及用处合法；2承受合格者确认程序如实填写风险识别才能和承当才能调查问卷如实承诺资产或者收入情况并对其性、准确性和完好性负责承诺为合格者；3以合伙企业、契约等人形式聚集多数者资金直接或者间接于本私募的应向私募理人充分披露上述情况及最终者的信息但符合本合同“募集对象中的“特殊合格者的除外；4认真阅读并签署风险提醒书；5按照合同约定缴纳份额的认购、申购款项承当合同约定的理费、托费

43、及其他相关费用；6按照合同约定承当的损失；7向私募理人或私募募集机构提供法律法规规定的、准确、完好、充分的信息资料及明配合私募理人或其募集机构的尽职调查与反洗钱工作；8保守商业机不得私募的方案或意向等；9不得违背合同的约定干预私募理人的行为。10不得从事任何有损及其者、私募理人理的其他及私募托人托的其他合法权益的活动；11认购、申购、赎回、分配等交易过程中因任何原因获得不当得利的应予返还；12保证其享有签署包括本合同在内的相关的权利并就签署行为已履行必要的批准或受权手续且履行上述不会违背任何对其有约束力的法律法规、章程、合同协议的约定。13有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。九、私募份

44、额持有会及日常机构份额持有会由份额持有人组成份额持有人的合法受权代表有权代表份额持有人出席会议并表决。份额持有人持有的每一份额拥有平等的投票权。 一份额持有会的召开事由1、当出现或需要以下事由之一的应当召开份额持有会：1更换私募理人、私募托人；2调高私募理人、私募托人的报酬;3私募理人被业协会失联超过20个工作日；4本合同约定的其他情形；针对上述所列事项份额持有人以书面形式一致表示同意的,可以不召开份额持有会直接作出,并由全体份额持有人在上签名、盖章。2、除上述列明的事项之外私募理人有权是否召开份额持有人会议审议。二份额持有会的日常机构本未设份额持有会日常机构。本将来可根据相关的法律法规及中国

45、证监会的相关规定设立份额持有会日常机构。三份额持有人会议的召集1、除法律法规规定或本合同另有约定外份额持有会由私募理人召集。2、代表份额10以上(含10)的份额持有人就同一事项书面要求召开份额持有人会议应当向私募理人提出书面提议。私募理人应当自收到书面提议之日起10日内是否召集并书面告知提出提议的份额持有人代表。私募理人召集的应当自出具书面之日起30日内召开；私募理人不召集代表份额10以上(含10)的份额持有人有权自行召集。份额持有人依法自行召集份额持有人会议的应于会议召开前10个工作日私募理人私募理人有权出席份额持有人会议份额持有人应当予以配合不得阻碍私募理人出席份额持有人会议。3、假设出现私募