私募基金合同(DOC56页).doc

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1、合同编：XX合同者：理人：托人：海通股份2021年本于净值会因为波动等因素产生波动者根据所持有的份额享受收益同时承当相应的风险。本中的风险包括：因整体、经济、社会等环境因素对价格产生影响而形成的系统性风险个别特有的非系统性风险由于者退出产生的流动性风险理人在理施行过程中产生的积极理风险本的特定风险等。理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用资产但者购置本并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构理人不保证一定盈利也不保证最低收益。有风险理人的过往业绩不代表将来业绩。一、2二、释义2三、声明与承诺4四、的根本情况5五、的成立与备案5六、的认购、参与和退出6七、当事人及权利义务10

2、八、份额的登记15九、的15十、经理的指定与变更17十一、的财产17十二、指的发送、确认与执行19十三、交易及清算交收安排22十四、越权交易23十五、财产的估值和净值计算24十六、的费用与税收29十七、的收益分配31十八、义务32十九、风险提醒32二十、份额的非交易过户和冻结34二十一、合同的成立、生效及签署34二十二、合同的变更、终止35二十三、清算程序36二十四、违约责任36二十五、法律适用和争议的处理37二十六、合同的效力38二十七、其他事项38一、订立本合同的目的、根据和原那么：1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、本的运作、保护者的合法权益。2、订立本合同的根据是?民法通

3、那么?、?合同法?、?法?以下简称?法?和?私募理人登记和备案?私募和结算有关问题的?私募监视理暂行?,?进一步私募理人登记假设干事项的?私募理?以下简称“?沪港股票交易互联互通机制试点假设干规定?上海交易所沪港通试点?及其他法律法规的有关规定。3、订立本合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护者的合法权益。本合同是约定本合同当事人之间根本权利义务的法律其他与本相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何或表述均以本合同为准。本合同的当事人包括理人、托人和者。合同的当事人按照?法?、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承当义务。二、释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：

4、1、本合同：?XX合同?及对本合同的任何有效补充。2、本：XX。3、私募：以非公开方式向合格者募集资金设立的。4、者：依法可以于私募的个人者、机构者。5、理人：XX。6、托人：海通股份。7、注册登记机构：理人或其委托私募份额注册登记业务的机构。本注册登记机构为XX。8、中国业协会简称“业协会：行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。9、工作日：上海交易所和深圳交易所的正常交易日。10、日：指非方案初始销售间理人参与、退出业务的工作日。11、T日：本在规定的时间内受理者参与、退出等业务申请的日。12、T+n日： T日后的第n个工作日当n为负数时表示T日前的第n个工作日。13、财产

5、：者拥有合法处分权、理人理并由托人托的作为本合同标的的财产。14、托资金专门账户：托人为财产在具有托资格的商业银行开立的银行结算账户用于财产中现金资产的归集、存放与支付该账户不得存放其他性质资金。15、销售结算资金归集账户：由理人开立的或理人指定的或理人委托别人在具有托资格的商业银行开立的用于销售结算资金归集目的的银行结算账户。者认购、参与应在募集内将认购资金汇入该账户；者退出、理人分红、或清算应从该账户汇出资金。16、账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任下称“中登等相关机构的有关业务规那么由托人为财产在中登上海分、深圳分开设的账户。17、交易资金账户：理人为在经纪机构下属的营业

6、部开立的交易资金账户用于财产交易结算资金的存、记载交易结算资金的变动以及场内交易清算。交易资金账户按照“第三方存形式与托资金专门账户建立一一对应关系其资金码由托人理理人不得使用或在未经托人答应的情况下擅自修改由托人根据理人有效划款指通过银证转账的方式完成交易资金账户与托资金专门账户间的资金划付。18、货交易资金账户：指理人以本名义根据货备忘录及中国货保证金监控中心的要求在货经纪商处开立的用于存放本货保证金的账户其用处包括出入金、支付货交易结算款和相关费用等货交易资金账户对应唯一的托资金专门账户其资金码由托人理理人不得使用或在未经托人答应的情况下擅自修改由托人根据理人有效划款指通过银转账的方式完

7、成货交易资金账户与托资金专门账户间的资金划付。19、资产总值：本拥有的各类有价、银行存款本息及其他资产的价值总和。20、资产净值：本资产总值减去负债后的价值。21、份额净值：计算日资产净值除以计算日份额总数所得的数值。22、资产估值：计算、评估资产和负债的价值以确定本资产净值和份额净值的过程。23、单个者单笔：某个者在募集认购或参与的某一笔份额。24、募集：指本的初始销售限。25、存续：指本成立至清算之间的限。26、封闭：指本存续内不得参与或退出的限。27、认购：指在募集间者按照本合同的约定购置本份额的行为。28、参与：指在日者按照本合同的规定购置本份额的行为。29、退出：指在日者按照本合同的

8、规定将本份额兑换为现金的行为。30、违约退出：指者在非合同约定的退出日退出的行为。31、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件获得销售资格并承受理人委托代为本认购、参与、退出等业务的机构。32、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观情况。三、声明与承诺一者声明其本的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产保证财产的来源及用处符合有关规定保证不存在聚集别人资金私募的情形保证有完全及合法的受权委托理人和托人进展该财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍理人和托人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；者声明已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解有关法律法

9、规及所的风险收益特征愿意承当相应的风险本事项符合其业务决策程序的要求；者承诺其向理人或代理销售机构提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等调查问卷内容的根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时书面告知理人或代理销售机构。者成认理人、托人未对财产的收益状况做出任何承诺或担保。二理人保证已在签订本合同前充分地向者说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式自行或委托代销机构采取问卷调查等方式对者的风险识别才能和风险承当才能进展评估同时向者提醒了相关风险。理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用财产不保证财产一定盈利也不保证最低收益。

10、三托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保财产并履行本合同约定的其他义务。四、的根本情况一的名称：XX。二的运作方式：契约型式。三的目的：本通过将者投入的资金加以集合运用对资产进展专业化的理和运用谋求资产的稳定增值。四的存续限：XX年或长。自本成立之日起至X年以后的年度对日不含本日止如该日为非工作日的那么顺延至下一工作日。五份额的初始销售面值：人民币1.00元。六的初始资产规模限制本成立时委托财产的初始资产净值不得低于中国证监会、中国业协会等监机构的相关规定。七其他除合同另有约定外每份同类份额具有同等的合法权益。五、的成立与备案一的成立本募集完毕后理人将全部募集资金划入托资金专门

11、账户。托人核实资金到账情况并向理人出具资金到账书成立。理人于成立时发布成立或书面。认购款在成立前产生的利息在成立时转为资产。二的备案理人在募集完毕后20个工作日内向业协会备案手续。六、的认购、参与和退出（一） 认购、参与和退出的场所本的销售机构包括直销机构理人和理人委托的代销机构。者应当在销售机构销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式份额的认购、参与和退出。理人可根据情况变更或增减代销机构并在理人网站予以或书面者。（二） 认购、参与和退出的时间者可在募集内的工作日认购本。募集详细时间以理人的或书面为准。参与退出：1、者在本封闭内不得参与或退出本。2、者可以在非封闭内的日参与或和退出本。本

12、日为成立日起每个年度对日。三出资方式及认缴限者认购、参与本以现金缴纳。者认购本应在募集内将认购资金汇入理人开立或指定的用于销售结算资金归集目的的账户,账户信息如下：账户名：海通股份外包账户行：平安银行上海分行营业部账：者参与本应在参与有效T-n日至T日内将参与资金汇入理人指定账户。者退出本或者终止理人应确保者退出资金返回到认申购资金打款账户即同进同出。客户变更银行卡或者非交易过户的提供相关银行及第三方机构证明可变更收款账户。四认购、参与和退出的方式、价格及程序1、者认购时按照面值人民币1.00元认购参与时按照参与时的份额净值参与以此基准计算份额。2、者退出时按照退出申请日单个者单笔份额净值计算

13、退出金额。3、认购、参与采用金额申请的方式退出采用份额申请的方式。4、者退出时理人按先进先出的原那么按者认购、参与份额的先后次序进展顺序退出。五参与和退出申请确实认理人应以交易时间完毕前受理有效参与和退出申请的日作为参与或退出申请日(T日)在正常情况下注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进展确认。份额得到有效确认后由理人向者出具份额确认书。假设参与不成功那么参与款项退还给者。六认购、参与和退出的金额限制者首次认购、参与金额应不低于100万元人民币在日内追加参与的追加金额应为10万元人民币的整数倍。者退出后持有的份额不得低于100万份低于100万份时理人有权将该者剩余份额做强迫退出处理。七认

14、购、参与和退出的费用1、认购、参与费用本无认购、参与费用。2、退出费用本无退出费用。3、违约退出费用本无违约退出费用。八认购、份额与退出金额的计算方式1、认购份额计算认购份额=认购金额面值认购份额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入。2、参与份额计算参与份额=参与金额参与时份额净值参与份额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入。3、退出金额计算退出金额=退出份数退出价格退出价格为退出申请日单个者单笔份额净值。退出金额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入。九参与和退出的预约申请方式1、直销预约程序如理人委托代销而非直销可删除本节1者拟于日T日参与时应于T-4日至T日之间填写理人提供的申

15、请表进展参与预约登记并将申请表以 、扫描后发送电子邮件或者邮寄的方式送达理人处。预约登记成功以者已签署合同并且参与资金到达销售结算资金归集账户为准或理人认可的其他方式。假设者未在上述要求时间内参与预约登记成功那么者本日的参与申请为无效申请。者于T日前将参与资金汇入销售结算资金归集账户的参与资金在销售结算资金归集账户产生的利息计入资产。2者拟于日T日退出时应于T-9日至T-5日之间填写理人提供的申请表进展退出预约登记并将申请表以 、扫描后发送电子邮件或者邮寄的方式送达理人处。预约登记成功以理人收到申请表并经理人确认为准或理人认可的其他方式。假设者未在上述要求时间内退出预约登记成功那么该者在本日的

16、退出申请为无效申请。2、代销预约程序如理人直销而非代销可删除本节者通过代销机构参与、退出本时预约程序以理人和代销机构约定的方式为准。十回绝或暂停参与、暂停退出的情形及处理1、在如下情形下理人可以回绝承受者的参与申请：退出退出份额占当日金额认购1根据情况理人无法找到适宜的品种或其他可能对业绩产生负面影响从而损害现有者的利益的情形；2因持有的某个或某些进展权益分派等原因使理人认为短内承受参与可能会影响或损害现有者利益的情形；3理人认为承受某笔或某些参与申请可能会影响或损害其他者利益的情形；4存续间者数量应不超过于200人理人承受部者参与后将导致本者数量超过200人的情形。5法律法规规定或经中国证监

17、会认定的其他情形。理人回绝承受某些者的参与申请时参与款项将退回者账户。2、在如下情形下理人可以暂停承受者的参与申请：1因不可抗力导致无法受理者的参与申请的情形；2交易场所交易时间临时停导致理人无法计算当日资产净值的情形；3发生本合同规定的暂停资产估值的情形；4法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。理人暂停承受全部或部参与申请时应当以或书面的形式告知者。在暂停参与的情形消除时理人应及时恢复参与业务的并以的形式告知者。3、在如下情形下理人可以暂停承受者的退出申请：1因不可抗力导致理人无法支付退出款项的情形；2交易场所交易时间临时停导致理人无法计算当日资产净值的情形；3发生本合同规定的暂停资产估

18、值的情形；4法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的理人应当以或书面形式告知者。已承受的退出申请理人应当足额支付；如暂时不能足额支付应当按单个退出申请人已被承受的退出金额占已承受的退出总金额的比例将可支付金额分配给退出申请人其余部在后续工作日予以支付。在暂停退出的情况消除时理人应及时恢复退出业务的并以或书面形式告知者。十一巨额退出的认定及处理方式1、巨额退出的认定单个日中本需处理的退出申请总份额超过本上一工作日总份额的20时即认为本发生了巨额退出。2、巨额退出的处理方式如日提出的退出申请构成巨额退出理人可根据情况适当延长退出款项支付时间最长不应超过30个工作日。延迟支付退出

19、款项的退出价格为者申请退出日的单个者单笔份额净值。延支付的退出款项不支付利息。如理人暂时不能足额支付所有退出款项应当按单个退出申请人的退出金额占退出总金额的比例将可支付金额分配给退出申请人其余部在后续工作日予以支付。3、巨额退出的：当发生巨额退出并且理人延迟支付退出款项时理人应当以或书面的方式者。七、当事人及权利义务一者1、者概况者签署本合同履行出资义务并获得份额符合规定的私募合格者的以下条件即成为本者。1具备相应风险识别才能和风险承当才能于单只私募的金额不低于100万元的和个人： 2净资产不低于1000万元的； 3金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融

20、资产包括银行存款、股票、债券、份额、资产理方案、银行理财、信托方案、货权益等。 4以下者视为合格者： a.社会保障、企业年金等养老慈善等社会公益； b.依法设立并在业协会备案的方案； c.于所理私募的私募理人及其从业人员； d.中国证监会规定的其他者。2、者数量者数量为不超过200人法人/人以合伙企业、契约等人形式通过聚集多数者的资金直接或者间接于私募的理人或代销机构应当穿透核查最终者是否为合格者并合并计算者人数。但是符合本条上一款第a、b、d项规定的者私募的不再穿透核查最终者是否为合格者和合并计算者人数。3、者的权利1分享财产收益；2参与分配清算后的剩余财产；3按照本合同的约定参与和退出；4

21、监视理人及托人履行理和托义务的情况；5按照本合同约定的时间和方式获得的运作信息资料；6设定为均等份额除合同另有约定外者持有的每份份额具有同等的合法权益。7有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。4、者的义务1遵守本合同；2交纳购置份额的款项及规定的费用；3在持有的份额范围内承当亏损或者终止的有限责任；4及时、全面、准确地向理人告知其目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况并向理人或代销机构书面承诺符合私募合格者；承诺其资质、资金来源、行为没有任何法律法规、已生效或即将生效的合同、协议、承诺等方面的障碍并于此承诺就其违背本款规定给理人、托人造成的损失承当全面、及时、恰当的赔偿责任；5向理人或

22、销售机构提供法律法规规定的信息资料及明配合理人或其销售机构就者风险承受才能、反洗钱等事项进展的尽职调查；6不得违背本合同的规定干预理人的行为；7不得从事任何有损及其他者、理人理的其他资产及托人托的其他资产合法权益的活动；8按照本合同的约定缴纳理费、托费、业绩报酬以及因财产运作产生的其他费用；9确保资金来源合法不得聚集别人资金私募；10有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。二理人1、理人概况名称：XXX住所：XXX法定代表人：XX联络 ：XXX ：XXX电子:XXX2、理人的权利1按照本合同的约定理和运用财产；2按照本合同的约定及时、足额获得理人报酬；3按照有关规定行使因财产所产生的权利；

23、4根据本合同及其他有关规定监视托人；对于托人违背本合同或有关法律法规规定的行为对财产及其他当事人的利益造成重大损失的应当及时采取措施制止并中国证监会、中国业协会等监机构。5自行销售或者委托有销售资格的机构销售制定和调整有关销售的业务规那么并对销售机构的销售行为进展必要的监视；6自行担任或者委托其他注册登记机构注册登记业务委托其他注册登记机构注册登记业务时对注册登记机构的代理行为进展必要的监视和检查；7理人有权根据情况对本的总规模、单个者首次认购、参与金额、每次参与金额及持有的本总金额限制进展调整；8有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、理人的义务1根据业协会要求进展登记并的备案手续；

24、2按规定开设或指定的销售结算资金归集账户；按、货备忘录开设和注销的交易资金账户、货交易资金账户等所需账户。3自本合同生效之日起按照老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用财产；4装备足够的具备从业资格与专业才能的人员进展分析、决策以专业化的经营方式理和运作财产；5建立健全风险控制、与稽核、财务理事理等制度保证所理的财产与其理的其他财产和理人的固有财产互相对所理的不同财产分别理、分别记账；6除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为理人及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作财产；7或者委托其他注册登记机构代为份额的注册登记事宜；8按照本合同的约定承受者和托人的监视；9以理人的名义代表者利益行使诉讼权

25、利或者施行其他法律行为；10根据法律法规和本合同的规定编制年度等并向者进展披露；11计算份额净值、单个者单笔份额净值并向者进展披露；12进展会计核算；13保守商业机不得的方案、意向等监机构另有规定的除外；14保存资产理业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；15公平对待所理的不同财产不得从事任何有损财产及其他当事人利益的活动；16自主履行或委托销售机构履行反洗钱理的相关义务；17不参与配资活动。除经中国证监会批准外未参与其他客户或第三方融资、融券等相关事宜；未参与场外配资活动。18未参与交易、操纵、躲避义务及其他不正当交易的活动等；未为其他外部机构或者个人从事

26、活动提供便利；不存在与海通进展利益输送或者商业贿赂的情况；不存在其他违规行为。 19严禁理人或本代理销售机构在营销过程中利用托人声誉就本资金平安性、本盈利才能等方面向委托人做出任何承诺如托人通过任何途径知悉有此情形本合同自动作废工程终止由此产生的委托人、托人损失由理人承当。20有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。三托人1、托人概况名称：海通股份住址：上海黄浦区广东路6第30层第3002室单元法定代表人：王开国联络人： 联络 ：021-23219000 ：021-232191002、托人的权利1按照本合同的约定及时、足额获得托费；2根据本合同及其他有关规定监视理人对财产的运作对于理人违背

27、本合同或有关法律法规规定的行为对财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形有权中国证监会、业协会等监机构并采取必要措施；3按照本合同的约定依法保财产；4除法律法规另有规定的情况外托人对因理人过错造成的财产损失不承当责任；5有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、托人的义务1平安保财产；2设立专门的托部门具有符合要求的营业场所装备足够的、合格的熟悉托业务的专职人员负责财产托事宜；3对所托的不同财产分别设置账户确保财产的完好与；4除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为托人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托财产；5按规定开设和注销的托资金专门账户、账户等账户；6复核份额净值；7复核年度

28、并将复核结果书面理人；8按照本合同的约定根据理人的指及时清算、交割事宜；9按照法律法规及监机构的有关规定保存资产理业务活动有关的合同、协议、凭证等资料；10公平对待所托的不同财产不得从事任何有损财产及其他当事人利益的活动；11保守商业机。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外不得向别人；12根据法律法规及本合同的规定监视理人的运作托人发现理人的指违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同约定的应当回绝执行立即理人；托人发现理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同约定的应当立即理人；13有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。八、份额的登记一本份额的

29、注册登记业务指本的登记、存、清算和交收业务详细内容包括者账户理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保客户资料表等。二本的注册登记业务由理人或理人委托的其他机构。理人委托其他机构代为本注册登记业务的应当与有关机构签订委托代理协议并列明代为份额登记机构的权限和职责。三注册登记机构履行如下职责：1、建立和保者账户资料、交易资料、客户资料表等并将客户资料表提供应理人。2、装备足够的专业人员本的注册登记业务。3、严格按照法律法规和本合同规定的条件本的注册登记业务。4、严格按照法律法规和本合同规定计算业绩报酬并提供交易信息和计算过程给理人。5、收益分配以及份额变动的计算6、承受理人的监视。7、

30、按照法律法规的要求保存者资料表及相关的参与和退出等业务记录。8、对者的账户信息负有义务因违背该义务对者或带来的损失须承当相应的赔偿责任但法律法规或监机构另有规定的除外。9、按本合同为者提供收益分配等其他必要的效劳。10、在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规那么。11、法律法规规定的其他职责。四注册登记机构履行上述职责后有权获得行政效劳费。五理人依法应承当的注册登记职责不因委托而免除。九、的一目的理人填写：本通过将者投入的资金加以集合运用对资产进展专业化的理和运用谋求资产的稳定增值。二范围理人填写： 于国内交易所挂牌交易的A股股票、可转换债券、式以及封闭式含和但只可进展ETF和L

31、OF的场内买卖不可以进展场外申购、赎回等套利交易如需进展套利交易请与海通托营销人员联络确认。、货币、国债、央票及银行存款等种类如法律法规规定理人需获得特定资质前方可某那么理人须在获得相应资质后开展此项业务。如法律法规和监机构以后允许本其他或者其他品种资产理方案理人在履行适当程序后可以相应调整本的范围、比例规定。对范围的监视：资产托人根据法律法规及本合同之约定在监视系统可观测范围内对范围进展监视。三策略理人填写：本为主动型股票采取适度灵敏的资产配置策略在配置高成长型股票的根底上配合风控措施择机参加债券类资产以降低风险 。本是较高预收益、较高预风险的其预收益与风险高于混合、债券与货币。四限制理人填

32、写本财产的组合应遵循以下限制：1.本参与新股申报的金额不超过的现金总额申报的数量不超过拟发行股票本次发行股票的总量；2、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他限制。由于包括但不限于、货波动、上合并、组合规模变动等理人之外的原因导致的比例不符合本合同约定的限制或制止政策为被动超标。发生上述情形时理人应在发生不符合法律法规或政策之日起的 10个工作日内调整完毕以满足法律法规及政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。假设法律法规或监部门取消上述限制履行适当程序后本可不受上述规定限制。以后如有法律法规或监机构允许的其他方案品种比例将遵从法律法规或监机构的规定。对限制内容的监视：资产托人根据法律法规及

33、本合同之约定在监视系统可观测范围内对限制内容进展监视。五制止行为理人填写本财产制止从事以下行为：1、违背规定向别人贷款或提供担保；2、从事承当无限责任的；3、从事交易、操纵价格及其他不正当的交易活动；4、法律法规、中国证监会以及本合同规定制止从事的其他行为。对制止行为的监视：资产托人根据法律法规及本合同之约定在监视系统可观测范围内对制止行为进展监视。六理人可运用财产买卖理人、托人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的发行的或承销内承销的但需要遵循者利益优先的原那么、防范利益冲突。十、经理的指定与变更一经理的指定委托财产经理由理人负责指定。理人可以根据需要变更经理经理变更后理人应及

34、时者及托人。本经理为理人填写经理理人填写二经理的变更理人可根据业务需要变更经理并在变更后及时告知者。理人在其网站、销售机构网站或书面者前述事项即视为履行了告知义务。十一、的财产一财产的保与处分1、财产于理人、托人的固有财产并由托人保。理人、托人不得将财产归入其固有财产。托人对实际交付并控制下的财产承当保职责对于非托人保的财产不承当责任。2、除本款第3项规定的情形外理人、托人因财产的理、运用或者其他情形而获得的财产和收益归财产。3、理人、托人可以按照本合同的约定收取托费、业绩报酬以及本合同约定的其他费用。理人、托人以其固有财产承当法律责任其债权人不得对财产行使恳求冻结、扣押和其他权利。理人、托人

35、因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进展清算的财产不属于其清算财产。4、财产产生的债权不得与理人、托人固有财产的债务互相抵销。非因财产本身承当的债务理人、托人不得主张其债权人对财产强迫执行。上述债权人对财产主张权利时理人、托人应明确告知财产的性。二财产相关账户的开立和理托人按照规定开立财产的资金账户、账户理人应给予必要的配合。账户等所需的持有人名称应当符合登记结算机构等机构的有关规定。账户存续限应当符合登记结算机构等机构的有关规定。1、募集间的账户开立及理1初始销售间募集的资金应存于“销售结算资金归集账户。该账户由理人开立或指定并由理人理或委托销售机构理。2初始销售满或停顿初始销售时

36、初始销售后的金额、者人数符合相关法律法规的有关规定后理人将属于财产的全部资金划入托人开立的托资金专门账户。3假设初始销售限届满未能到达合同生效的条件由理人按规定退款等事宜。2、托资金专门账户的开立和理1托人可以的名义在商业银行开立的资金账户详细账户名称以实际开立账户为准并根据理人合法合规的指资金收付。本的银行预留印鉴由托人刻制、保和使用。托人为本托资金专门账户开立网上银行网上银行的电子钥和码由托人保和使用。2托资金专门账户的开立和使用限于满足开展本业务的需要。托人和理人不得假借本的名义开立任何其他资金账户；亦不得使用的任何账户进展本业务以外的活动。除法律法规另有规定外理人、托人、者均不得采取使

37、得该账户无效的任何行为。3托资金专门账户的开立和理应符合银行业监视理机构的有关规定。3、账户的开立和理1托人在中国登记结算有限责任上海分、深圳分为开立账户详细账户名称以实际开立账户为准。2账户的开立和使用仅限于满足开展本业务的需要。托人和理人不得出借或未经对方同意擅自转让的任何账户亦不得使用的任何账户进展本业务以外的活动。3账户的开立和账户卡的保由托人负责账户资产的理和运作由理人负责。4假设相关监机构在本合同生效日之后允许从事其他品种的业务涉及相关账户的开立、使用的假设无相关规定那么托人比照上述账户开立、使用的规定执行。5账户的持有人名称应当符合登记结算机构的有关规定。4、交易资金账户的开立和

38、理交易资金账户是以名义在理人所选择的的下属营业机构开立的理人、经纪商应协助托人将该账户与托资金专门账户建立第三方存关系如因理人、经纪商原因致使对应关系无法建立托人不承当任何责任。在本合同有效内理人应将交易资金账户资金码交付托人保与使用。由托人根据理人有效划款指通过银证转账的方式完成交易资金账户与托资金专门账户间的资金划付。理人不得使用资金码。未经托人同意理人不得修改资金码或注销该交易资金账户。5、货账户的开立和理1理人应当代表本按照中国货保证金监控中心及货备忘录的要求开立货交易资金账户在上海货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融货交易所获取交易编码。货交易资金账户名称及交易编码对应

39、名称应按照有关规定设立。2本的理人受权托人选择具有货保证金存资格的商业银行相关银转账业务。3在本合同有效内理人应将货交易资金账户的资金码交付托人保与使用。由托人根据理人有效划款指通过银转账的方式完成货交易资金账户与托资金专门账户间的资金划付。理人不得使用资金码。未经托人同意理人不得修改资金码或注销该货交易资金账户。6、其他账户的开立和理1因业务开展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和合同的规定由理人负责开立。新账户按有关规定使用并理。2法律法规等有关规定对相关账户的开立和理另有规定的从其规定。十二、指的发送、确认与执行一理人对发送指人员的书面受权理人应向托人提供资金划拨受权书简称“受权书受权

40、书中应包括被受权人的、 、 、预留印鉴和签字样本规定理人向托人发送指时托人确认有权发送指人员身份的。受权书由理人加盖公章并由法定代表人或其受权代表签署假设由受权代表签署还应附上法定代表人的受权书。托人在收到受权书当日向理人确认。受权书须载明受权生效日受权书自载明的生效日开场生效。托人收到受权书的日晚于载明生效日的那么自托人收到受权书时生效。理人和托人对受权书负有义务其内容不得向相关人员以外的任何人。二指的内容指是在理财产时理人向托人发出的资金划拨及其他款项支付的指。理人发给托人的指应写明款项事由、指的执行时间、金额、收款账户信息等加盖预留印鉴并由被受权人签字或签章并按照托人要求向托人提供加盖理

41、人预留印鉴的相关附件如合同各方已签字盖章完成的信托方案合同、资产理方案合同等与本品种有关的合同协议等。三指的发送、确认和执行的时间及程序指由受权书确定的被受权人代表理人用 方式或其他理人和托人认可的方式向托人发送。理人有义务在发送指后与托人以 的方式进展确认。 以获得收件人托人确认该指已成功接收之时视为送达。因理人未能及时与托人进展指确认致使资金未能及时到账所造成的损失托人不承当责任。托人按照受权书规定的确认指有效后方可执行指。对于被受权人按照受权书发出的指理人不得否认其效力。理人应按照相关法律法规以及本合同的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指发送人应按照其受权权限发送划款指。理人在

42、发送指时应为托人留出执行指所必需的时间。由理人原因造成的指传输不及时、未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时到账所造成的损失由理人承当。除需考虑资金在途时间外理人还需为托人留有2小时的复核和审批时间。在每个工作日的13：00以后接收理人发出的银证转账、银转账划款指的托人不保证当日完成划转流程；在每个工作日的14：30以后接收理人发出的其他划款指托人不保证当日完成在银行的划付流程。托人收到理人发送的指后应对 划款指进展形式审查验证指的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符复核无误后根据本合同约定在规定限内及时执行不得延误。假设存在异议或不符托人立即与理人指定人员进展 联络

43、和沟通并要求理人重新发送经修改的指。托人可以要求理人 提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料以确保托人有足够的资料来判断指的有效性。理人向托人下达指时应确保托资金专门账户及其他账户有足够的资金余额对理人在没有充足资金的情况下向托人发出的指托人有权回绝执行并立即理人托人不承当因为不执行该指而造成的损失。四托人按照法律法规暂缓、回绝执行指的情形和处理程序托人发现理人发送的指违背?法?、本合同或其他有关法律法规的规定时不予执行并应及时以书面形式理人纠正理人收到后应及时核对并以书面形式对托人发出回确认由此造成的损失由理人承当。五理人发送错误指的情形和处理程序理人发送错误指的情形包括指发送人员无权或超

44、越权限发送指及交割信息错误指中重要信息模糊不清或不全等。托人在履行监视职能时发现理人的指错误时有权回绝执行并及时理人改正。六更换被受权人的程序理人撤换被受权人员或改变被受权人员的权限必须提早至少一个工作日使用 方式或其他理人和托人认可的方式向托人发出由理人加盖公章并由法定代表人或其受权代表签署的被受权人变更受权书并提供新被受权人签字样本同时 托人托人收到变更受权书当日通过 向理人确认。被受权人变更受权书须载明新受权的生效日。被受权人变更受权书自载明的生效时间开场生效。托人收到变更受权书的日晚于载明的生效日的那么自托人收到时生效。理人在 告知后内将被受权人变更的正本送交托人。被受权人变更受权书生

45、效后对于已被撤换的人员无权发送的指或新被受权人员超权限发送的指理人不承当责任。七指的保指假设以 形式发出那么正本由理人保托人保指 件。当两者不一致时以托人收到的指 件为准。八相关责任托人正确执行理人符合本合同规定、合法合规的划款指财产发生损失的托人不承当任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指规定的时间内因托人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指而导致财产受损的托人应承当相应的责任但托资金专门账户及其他账户余额缺乏或托人如遇到不可抗力的情况除外。假如理人的划款指存在上未经受权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指人员的预留印鉴和签字样本等非托人原因造成的情形只要托人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误托人不承当因正确执行有关指而给理人或财产或任何第三人带来的损失全部责任由理人承当但托人未尽审核义务执行划款指而造成损失的情况除外。十三、交易及清算交收安排一选择、货经纪机构的程序理人负责选择代理本财产买卖的经纪机构、货经纪机构并与其签订经纪合同、货经纪合同理人、托人和经纪机构、