国际工程施工招标与投标文件.pptx

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1、第5章 国际工程施工招标与投标北京交通大学出版社北京交通大学出版社第一节 概述一、国际工程及其特点国际工程是指一个工程项目从咨询、投资，到招标承包(包括分包)、设备采购及其监理，各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程第一节 概述国际工程市场具有如下特点 1.合同主体的多样性2.货币和支付方式的多样性3.政治、经济形势的影响权重加大4.规范标准的国际性第一节 概述二、国际工程招标投标程序工程业主确定项目委托设计组织招标机构招标广告或招标邀请投标人的资格预审选定和通知合格的投标人出售标书购买标书承包商跟踪项目投标决策物色当地代理人物色合作对象或分包商

2、准备投标资格预审资料获得合格投标人资格标前会议考察、介绍现场标前会议纪要和标书修改补充算标并准备投标保函投标与开标初步审标澄清投标书中的问题评标和初步决标发出意向书议标最后商签合同第二节 国际工程施工招标一、招标公告或招标邀请书1.招标公告凡是公开向国际招标的项目，均应在官方报纸上刊登招标公告国际招标公告的内容与国内招标公告基本相同第二节 国际工程施工招标2.投标资格预审公告和投标邀请书n某些大型工程在公布招标公告之前，可能先发表一份投标资格预审公告n国际资格预审公告和邀请书的内容与国内工程基本相同第二节 国际工程施工招标二、资格预审n招标机构的资格预审文件内容u投标申请书u工程简介u投标人的

3、限制条件u资格预审表格u证明资料第二节 国际工程施工招标三、编写招标文件n招标文件至少应包括以下内容u投标人须知u合同的通用条件和专用条件u工程图纸u技术说明书u工程量及价格表、额外工程价格费率表等u合同协议书格式u投标书格式u附件第二节 国际工程施工招标四、评标国际工程评标按照工作内容一般分为行政性评审、技术评审和商务评审3个层次1.行政性评审（1）目的n从众多的投标书中筛选出符合最低要求标准的合格投标书，以免浪费时间和精力去进行技术评审和商务评审第二节 国际工程施工招标（2）内容投标书的有效性 投标书的完整性 投标书与招标文件的一致性 报价计算的正确性n 内容包括：u 投标人是否已经预审获

4、得投标资格；u 投标书是否使用盖有招标机构印章的原件；u 总标价是否与开标会议宣布的一致；u 投标保函是否符合招标文件的要求；u 投标书是否有投标人的法定代表签字或盖有印章等。 n 内容包括：u 投标书的组成内容是否符合招标文件的要求；u 投标书的组成内容是否随同投标书递交了必要的支持性文件和资料等。 n 内容包括：u 包括投标文件的格式、填写内容是否完全符合招标文件的要求；u 是否做到对招标文件的实质性“响应” 第二节 国际工程施工招标2.技术评审（1）目的确认备选的中标人完成本工程的技术能力，以及其施工方案的可靠性。（2）内容技术资料的完备性施工方案的可行性施工进度计划的可靠性施工质量的保

5、证工程材料和机器设备的供应及其技术性能其他第二节 国际工程施工招标3.商务评审（1）目的从成本、财务和经济分析等方面评审投标报价的正确性、合理性、经济效益和潜在风险等（2）内容报价的正确性和合理性投标书中的支付和财务问题关于价格调整问题审查投标保函对建议方案(副标)的商务评审第二节 国际工程施工招标五、决标和授标1.决标通常由招标机构和工程项目的业主共同商讨裁定中标人2.授标业主或者招标机构向中标的投标人发出授标信或者中标通知书，或一份授标的意向信对未能中标的其他投标人，也应发出一份简单的未能中标的通知书，并退还投标人的投标保函第三节 国际工程施工投标一、投标前期对项目的跟踪和选择项目的跟踪和

6、选择是对工程项目信息进行连续不断地收集、分析、判断，并根据项目的具体情况和公司的营销策略，选择直至确定投标项目的过程进行项目跟踪和选择的前提是拥有广泛的信息资料第三节 国际工程施工投标1.广泛收集工程项目信息n收集信息的渠道u国际金融机构的出版物u一些公开发行的国际性刊物u公司在工程所在国的公共关系u驻外使馆、有关驻外机构、外经贸部或公司驻外机构u国际互联网第三节 国际工程施工投标2.精心选择和紧密跟踪（1）选择项目的原则符合公司的目标和经营宗旨符合企业自身的条件工程可靠，竞争是否激烈有特殊情况，要谨慎选择，尽量回避第三节 国际工程施工投标（2）做好调查研究工程项目所在国的政治环境调查 经济状

7、况的调查 法律方面调查 工程所在国基础设施与生产要素的市场调查 工程项目雇主的调查 施工现场自然条件 第三节 国际工程施工投标二、投标前的经营准备工作1.在工程所在国登记注册国际上有些国家允许外国公司参加该国工程建设的投标活动，但必须在该国注册登记并取得在该国进行营业活动的执照公司注册通常通过当地律师协助办理 第三节 国际工程施工投标2.雇用当地代理人国际工程承包公司初期为了得到项目，往往需要寻觅合适的代理人，协助自己尽快进入市场开拓业务代理人的作用：业务咨询和业务代理代理人的选择：信誉良好；社交关系广泛等第三节 国际工程施工投标3.选择合作伙伴（1）分包商的选择投标前选择分包商n中标后选择分

8、包商n将利润丰厚的部分工程留给自己施工，将价格较低或技术不擅长的部分分包给其他分包商，可转嫁风险 n指定分包商n指定分包商应当向总包商承担的义务和责任与总包商向业主所承担的义务和责任相同n 事先确定分包商，签订排他性意向书或协议n 事先选择分包商并询定分包价格，但并不确定总包分包关系第三节 国际工程施工投标（2）联营体合作伙伴的选择 联营体的优势：增大融资能力，分散风险，弥补技术力量的不足，报价可以互相检查，提高发展中国家施工企业的水平等联营体一般可分为分担施工型和联合施工型两类第三节 国际工程施工投标4.成立投标小组 n投标小组由经验丰富、有组织协调能力、善于分析形势和有决策能力的人员担任领

9、导n小组成员包括：u熟悉各专业施工技术和现场组织管理的工程师u熟悉工程量核算和价格编制的工程估算师u精通投标文件文字的人员u专职翻译第三节 国际工程施工投标三、参加资格预审1.填报资格预审文件n以某国际金融组织贷款项目的投标资格预审表格为例，申请人应填报下述9种表格u申请人致函表u一般资料表u财务数据表u经验记录表u机具设备表u实施本工程拟用人员表u建议的现场组织机构表u分包商表u合作者情况表第三节 国际工程施工投标2.资格评审各招标单位可以根据自己的要求确定资格预审的评审方法在国际上比较常用的是“定项评分法”。第三节 国际工程施工投标四、投标价的确定n标报价的计算大致分为两个阶段u标价的计算

10、u报价的确定u具有代表性的单价合同的标价计算主要分为以下7步第三节 国际工程施工投标1.开展现场考察工作（1）自然条件包括气象资料、水文资料、地质情况、项目的专业性对自然条件的要求等（2）有关材料问题包括地方材料的供应品种及当地生产的普通建筑材料的价格；装修材料的品种和供应等第三节 国际工程施工投标（3）交通运输包括空运、海运、河运和陆地运输情况；主要运输工具购置和租赁价格（4）编制报价的有关规定所在国国家有关部门颁发的有关费率和取费标准人工工资及其附加费用临建工程的标准和收费第三节 国际工程施工投标（5）施工机具该国施工机具和设备的生产、购置和租赁；转口机具和材料设备的供应及设备机具的配置维

11、修当地施工用特殊机具当地机具加工能力（6）业主和竞争对手情况（7）规划设计和施工现场第三节 国际工程施工投标（8）工程所在国的政治情况，法规条例及其开拓前景掌握该国的一般政治、经济情况，与邻国和我国的关系了解我国外交部、经贸部对该国的评价，请我驻外使馆介绍有关情况了解该国关于外国承包公司注册设点的程序性规定，须递交资料的详细情况搜查或购买工程设计规范、施工技术规范、招标投标法规制度以及工程审查与验收制度方面有关资料第三节 国际工程施工投标2.研究招标文件（1）研究投标书附件和合同条件工期误期损害赔偿费 的有关规定缺陷责任期的有关规定保函的要求保险付款条件税收n货币n劳务国籍的限制n战争和自然灾

12、害等人力不可抗拒因素造成损害的补偿办法和规定，中途停工的处理办法和补救措施n有无提前竣工的奖励n争议、仲裁或诉诸法律等的规定第三节 国际工程施工投标（2）技术规范参考或采用英国规范、美国规范或是其他国际规范，以及对此技术规范的熟悉程度（3）报价要求应当注意合同的种类应当仔细研究需要报价的详细范围仔细研究招标文件中工程量表的编制体系和方法对某些部位的工程和设备的提供，是否必须由业主确定指定的分包商进行分包对于材料、设备和工资在施工期限内涨价及当地货币贬值有无补偿第三节 国际工程施工投标3.复核工程量工程量复核的依据是技术规范、图纸和工程量表 要对照图纸与技术规范复核工程量表中有无漏项 要从数量上

13、复核，根据工程量表仔细核算工程量若没有工程量表，需要投标者根据设计图纸自行计算，按国际承包工程中的管理形式分项目列出工程量表。 第三节 国际工程施工投标4.制定施工规划施工规划内容包括施工方案、施工进度计划、施工机械设备、劳动力计划安排和临时设施规划制定依据是工程内容、设计图纸、技术规范、工程量大小，现场施工条件和开、竣工日期等制定施工规划的原则是在保证工程质量和工期的前提下，尽可能使工程成本最低，投标价格合理 第三节 国际工程施工投标n施工方案的选定u根据分类汇总的工程数量和工程进度计划中该类工程的施工周期以及招标文件的技术要求，选择和确定各项工程的主要施工方法u根据各类工程的施工方法，选择

14、经济实用的机具设备u研究决定哪些工程由自己组织施工，哪些分包u用概略指标估算直接生产劳务数量，考虑其来源及进场时间安排u用概略指标估算主要的大宗的建筑材料的需用量，考虑其来源和分批进场的时间安排u根据现场设备、高峰人数和一切生产和生活方面的需要，估算现场用水、用电量，确定临时供电和供、排水设施，临时通讯设施等u根据现场与周围环境修建临时围墙或围篱、警卫设施、夜间照明设施等u考虑内外部材料供应的运输方式及施工现场的运输条件，估计运输和交通车辆的需要和来源。提出质量目标，制定质量目标保证措施第三节 国际工程施工投标5.人工、材料、机械台班单价的计算（1）人工工资单价的计算国外施工工人的工资单价，应

15、按国内派出工人和当地雇佣工人的平均工资单价计算。在分别计算国内派出工人和当地雇佣工人的工资后，按其百分比、工效因素等即可求出平均工资单价 W平W内%内+W外%外1/工效比 上式中： W平 平均工资 W内 国内工人平均工资 W外 当地工人平均工资 %内、%外 国内、外工人工日占总工日的百分比 工效比 取0.51第三节 国际工程施工投标n国内工人工资单价的计算 派出工人工资单价 一个工人出国期间的总费用/出国工作天数n其中出国期间的总费用包括u国内工资u服装费、卧具及住房费u国内、国际旅费u派出工人的企业收取的 管理费u国外津贴费、伙食费u奖金及加班工资u福利费u工资预涨费u保险费第三节 国际工程

16、施工投标n国外雇佣工人工资单价u基本工资u带薪法定假日、带薪休假日工资u夜间施工或加班的增加工资u税金和保险费u雇工招募和解雇应支付的费用u上下班交通费第三节 国际工程施工投标（2）材料、设备单价的计算 n当地采购的材料、设备单价的计算 u当地材料商供应到现场的材料设备的单价：一般以材料商的报价为依据，并考虑材料预涨费的因素，综合计算单价u自行采购的材料、设备单价。由下列公式计算 材料设备单价 市场价+运杂费+保管费+运输保管损耗 第三节 国际工程施工投标n我国或第三国采购的材料、设备单价u直接从国外进口商品受其海关税、港口税和进口商品数量等因素影响。其价格计算公式如下 材料、设备单价 到岸价

17、+海关税+港口费+运杂费+运输保管损耗到岸价：指物资到达海(空)港口岸的价格，包括原价与运杂费等。港口费：指物资在港口期间所发生的费用海关税：不同的物资分别按不同税率计算的，其税率为0%100%。第三节 国际工程施工投标（3）施工机械台班单价的计算n施工机械台班单价时基本折旧费的计算不能套用国内的折旧费率，一般应根据当时的工程情况而确定n施工机械台班单价一般采用两种方法计算u一种是单列机械费用，即把施工中各类机械的使用台班与台班单价相乘，累计得出机械费u另一种是根据施工机械使用的实际情况，分摊使用台班费第三节 国际工程施工投标台班单价计算如下单列机械费时的台班单价按下列公式计算台班单价=（年基

18、本折旧费+运杂费+装拆费+维修费+保险费+机上人工费+运力燃料费+管理费+利润）/年台班数分别摊入分项工程时的机械台班单价计算，按上式减去管理费和利润即可第三节 国际工程施工投标6.主要费用和分部分项工程单价的计算（1）管理费的测算管理费包括工地现场管理费和公司管理费管理费的测算：分别算出各项费用的年开支额，再分别除以年直接费总额，即为该项管理费率，最后按需要汇总，即为综合的管理费率第三节 国际工程施工投标（2）开办费计算开办费即准备费，一般采取单独报价，其内容视招标文件而定，包括施工用水、用电费；临时设施费；脚手架费用等开办费为单独列项，在各分部分项报价之前计算第三节 国际工程施工投标（3）

19、利润率的测定根据当地建筑市场竞争状况、业主状况和承包商对工程的期望程度而定（4）分部分项工程单价计算国外承包工程报价中的分部分项工程单价计算，相当于国内单位估价表的编制。其计算公式为 分部分项工程单价= (人工费+材料费+机械费)(l+管理费率+利润率) 第三节 国际工程施工投标n分部分项工程单价的计算步骤如下 u选用预算定额u工程量的复核u按技术规范确定的工作范围及内容，计算定额中各子项的消耗量u单价计算n 国外承包工程的定额，包括劳动定额、材料消耗定额、机械台班使用定额和费用定额。n 其他定额的形式和内容与国内定额基本相似，但不得完全套用国内定额。n 工程量无错误时，可按正常单价计算。n

20、有较大出入，且不能改变与申诉时，只有加大单价，以弥补损失。n 如工程量均有误差时，则应加大管理费率。第三节 国际工程施工投标7.单价分析、汇总标价（1）单价分析某些招标项目要求在投标文件中附上单价分析表。单价分析表的格式如下第三节 国际工程施工投标工程量表分项编号页项工程量内容名称单 位工 程 量序号工料内容单位基价(美元)定额消耗量单位工程量计价(美元)分项计价II-1I-2I-3I-4I-5I-6I-7I-8 材料费（包括损耗，现场价）（水泥）（砂）（石）（零星材料） 材料费小计（I-1）（I-5） 上涨系数（I-6）系数 材料管理费（I-6）+（I-7）管理费系数吨吨吨-1-2-3劳务费

21、生产工人工资辅助工人工资劳务管理费（-1）+（-2） 管理费系数工日工日机械设备费台班第三节 国际工程施工投标直接费用I+分摊费用费用分摊系数计算单价+考虑降价系数后的单价/（1-降价系数）拟填入工程量计价单的最后单价本分项总价：最后单价本分项工程量第三节 国际工程施工投标n单价分析的方法与步骤如下首先计算分项工程的单位工程量直接费aa = a1 + a2 + a3a1为单位工程量劳务费a2为单位工程量的材料费a3为单位工程量施工机械使用费分项工程直接费A为 A = aq第三节 国际工程施工投标整个工程项目的直接费等于所有分项工程直接费之和，以A总表示整个工程项目总间接费表示一个工程项目所有间

22、接费之和，以B总表示分摊系数： =（ B总/A总）100%本项工程分摊费： B = A分项工程的单位工程量分摊费： b = a第三节 国际工程施工投标计算本分项工程的单价U和合价S U = a (1+) U = a + bS = Uq = A + B第三节 国际工程施工投标（2）标价汇总将各分部分项工程单价与工程量相乘，得到各分部分项工程价格，汇总各分部分项工程价格，再加上分包商的报价即为初步总造价第三节 国际工程施工投标五、标价分析和报价策略1.工程标价分析主要包括盈亏分析和风险分析盈亏分析效率分析价格分析数量分析其他分析风险分析工程建设失误风险劳资关系风险低价风险其他风险第三节 国际工程施

23、工投标2.投标报价策略 获胜报价法一般对手法具体对手法第三节 国际工程施工投标3.作标技巧n逐步升级法n不平衡报价法n突然袭击法n赔价争价法（先亏后盈法）第三节 国际工程施工投标六、编制投标文件1.投标书的填写 2.复核标价和填写标书 3.投标文件的汇总装订4.内部标书的编制 编制说明内部标价总表各项价格计算分部分项工程单价计算 开办费、管理费和利润计算 内部盈亏计算复习思考题n简述国际工程施工招标、投标程序。n国际工程招标文件包括哪些内容？n国际工程评标包括哪几层次？各层次的主要内容？n在投标前投标人应做好哪些经营性准备工作？n盈亏分析和风险分析是标价分析的主要内容，这两方面分别包括哪些内容？n投标报价策略有哪些？分别在何种条件下采用？n作标技巧有哪些？