西方经济学(高鸿业版)考试重点11.pptx

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1、1第十一章 市场失灵和微观经济政策一、市场效率与市场失灵二、垄断三、外部性四、公共物品 五、信息的不完全和不对称 2一、市场效率与市场失灵一、市场效率与市场失灵1.帕累托最优标准 Pareto Optimalityn帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善：n指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。n帕累托改进：n指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。n帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态；n帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。n帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。 32 2、帕累托最优的、帕累托最优的3 3个条件个

2、条件v交换最优：v对于消费者即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。 n生产最优：n任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费者的产量同时得到最大化。 n产品混合最优：n任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。 43 3、社会福利最大化与经济效率、社会福利最大化与经济效率v社会福利最大化的两种观点：（1）把社会福利看作是消费者的效用之和。（2）消费者剩余和生产者剩余之和。经济效率：n社会经济运行的总体效率。n在既定的

3、技术条件下，对现有经济资源的使用达到了不可能使社会成员福利进一步增加的状态。54 4、微观经济的市场失灵、微观经济的市场失灵 market failure market failure 市场失灵v理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。v当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 v市场失灵：市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。n宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。n微观经济学的本质：市场有效，市场万能n回忆65 5、市场失灵的原因、市场失灵的原因（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的影响市场

4、价格的能力，主要有垄断现象。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 （2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。 7二、垄断二、垄断1.影响价格的市场势力（market power）普遍存在。n一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。n实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起

5、垄断。n如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。n一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。n帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 82 2、市场势力的负作用、市场势力的负作用（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格大于平均成本。（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。（4）造成研发费用的减少。n市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。寻租：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即

6、垄断租金）的活动。9图示图示 垄断的损失垄断的损失一、垄断与低效率103 3、制约市场势力的公共政策、制约市场势力的公共政策（1）公共管制v管制原因：市场势力缺乏效率。n自然垄断行业具有自然垄断性，n具有规模经济特征；n资本的专用性强。n自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。n公共管制的措施：n价格管制，防止垄断定价。n市场准入和退出管制。n微观管制，企业质量、安全要求。n国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1）对国家利益重大的行业；（2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3）投入高、风险大的新兴行业。11图示图示 对垄

7、断的公共管制对垄断的公共管制（1）递增成本的垄断企业12图示图示 对垄断的公共管制对垄断的公共管制（2）递减成本的垄断企业ABC134 4、反托拉斯法。、反托拉斯法。n区别对待不同产业。n垄断的积极作用：n公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本n虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。n反托拉斯法n政府采取措施，促进竞争。n禁止合并，分解公司。n限制贸易的协议和共谋n限制企图垄断市场和价格歧视。n重工业：适当垄断，n轻工业：竞争14美国的反托拉斯法美国的反托拉斯法 反托拉斯法v 谢尔曼法（1890）、v 克莱顿法（1914）、v 联邦贸易委员会法（1914）n 1911年，美国

8、联邦最高法院宣判“石油大亨”洛克菲勒标准石油公司（Rockefellers Standard Oil）解体。n 1984年，美国电报电话公司（ATTCorp.）被肢解，因为政府方面判定该公司垄断了地方和长途电话业务以及设备的市场。n 2000年6月7日，微软差点被分解为两个独立的公司，一个专营电脑操作系统，另一个则经营除去操作系统外微软目前所经营的其它内容。 分红分红vsvs做大做强做大做强v幸运的澳大利亚人最近收到一份圣诞节大礼。每个澳大利亚的孩子拿到了一个1000澳元的红包，400万名退休人员拿到手的还要超过这个数。据信，圣诞老人至少光顾了200万个澳大利亚家庭。 v办这份大礼所费不菲，所

9、有的礼金加起来，要超过80亿澳元(合52亿美元)。这个阔绰的圣诞老人是个白人，会说中文，还有个中国名字，不错，他就是澳大利亚总理陆克文。 v圣诞节大礼是澳大利亚政府总额104亿澳元的经济刺激计划的一部分。陆克文总理呼吁澳大利亚的退休人员和家庭，“以负责的态度花掉这笔钱”。 15分红分红vsvs做大做强做大做强v2008年2月15日，新加坡也宣布全体新加坡人将获得政府送的红包。政府从64亿新元(约合人民币320亿元)财政盈余中拨出18亿新元(约合人民币90亿元)还富于民，发给年满21岁的国人，人均可分到400新元(约合人民币2000元)。16分红分红vsvs做大做强做大做强v 张德江：努力做大做

10、强国有企业张德江：努力做大做强国有企业v 2009-09-28 18:15:32来源: 中国政府网 中共中央政治局委员、国务院副总理张德江28日在部分中央企业座谈会上强调，要充分认识国有企业的重要地位和作用，深入贯彻落实科学发展观，深化改革，自主创新，调整结构，加强管理，努力做大做强国有企业，为国民经济平稳较快发展和全面建设小康社会作出新的更大贡献。v 张德江向国有企业广大干部职工、离退休老同志以及家属致以节日祝贺和亲切慰问。他指出，新中国 成立60年特别是改革开放以来，国有企业广大干部职工无私奉献，开拓创新，奋力拼搏，国有企业改革不断深化，科技创新能力大幅提升，国有经济的控制力、影 响力显著

11、增强，运行质量和效益不断提高，为国家现代化建设作出了巨大贡献。1718三、外部性三、外部性 externality externality 1.外部性：n企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。n私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。2.外部性类型。n正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。n负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。 1989年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为

12、什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？ 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本即使是10亿美元也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。 另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。22从生产和消费两个方面看从生产和消费两个方面看v生产的正外部性。生产者的经济

13、行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。n生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。 n上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。n消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。n消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。233 3、 图示：外部性与资源配置的失当图示：外部性与资源配置的失当分析分

14、析243 3、 外部性与资源配置的失当外部性与资源配置的失当v外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。n外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。n物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。n物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）；n即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。254 4、纠正外部不经济性、纠正外部不经济性v征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。（1）政府的反外部性计划。n行政措施：管制与指导n经济措施：庇古税与补贴n发放可交易的污染排放许可

15、证。政府确定污染水平，将排放额度适当地在厂商中间进行分配。n给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。26（2 2）自愿协商：科斯定理与权利界定）自愿协商：科斯定理与权利界定v合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。n规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。n科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。n例如：如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下

16、游水质降到特定水平以下而受罚。利益各方协商谈判。n其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。n外部性内部化 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走

17、了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”四、公共物品四、公共物品 public goods public goods 30四、公共物品四、公共物品 public goods public goods 1.产品的划分。n私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。n准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。n公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。n排他性：不付费，就会被排除在消费之外。n竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。n非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。n非竞争性：不需

18、增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。Types of GoodsTypes of Goods Rival?会不会减少他人的使用量会不会减少他人的使用量Yes NoYes Private Goods Ice-cream cones Clothing Congested toll roads Natural Monopolies Fire protection Cable TV Uncongested toll roadsNo Common Resources Fish in the ocean The environment Congested nontoll roads P

19、ublic Goods National defense Knowledge Uncongested nontoll roads Excludable?是否是私有的是否是私有的32图示图示 公共物品和公共资源公共物品和公共资源332 2、公共物品的典型案例、公共物品的典型案例v公地悲剧 the tragedy of commons ： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。n公海捕鱼。 假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。n过渡放牧。 一块公共草地，虽

20、然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。 343 3、公共物品和市场失灵、公共物品和市场失灵v公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。v即私人不愿意提供这种物品。v但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。n搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的行为。n搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。n消费者可以免费享用公共品。n公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。354 4、公共物品的集体选择政策、公共物品的集体选择政策v公共选

21、择：政府对公共物品的提供做出的选择。n私人产品的均衡取决于市场机制运行。n公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。n阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。n公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。n阿罗不可能定理认为“多数投票”原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。n布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。36公共选择理论的几种投票机制公共选择理论的几种投票机制v一致性规则 Unanimity rules：

22、全体投票人都认可的情况下实施。n“认可”意味着明确赞成或至少不反对；n如果有一个反对,则相关议案即被否决。n优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。n缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成协议。37公共选择理论的几种投票机制公共选择理论的几种投票机制n多数票规则Majority voting rules : 超过半数的人同意。n优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。n缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。n赞成者净福利增加；反对者净福利减少。n简单多数规则，超过总数的一半，方案就算通过。n比

23、例多数规则，要求赞成票要占总数的三分之二以上,才算有效。385.5.政府对于公共物品的干预政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。（2）委托私人企业生产公共产品。n签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。n授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。n经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。n政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。39五、信息的不完全和不对称五、信息的不完全和不对称1、信息、信息的不完全和不对称v 信息的作用v 信息的不完全v 信息的不对称402 2、信息与商品市场、信息与商品市场v “逆

24、向选择”问题价格质量曲线412 2、信息与商品市场、信息与商品市场n不完全信息与市场失灵422 2、信息与商品市场、信息与商品市场v 逆向选择（Adverse selection)v 是指由于交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。v 在金融市场上，逆向选择是指市场上那些最有可能造成不利（逆向）结果（即造成违约风险）的融资者，往往就是那些寻求资金最积极而且最有可能得到资金的人。432 2、信息与商品市场、信息与商品市场v美国经济学家阿克洛夫（G.Akerlof）在1970年的论文柠檬市场：质量的不确定与市场机制中提出了著名的旧车市场模型，

25、开创了逆向选择理论的先河。v“柠檬”（a feeble or unsatisfactory person or thing）是指旧货，阿克洛夫文中指的是质次的旧车，旧车市场上，买者和卖者有关汽车质量的信息是不对称的。卖者知道所售汽车的真实质量；442 2、信息与商品市场、信息与商品市场v但潜在的买者要想确切地辨认出旧车市场上汽车质量的好坏是困难的，他最多只能通过外观、介绍及简单的现场试验等来获取有关汽车质量的信息，而从这些信息中很难准确判断出车的质量，因为车的真实质量只有通过长时间的使用才能看出，但这在旧车市场上又是不可能的。所以我们说，旧车市场上的买者在购买汽车之前，并不知道哪辆汽车是高质量

26、的，哪辆汽车是低质量的，他只知道旧车市场上汽车的平均质量。v典型的买者只愿意根据平均质量支付价格，但这样一来，质量高于平均水平的卖者就会将他们的汽车撤出旧车市场，市场上只留下质量低的卖者。452 2、信息与商品市场、信息与商品市场v结果是，旧车市场上汽车的平均质量降低，买者愿意支付的价格进一步下降，更多的较高质量的汽车退出市场，。在均衡的情况下，只有低质量的汽车成交，极端情况下甚至没有交易。v在旧车市场上，高质量汽车被低质量汽车排挤到市场之外，市场上留下的只有低质量汽车。也就是说，高质量的汽车在竞争中失败，市场选择了低质量的汽车。这违背了市场竞争中优胜劣汰的选择法则。平常人们说选择，都是选择好

27、的，而这里选择的却是差的，所以把这种现象叫做逆向选择。463 3、信息与保险市场、信息与保险市场n道德风险是80年代西方经济学家提出的一个经济哲学范畴的概念，道德风险并不等同于道德败坏，它指“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做 出不利于他人的行动。” 或者说是：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。道德风险亦称道德危机。n金融中道德风险：资金短缺者获得资金盈余者提供的资金后，违反合约从事高风险投资活动。 股份公司中道德风险：亦称“委托-代理问题”。所有权与控制权的分离可能是经理人员无视股东利益，按照自己的利益，利用自己的信息优势，为了自己的利益最大化而掩

28、饰公司经营的真实状况。 473 3、信息与保险市场、信息与保险市场n 获2001年度诺贝尔经济学奖的斯蒂格里茨在研究保险市场时，发现了一个经典的例子：美国一所大学学生自行车被盗比率约为10%，有几个有经营头脑的学生 发起了一个对自行车的保险，保费为保险标的15%。按常理，这几个有经营头脑的学生应获得5%左右的利润。但该保险运作一段时间后，这几个学生发现自行车 被盗比率迅速提高到15%以上。n 何以如此？这是因为自行车投保后学生们对自行车安全防范措施明显减少。在这个例子中，投保的学生由于不完全承担自行车被盗 的风险后果，因而采取了对自行车安全防范的不作为行为。 484 4、信息与劳动市场、信息与劳动市场“工资效率”工资效率工资效率49工资效率工资效率50515 5、信息不完全和激励机制：委托、信息不完全和激励机制：委托代理问题代理问题 1.股东经理：股票期权计划 2.雇主雇员：工资报酬计划（1）固定工资 （2）奖勤罚懒（3）利润分享运气差运气好偷懒不偷懒10000200002000040000 雇主的利润526 6、信誉和信息调控、信誉和信息调控v作为解决信息不完全和不对称问题的方法：1.市场机制本身2.信誉3.信息调控