第九章、市场失灵与微观经济政策.pptx

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1、第九章 市场失灵与微观经济政策第一节 垄断第二节 公共物品 Public Goods第三节 外部经济影响第四节 洛伦兹曲线与基尼系数 经济学之父亚当斯密在其巨著国富论中，一再强调管理最少的政府是最好的政府。他认为除了少数几件事情以外（例如国防、司法、教育），其他事情应该尽量交给市场，让看不见的手价格机制去解决问题，这也就是有名的“自由放任主义”。 市场失灵在现实生活中，如果完全竞争的条件得不到满足，市场机制转移资源的能力不足，这种现象被称为市场失灵。市场失灵的表现和原因是多样的。 主要有：非对称信息、垄断、公共物品、及外部性等。第一节 垄断一、垄断的社会成本v垄断厂商产量决定和效率评价（1）垄

2、断市场上只有一个厂商，市场需求曲线是垄断厂商需求曲线，供给数量即垄断厂商生产数量，这一决策环境改变派生出与完全竞争厂商具有本质差别的决策原则。市场需求曲线向右下方倾斜，因而，垄断厂商面临的向右下方倾斜的需求曲线，所以它增加销售产品带来的边际收益是下降的，也就是说垄断厂商面临向右下方倾斜的边际收益曲线。垄断厂商产量决定和效率评价（2）垄断厂商与竞争厂商决策原则相同：MR=MC。但均衡结果不同。最优产出/价格组合是Qm/Pm。总收益为 Pm Qm， 即PmAQmO面积。总成本是平均成本与Qm乘 积 ， 即BCQmO面积。总利润为PmACB面积。P PM MQ QM MMCMCACACA AB BC

3、 CD DF FP PQ Q0 0垄断厂商产量决定和效率评价（3）MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P垄断厂商利润最大化产量小于社会福利最大化产量水平。假设MC是平行线，没有固定成本，MC与AC重叠。这时垄断厂商均衡产量为QM，完全竞争条件下产量是Qc。两相比较，较低产量给社会造成ABC表示的净福利损失。此外，垄断缺乏降低成本和进行技术革新的动力，从而社会生产既定的产量花费较多的成本长方形PmABPc的部分可能亦发生损失。这是垄断厂商的经济利润；如果进入自由，竞争公开，这一部分会趋于零。一个理性的垄断厂商愿意支付PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力，一个办法是说服政府，通过立

4、法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会雇佣公关部门（说客）Lobby政府高层和议员。这种行为被经济学家称作寻租行为寻租行为（Rent-seeking）。由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不一致性，明智的公共政策应对于垄断行为加以限制而不是鼓励。二、反垄断政策与反垄断法1、行业的重新组合如果一个垄断的行业被重新组合成包含许多厂商的行业，那么厂商之间的竞争就可以把市场价格降下来。政府采取的手段可以是分解原有的垄断厂商或扫除进入垄断行业的障碍并为进入厂商提供优惠条件。2、对垄断行为的制止如果一个行业不存在进入障碍，那么一般说来垄断厂商不会在长期内获得超额利润。因此，已取得垄断地位的厂商总

5、试图设置进入障碍，或者采取不正当的竞争手段排挤竞争者，以维护自身的市场支配力。制止垄断行为制止垄断行为可以借助于行政命令、经济处罚或法律手段手段。对垄断行为的制止重点垄断行为的制止重点在于清除进入障碍，鼓励更多更多的厂商参与竞争。3、反垄断法又称反托拉斯法，是政府反对垄断及垄断行为的重要的法律手段，也是规范市场经济中各个主体行为的根本大法。也被称为经济宪法。在许多发达的西方市场经济国家都不同程度上制定了反垄断法。三、行业的管制1、价格管制是指政府对垄断行业规定一个低于垄断市场价格的管制价格或最高限价。一个适当的选择是按市场需求等于厂商边际成本的原则决定管制价格。2、对自然垄断行业的管制自然垄断

6、行业是指在行业中，规模经济在很大的产量范围内存在，以至于市场需求所决定的范围而言，随着产量的增加，厂商的平均成本逐渐减少。这类行业通常需要大型的资本设备和大量的固定要素。在自然垄断行业中，试图通过竞争来消除垄断是不现实的，竞争会花费更大的固定投入量，从而使的生产能力过剩，对资源造成浪费对自然垄断行业不能只采取价格对自然垄断行业不能只采取价格管制，这会使厂商处于亏损状态管制，这会使厂商处于亏损状态供选择的政策措施是：既管制价格又管制厂商的产量。从理论上来说，在市场需求曲线上的任何一个价格与产量组合都可以作为政府对垄断厂商的管制。在实践中，政府往往把价格确定在需求曲线与厂商平均成本曲线的交点处，即

7、按平均成本定价，对应于这以价格和产量，厂商只获的正常利润。3、对垄断行业的其他管制措施政府管制所遵循的原则是“对公道的价格给予一个公道的报酬”。为实现这一原则，配合价格以及价格和数量管制，政府往往采取补贴或税收手段。如果垄断厂商因政府的管制而蒙受损失，政府应给予适当的补贴；如果在政府管制以后，厂商仍可以获得超额利润，那么政府就应征收一定的特殊税收。政府也可以采取直接经营的方式来解决由垄断所造成的市场失灵。第二节 公共物品 Public Goods v一、公共物品是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。如国防、警察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。是供集体共同消费的物品

8、。 经济特写：经济学家话灯塔经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。2、两大特征：v（1）非排他性在于消费权利排他v（2）非竞争性在于生产成本不增加只具有非排他

9、性的商品又被称为纯公共物品。公共物品的特性使得私人部门生产它们无利可图，因而导致市场失灵。二、公共物品的最优产量Optimum Supply of Public Goods 这由该物品的需求与供给所决定所有消费者的需求曲线沿价格纵向加总，得到公共物品的市场需求曲线。公共物品的供给曲线由生产它的边际成本曲线所决定。公共物品的市场需求曲线与市场供给曲线的交点决定了公共物品的最优供给量。C，R，PQMSC=SP1-3PP3P2P1Q1QD3、“搭便车”和市场失灵 公共物品无法避免“搭便车” free-rider的情况，即不用购买也可消费的败德行为，因而造成市场失灵。“搭便车”使得单个消费者可能隐瞒自

10、已对公共物品的真实需求，从而使其对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，因此，无法将它们加总，得到公共物品的市场需求曲线，当然，就难以确定公共物品的最优数量。% 与牛共舞：印第安人的牧场 早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。 为使野牛能够持续维持一定的数量，以供印第安人猎食，有些睿智的印第安长者就将狩猎区划分为几块。然后规定每年只准在某一块地区狩猎，让其他地区的野牛能有喘息与再生。如此每年轮流在不同的地方狩猎，

11、印第安人也得以长时期保有足够的野牛群维生。二、政府对策 1、政府干预 强制征税 2、自愿捐赠 “经济侦探” 3、成本 收益分析 4、公共选择理论经济侦探：三面钟塔之谜在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。许多城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。这些钟塔的建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美国东北部的一个城镇建了一个四面钟塔，却只在它的三面安上了钟。对许多人来说，这看起来十分费解：既然你建了一个钟塔，为什么不在它四面都安上钟呢？揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的一个有钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，城镇的官员决定不在钟塔面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩罚他。换句话说，

12、这个有钱人试图搭便车但没有成功。然而问题是在城镇这一侧的其他市民也跟着吃了亏。 1989年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？ 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本即使是10亿美元也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。第

13、三节 外部经济影响 另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。一、外部经济影响1、 外部经济影响：也称外部性Externalities ，他是指在相互作用的经济单位之间，一个经济单位对其他经济单位的影响，但该经济单位并没有因这种影响而向其他单位获取报酬或支付赔偿。或或：某一经济单位的经济活动对其他经济单位所施加的“非市场性的”影响。“非市场性的”影响即一种活动所产生的成本或利益未能通过市场价格反映出来的。 经济特写：当

14、火车驶过农田的时候 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市

15、场失灵”。 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。2、种类外部经济：有利的外部经济效果。一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。外部不经济：不利的外部经济效果。把自己经济活动的部分成本强加给别人。 消费的外部性（如教育等）。生产的外部性（如污染等）。二、外部经济影响对效率的影响在于它使得私人行为与社会需要的数量出现差异。私人成本和社会成本与外部经济私人成本和社会成本与外部经济私人成本：一个经济单位从事某项经济活动所需要

16、支付的费用。社会成本：全社会为某项经济活动需要支付的费用。v社会成本=私人成本+给其它经济单位施加的成本v社会成本 私人成本 负外部影响 私人收益和社会收益与外部经济私人收益：一个经济单位从事某项经济活动所获得的收益。社会收益：全社会通过某项经济活动获得的收益。v社会收益 = 私人收益 + 其它经济单位获得的收益。v社会收益 私人收益 正外部影响v社会收益 私人收益 负外部影响存在负外部性影响的情况下，私人厂商的最优产量大于社会最优数量。此时，私人成本小于社会成本；私人收益大于社会收益。 存在正外部性影响的情况下，私人厂商的最优产量小于社会最优数量。此时，私人成本大于社会成本；私人收益小于社会

17、收益。外部性影响的存在，整个经济的资源配置无法达到最优状态。一厂商的负外部影响QS为社会最优数量 QP为私人最优数量SMC为社会成本PMC为私人成本 QS PMC SMR（对于同一产量）图中两成本线对换，结果则反之。SMCPMCMRQS QPP都由MR=MC决定最优数量三、政府对策矫正外部经济影响政策的指导思想是矫正外部经济影响政策的指导思想是，消除社会成消除社会成本与私人成本、社会收入与私人收入的偏差，使外本与私人成本、社会收入与私人收入的偏差，使外部经济内在化。部经济内在化。1、税收和补贴政策、税收和补贴政策（1）针对正外部性行为： 采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。（

18、2）针对负外部性行为： 采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。不足不足：1）难以准确衡量外部影响的成本和利益。 2）惩罚可减少其产量而不一定减少外部损害。v 特写：岩盐的溢出成本北部各州的地方政府冬天时使用岩盐来溶化街道和高速公路上结的冰。问题是岩盐具有腐蚀性：他使得汽车和桥梁这类金属物生锈，并且还危及到路边蔬菜的生长。纽约州的一项研究表明，每吨岩盐将会造成1600美元的损失，而一种新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果明尼苏达州所有的地方政府改用碳酸镁钙，为街道和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蚀成本）将减少大约2.44亿美元。 为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙

19、呢？一个小的地方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，是因为它便宜，每吨只卖20美元，而碳酸镁钙为每吨400美元。如果明尼苏达州政府对每吨岩盐征税1600美元，岩盐的净价格（1620美元）将超过碳酸镁钙的价格（400美元），从而地方政府将转而使用碳酸镁钙。2、企业合并将施加和接受外部成本或利益的经济单位合并。通过合并，企业的外部成本被内部化，合并后的企业所决定的产量等于社会的最优产量。它适用于小范围的外部性影响。3、明确产权和谈判（科斯定理） 只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率

20、状态。即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。 例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工

21、厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。明确产权和谈判（科斯定理）的障碍谈判的公开性与成本问题谈判中的搭便车者问题共有财产产权难以明确问题可见，科斯定理不能完全解决外部经济问题。第四节 洛伦兹曲线与基尼系数* Lorenz Curve and Gini Coefficient社会分配平等程度的衡量方法。按收水平将居民分组，并计算每组人口收入占总收入的比重。画出图形，即洛伦茨曲线。A/A+B的值，即基尼系数 一、洛仑兹曲线收入分组占人口%巴 西斯里兰卡比重 累计占收入% 累计%占收入% 累计%最低最高20 20 2.0 2.0 7.5 7

22、.520 40 5.0 7.0 11.7 19.220 60 9.4 16.4 15.7 34.920 80 17.0 33.4 21.7 56.620 100 66.6 100 43.4 100洛伦茨曲线图形家庭比重数收入数比重0%100%100%AB二、基尼系数v意经济学家基尼根据洛仑兹曲线找到了判断收入分配平均程度的指标，称为基尼系数。v基尼系数 =v A：洛仑兹曲线与绝对平均曲线OY之间的面积。v B ：洛仑兹曲线与绝对不平均曲线OPY之间的面积。 AA+B基尼系数的含义： 吉尼系数越小，洛仑兹曲线弧度越小，收入分配越平均。 当A=0，吉尼系数=0，收入分配绝对平均。 当B=0，吉尼系

23、数=1，收入分配绝对不平均。基尼系数的值基尼系数在0与1之间。0-0.2为绝对平均，0.2-0.4为比较合理，0.4以上为不平均。中国在1988年农村为0.30，城市为0.23；到1995年为41.5；与美国1994年的40.1相近。最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西1995年60.1，危地马拉1989年59.6，南非1993年58.4；最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导国家：斯洛伐克1992年19.5；白俄罗斯1993年21.6；奥地利23.1。其他发展中国家：印度1994年29.7，印度尼西亚1995年34.2，菲律宾1994年42.9，斯里兰卡1990年30.1，泰国1992年46.2，越南1993年35.7。本章思考题讨论题