06《国际经济学》第六章.pptx

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1、第六章第六章 重叠需求、技术变重叠需求、技术变化与国际贸易化与国际贸易第一节 重叠需求理论第二节 技术差距理论第三节 产品生命周期理论End1第一节 重叠需求理论（需求偏好相似论） 一、消费者行为假设二、重叠需求与国际贸易三、重叠需求理论与要素禀赋理论的异同End2概概 述述无论是古典国际贸易理论，还是要素禀赋理论，都是从供给方面来探讨国际贸易的基础，即从技术差异、要素禀赋差异等供给方面的因素来解释比较优势的决定，而关于需求方面因素对国际贸易的决定则并未提及。另一方面，基于生产理论的国际贸易理论模型比较注重于静态分析，总是假设供给方面条件不变，而在现实中，这些国际贸易的重要决定因素总是随着时间

2、的发展而发展。例如，由于技术进步或创新，国际贸易中新产品或新品种总是不断地出现，即国际贸易的商品构成总是在不断更新。本章所介绍的内容是在20世纪六、七十年代发展起来的，分别从需求和技术变化两个不同的角度探讨国际贸易问题的三种贸易理论重叠需求理论、技术差距论和产品生命周期理论。End3一、消费者行为假设假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费者越偏好必需品。同时，我们还假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。根据上述两条假设，可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的：即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。End4消费

3、者行为假设例如关于这一点，在家庭汽车的需求水平上表现最为突出。一般情况下，平均的实际收入水平越高的国家，对家庭汽车的需求量越大，且档次也越高。这种反映一般收入水平的需求水平，我们称之为“代表性需求”。5二、重叠需求与国际贸易瑞典经济学家林德（瑞典经济学家林德（SBLinder）在在1961年出版的年出版的论贸易和转变论贸易和转变中中认为，一种工业品要成为出口产品，首先必须是一种在本国消费或投资生产的产品，也就是说，产品出口的可能性决定于其国内需求。厂商根据消费者的收入水平和需求结构来决定其生产方向与内容，而生产的必要条件是存在对其产品的有效需求。根据上面的假设，如果两国的平均收入水平接近，则两

4、国的需求结构也必定相似；反之，如果两国的收入水平相差很大，则他们的需求结构也必定存在显著的差异。End6重叠需求与国际贸易重叠需求与国际贸易图形图形EndOqY（收入）PYAYBABCDHGEF图61 重叠需求与国际贸易重叠需求7重叠需求与国际贸易图形说明（1）两国之间的需求结构越接近，则两国之间的贸易量就越大。例如，若A、B两国的需求结构相同，则对任意一个国家的厂商来说，他会发现对其产品的需求，除了国内之外，还有来自于国外的需求。那么通过贸易（出口）来扩大其产品的有效需求，获取更多的利润，就成为一种自然的选择。 End8 图形说明（2）在图61中，横坐标表示一国的人均收入水平（Y），纵坐标表

5、示消费者所需的各种商品的品质等级（q）。所需的商品越高档，则其品质等级就越高；人均收入水平越高，则消费者所需商品的品质等级也就越高，二者的关系由图中的OP线表示。假设A国的人均收入水平为YA，则A国所需商品的品质等级处于以D点为基点，上限为F点，下限为C点的范围内。假设B国的人均收入水平为YB，则其所需商品的品质等级处于以G点为基点，上下限分别为H点和E点的范围内。对于两国来说，落在各自范围之外的物品不是太高档就是过于低劣，是其不愿或不能购买的。End9图形说明（图形说明（3）图61中，A国的品质等级处于C和E之间的商品，B国的品质等级在F和H之间的商品，均只有国内需求，没有来自国外的需求，所

6、以不能成为贸易商品。但在E和F之间的商品，两国都有需求，即存在所谓的重叠需求。这种重叠需求是开展国际贸易的基础，品质处于这一范围内的商品，A、B两国均可出口或进口。由图61可知，当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易商品。所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切；反之，如果收入水平相差悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此，贸易的密切程度也就很小。End10结结 论论依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品就不断出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断出

7、现。End11三、重叠需求理论与要素禀赋三、重叠需求理论与要素禀赋论的异同论的异同（一）重叠需求理论的适用性（一）重叠需求理论的适用性（二）重叠需求理论与要素禀赋理（二）重叠需求理论与要素禀赋理论的区别论的区别End12（一）重叠需求理论的适用性（一）重叠需求理论的适用性关于重叠需求理论的适用性，林德曾指出其理论主要是针对工业产品或制成品。他认为初级产品的贸易是由自然资源的禀赋不同引起的，所以，初级产品的需求与收入水平无关。而且就算生产国缺少对初级产品的国内需求，它也可以成为出口产品。即初级产品的贸易可以在收入水平相差很大的国家之间进行，所以，初级产品的贸易可以用要素禀赋理论来说明。工业品的品

8、质差异较明显，其消费结构与一国的收入水平有很大的关系。从需求方面看，发生在工业品之间的贸易与两国的发展水平或收入水平有密切关系。所以，重叠需求理论适合于解释工业品贸易。另外，发达国家的人均收入水平较高，他们之间对工业品的重复需要范围较大，因此工业品的贸易应主要发生在收入水平比较接近的发达国家之间。End13（二）重叠需求理论与要素禀（二）重叠需求理论与要素禀赋理论的区别赋理论的区别End14对重叠需求理论的评价如果说规模经济与差异产品贸易理论，以及相互倾销贸易理论主要从供给的角度对战后的产业内、行业内贸易加以概括的话，那么重叠需求理论则是从需求的角度对产业内贸易加以概括和解释。林德认为，像瑞典

9、这样的国家应专门生产高质量产品，并专门向世界各国少部分高收入阶层出口其产品，以满足他们的需求。这一理论尽管是针对差异产品贸易而言的，但是其核心内容是收入水平相近的国家，他们需求水平相似或重叠。因而，应该说这是对国际贸易理论的一个重要贡献。End15第二节 技术差距论一、技术差距论的主要内容和模型二、技术差距论的评价End16一、技术差距论的主要内容和模型技术差距理论（波斯纳 Posner 1961）认为贸易国之间技术差异的存在是解释某类贸易发生的原因。新产品总是在发达国家首先诞生，其他国家由于技术差距，要等一段时间后才能进行模仿性生产，在这一段时间内便存在着贸易的机会和可能了。End17技术差

10、距论的图形EndA国的生产、消费B国的生产、消费T0T1T2T3A国生产B国出口时间TB国生产B国进口图62 技术差距论18技术差距论图形说明（1）说明：说明：T0T1为需求滞后，它是由于人们可能在一定时期内认为外国新产品不能完全替代原来的国内产品，从而该国对这种新产品的需求产生的时间滞后，即产生这种需求的时间间隔。需求滞后取决于收入的因素和模仿国消费者对新产品的认识程度。T0T2为反映滞后，它是指在创新国家生产新产品和本地生产者认识到应该生产这种产品的时间间隔。创新国家能够取得出口优势是由于需求滞后比反映滞后短。反映滞后的长短取决于模仿国厂商的反映，以及规模经济、价格、市场和关税、运输成本和

11、外国市场的大小等；End19技术差距论图形说明（2）T2T3为掌握滞后，是指认识到生产新产品的必要性到掌握其生产技术的这段时间，它取决于模仿国取得技术的渠道、消化技术的能力等；T0T3为模仿滞后，滞后模仿国便会以低成本为基础进行出口；T1T3为两国因技术差距而造成的贸易期间。End20二、对技术差距论的评价二、对技术差距论的评价技术差距理论不能解释为什么有些国家处于技术领先地位，而另一些国家则处于落后地位。同时也不能确定技术差距的大小，也没有给出技术差距产生和随着时间推移而消失的原因。产品生命周期理论在这方面作了较好的解释。End21第三节 产品生命周期理论一、产品生命周期理论的基本内容二、产

12、品生命周期理论的图形说明三、产品生命周期理论的发展四、对产品生命周期理论的评价五、产品生命周期理论的动态意义End22市场营销学中的产品生命周期理论时间 t销售量Qt123一、产品生命周期理论的基本内一、产品生命周期理论的基本内容（容（1）美国经济学家费农（RVernon）于1966年在产品周期中国际投资与国际贸易中，试图用产品生命周期假设来解释国际贸易产生的原因。费农和威尔斯（Wells）先后采用了市场营销中产品生命周期理论把比较利益学说动态化，提出国际贸易产品生命周期理论。产品生命周期理论通常把贸易国分为三类：（1）出口新产品的工业高度发达国家，如美国；（2）比较小的工业发达国家，如大多数

13、欧洲国家（3）发展中国家。在产品生命周期的各个阶段，随着技术的不断完善和要素密集度的改变，这三类国家所处的贸易地位是不同的，由此形成工业制成品的贸易周期。End24产品生命周期理论的内容（产品生命周期理论的内容（2）所谓产品生命周期是指产品要经历投入、成长、成熟和衰退等时期。国际贸易的产品生命周期，是将周期理论与国际贸易理论结合起来，是比较利益从静态发展成为动态。End25产品生命周期理论的内容（产品生命周期理论的内容（3）产品生命周期的四阶段理论：产品生命周期的四阶段理论：第一阶段，第一阶段，创新国由于具有广大的市场、高水平的科技，科技投入高，且企业将创新转化为产品的能力强，因此，创新发生在

14、创新国，并对该产品有生产和市场的垄断；第二阶段，第二阶段，外国开始模仿，创新国产品在该国的竞争力下降；第三阶段，第三阶段，外国模仿者开始向第三国出口，创新国出口受到影响大幅度下降；第四阶段，第四阶段，外国产品进入创新国市场，创新国开始从出口国转变为进口国。该种产品在创新国完成周期，而在模仿国开始其周期。该过程像接力棒传递过程一样。End26二、产品生命周期理论的模型End净出口O创新国其他发达国家发展中国家t0t2t1t3t4t图63 产品生命周期理论27产品生命周期论的图形说明（产品生命周期论的图形说明（1）在t0点新产品刚刚由创新国（少数先进国家）研制开发出来。在初始阶段，由于产品的技术尚

15、未成型，生产规模较小，消费仅限于国内市场。到了t1点开始有来自国外的需求，于是开始出口。由于产品的品质和价格较高，进口国主要是一些收入水平比较接近的其他发达国家。随着时间的推移，进口国逐渐掌握了生产技术，能够在国内进行生产，并逐渐替代一部分进口品，于是进口开始下降。到了某一阶段之后，由于一小部分发展中国家的需求扩大，创新国的产品也开始少量出口到一些发展中国家。End28产品生命周期论的图形说明（产品生命周期论的图形说明（2）到了t2点，生产技术已成型，产品达到了标准化，由技术密集型转化为资本密集型。这时来自发达国家的第二代生产者开始大量生产和出口该产品，原来的创新国随后（t3点）成为净进口国。

16、在t4点，当产品转变为非熟练劳动密集型时，发展中国家成为净出口国。End29稀尔斯哲、斯图鲍格和威尔斯等人分别应用产品生命周期理论检验了美国电子工业品贸易、石化工业和耐用消费品工业的贸易周期。有的学者研究了日本、希腊、墨西哥和哥伦比亚等国的对外贸易，都认为该学说对于研究工业制成品贸易格局有着重要意义。托里还指出不发达国家倾向于出口成熟期的产品。为了解释不同产品在国际间的流向，稀尔斯哲把国际贸易商品分为三类，即李嘉图式产品，主要是以大量天然资源制造的产品；赫克歇尔俄林式产品，由贸易国相对禀赋决定其比较利益的资源密集型产品；具有周期特征的产品，是指具有从创新研制到成熟生命阶段特征的贸易产品。End

17、30产品生命周期理论的发展产品生命周期理论的发展进入20世纪80年代，美国经济学家克鲁格曼等人进一步发展了这个从动态角度考察国际产品贸易的周期性规律。克鲁格曼认为，发达国家以固定速度持续有序地开发新产品，而发展中国家没有或缺乏产品创新能力。在发展中国家模仿和吸收发达国家新产品生产技术这段滞后期间，发达国家垄断新产品出口，从发展中国家进口老产品（几乎是完全竞争的产品）。每种新产品国际贸易都要经历发达国家发明、出口、技术转移到发展中国家、发展中国家向发达国家出口的四个阶段。事实上，技术更新是以实现和增强竞争力为转移的。发展中国家引进技术不仅存在一个滞后问题，而且存在承受巨大技术转让费问题。End3

18、1四、对产品生命周期理论的评价四、对产品生命周期理论的评价第一、产品生命周期理论使得比较利益、生产要素禀赋理论从静态发展为动态，把管理、科技、外部经济因素等引入了贸易模型，比传统理论进了一步。但是由于经济生活中存在着各种不确定性因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，因此，产品生命周期的循环并不是国际贸易的普遍和必然现象。而且这种动态创新与模仿者的地位有着某种程度的固定（如美国常常被认为是创新者）。第二、产品生命周期理论与国际投资、技术转让等生产要素的国际移动结合起来，不仅对国际贸易，而且对其他国际经济领域有着很大的影响。End32五、产品生命周期理论的动态五、产品生命周期理论的动态意义意义产

19、品生命周期理论考察了当周期发生变化时，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家，这样使得比较利益学说、要素禀赋理论模型动态化，对于相对落后国家在国际分工中确定自己的地位和参与格局，并且在发展过程中应该如何进行产业结构的升级、改造具有指导性的意义。End33复习思考题（复习思考题（1 1）1、重叠需求理论与产品生命周期理论对国际贸易理论有哪些贡献？2、简述重叠需求理论的核心思想。3、简述重叠需求理论的消费者行为假设。4、重叠需求理论的图形说明。5、试分析重叠需求理论的适用性。6、试比较重叠需求理论与要素禀赋理论的异同。7、你认为重叠需求理论适合解释发展中国家之间的贸易吗？为什么？End34复习思考题（复习思考题（2 2）8、费农的产品生命周期理论的主要内容是什么？9、试用图形分析生命产品生命周期理论。10、试比较产品生命周期理论与要素禀赋理论的异同。11、试举例说明产品生命周期理论。12、如果创新国在丧失比较优势之后转而研究开发新品种，在这种条件下是否可发生产业内贸易？如果发生产业内贸易，那么贸易应发生在哪些国家之间？End35本章结束谢谢大家36