2022年三体系外审通知书及审核计划.doc

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1、202*年三体系外审通知书及审核计划202*年三体系外审通知书及审核计划格式：MI0703R01管理体系审核计划发送通知书审核任务号：001931发送单位：宁波XXXXX有限公司尊敬的XXXX明先生/女士：据与您本人的电话/会谈/书面内容，我公司将于202*年03月13日至202*年03月15日对贵单位进行审核。审核依据的标准为：GB/T19001-202*、GB/T24001：202*、GB/T18001-202*，审核地点为：贵公司办公场所和生产作业现场。我公司特任命陈XX先生/女士为本次审核组组长，审核组由4人组成。其成员见审核计划。审核将根据此通知所附审核计划表进行。如该审核组成员在两

2、年内为贵方提供过咨询服务或其它利益关系，请及时提出，以便我公司考虑调整，以避免产生不公正或歧视。如此计划发出五日内无回复意见，审核组将按计划进行审核。此次审核需请贵方指定熟悉情况的人员在审核期间陪同审核组成员。审核期间审核组需要召集一次最高管理层及其指定人员、陪同人员参加的审核前会议（首次会议），以介绍审核目的、范围及其它有关审核的事项，审核结束时，请最高管理层和参加首次会议的其他有关人员参加审核结束会议（末次会议）以介绍审核结果。另外请贵方协助提供如下审核所需的材料和设施：临时办公室一间、少量文具及4套质量手册和程序文件。同时我公司要求审核组完成以下审核任务：a)检查和验证贵方与管理体系相关

3、的结构、方针、过程、程序、记录及相关文件；b）确定上述方面满足与申请认证的范围相关的所有要求；c）确定贵方有效地建立、实施并保持了管理体系过程和程序，以便建立对贵方管理体系的信任。注：有关审核计划安排请与本次审核组组长联系，联系电话：139XXXX2385；紧急情况时，如审核组未能如期抵达现场或遇突发事件影响审核时，请致电我公司审核派出单位，联系电话：021-50XXXX07或021-509XXXX3。组长/专业人员：日期：202*-03-01（Rev1.2202*1113-1/5）格式：MI0703R01审核计划审核任务号：0019313组织名称：宁波XXXX有限公司联系人：刘俊明13968

4、360359地址：浙江省宁波市XXXXX号电话/传真：0574-659XXXXXX邮箱：XXXXXXXX.com审核类型QESEnISQJ其他初次认证阶段QESHSEEnISQJ再认证QESHSEEnISQJ第次监督QESHSEEnISQJ扩大QESHSEEnISQJ暂停转恢复QESHSEEnISQJ其他审核目的收集组织管理体系的基本信息，确认其管理体系是否满足第二阶段审核的条件确认组织管理体系认证注册的范围评定组织管理体系满足审核准则的程度及能否被推荐认证注册评定获证组织管理体系持续满足审核准则的程度及能否保持认证注册评定获证组织的管理体系整体持续满足审核准则的程度及能否推荐再次认证注册其它

5、：审核准则GB/T19001-202*GB/T50430-202*GB/T24001-202*GB/T28001-202*SY/T6276-Q/SHS0001.1-202*Q/SY1002.1-202*GB/T23331-202*GB/T22080-202*管理体系文件其他审核范围（产品、活动、区域）QMSEMSQ：配件的设计、制造和服务。OHSMSQJE/S：配件的设计、制造和服务。EnIS其他与管理体系有重大责任的职能部门和人员名称审核组成员（需注明认证的领域）姓名作用专业范围A陈孝翱Q/E/S组长B邱国民Q/E/S组员C柳浩Q/E/S组员Q/E/S18.02.02Q/E/S18.02.0

6、2资格联系方式Q/E/S高级审核员1395XXXX987Q/E/S高级审核员135XXXX4048Q/E/S审核员1350XXXX546D孔秀晨Q/E/S组员Q18.02.02Q/E/S审核员130XXXX6639本次审核的验证审核员/见证人为：被验证/见证人：审核的工作语言和报告语言：审核日程见附表受审核方的异议a.对认证范围的异议：无有b.对审核组成员的异议：无有c.对审核计划和日期的异议：无有备注：（包括报告分发日期和范围、认可委见证审核时的要求等）说明1.审核如在不同地点/场所应在备注栏中特别注明。2.审核计划如有变动，应有书面说明。3.受审核方的异议可记入备注栏，如无其他异议请其在备

7、注栏盖章确认。4.审核报告预期发放日期，初审/再认证：CCSC认证决定委员会批准后10个工作日监督审核：CCSC授权人批准之后10个工作日5.审核报告分发单位受审核方CCSC其他编制人：陈孝翱日期：202*-03-01（Rev1.2202*1113-2/5）格式：MI0703R01日期时间宁波XXXX有限公司审核日程安排编号：001931301审核范围202*.03.12审核组抵达公司本部，请与各位审核员确认到达时间。首次会议（ABCD）：08：3009：00审核组长主持，介绍审核目的、依据、范围、方法和日程安排等。公司领导、管代、受审部门负责人和陪同人员参加领导层座谈（ABCD）：Q：4.1

8、；4.2.1/2；5.15.6；6.1；8.1；8.2.2；8.5E/S：4.1；4.2；4.3.14.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.5；4.6体系策划、变更及保持运行总体情况，方针、目标的变化和实现09：0010：00情况，组织机构和职能分配变化情况，资源保障和资源配置的变化情况/新建、扩建和技术改造项目及环评、安评情况，内审及管理评审的实施，持续改进，节能降耗、降本增效情况，顾客和相关方、周边的反馈、投诉及处理情况，重大产品质量和环境、安全生产事故及处理，产品质量抽查情况，污染排放、职业健康危害因素监测情况及结果、职业病体检情况，许可要求，证书

9、和标志的使用。总经理办公室/EHS办公室（A）：Q：4.2.3/4；5.6；8.2.2；8.4；8.5.2/3E/S：4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.3；4.4.4；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4；4.5.5；4.6体系策划、改进，文件和记录控制，目标管理/数据分析，管理03.13评审，内审，环境因素、危险源辨识、汇总，运行控制（含消防设施、设备管理），应急预案响应，安全环境日常检查，法律法规及其他要求/合规性评价，事件、事故的处理。生产管理部（B）：Q：6.4；7.4；7.5.1；7.5.3；7.5.5；8.2.31

10、0：0011：30E/S：4.3.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3工作环境管理，采购（外协）过程控制，生产计划管理，装箱过程控制，过程监测安全生产归口管理以及相关的环境和职业健康安全管理财务会计部（C）：Q：6.1E/S：4.3.1；4.4.6资金保障，安全、环保投入信息管理部（C）：Q：6.3E/S：4.3.1；4.4.6计算机及网络管理，以及相关的环境和职业健康安全管理开发一至四部（D）：Q：7.310：0011：30E/S：4.3.1；4.4.6产品设计开发控制及相关的环境和职业健康安全管理（Rev1.2202*1113-3/5）格式：MI0703R0111：3012：

11、30午餐与午休总经理办公室/EHS办公室（A）：继续审核生产管理部（B）：继续审核12：3017：30人力资源部（C）：Q：6.2E/S：4.3.1；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1人力资源管理，员工体检，工会管理，食堂等后勤工作管理开发一至四部（D）：继续审核19：0020：00当天审核情况总结设备管理部（A）：Q：6.3E/S：4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3设施、设备管理公司能耗考核及相关的环境、职业健康安全管理。一至六车间（B）：Q：7.5.17.5.3；7.5.5E/S：4.3.1；4.4.6生产过程控制,以

12、及相关的环境和职业健康安全管理营销管理部/国际贸易部（C）：Q：7.2；7.5.4；8.2.1E/S：4.3.1；4.4.3；4.4.608：3011：30与顾客有关过程的控制，顾客意监测，顾客财产管理，及相关的环境和职业健康安全管理质量保证部（D）：Q：5.4.1；7.1；7.4.3；7.5.3；7.6；8.2.3/4；8.3；8.4；8.5.2/3；4.2.4E/S：4.3.1；4.4.6；4.5.103.14Q：目标的分解及实现情况，产品实现策划，监视和测量设备的控制，过程和产品的监视和测量，不合格品控制及标识和可追溯性控制，数据分析，纠正/预防措施，记录管理以及相关的环境和职业健康安全

13、管理（包括E/S监视和测量设备的校验）午餐与午休11：3012：30设备管理部（A）：继续审核12：3017：30一至五车间（B）：继续审核售后服务部（C）：Q：7.5.1；8.3E/S：4.3.1；4.4.6售后服务的实施；交付后不合格品的控制，及相关的环境、职业健康安全管理质量保证部（D）：继续审核19：0020：00当天审核情况总结12：3017：30（Rev1.2202*1113-4/5）格式：MI0703R01工业工程部（A）：Q：4.2.3；7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.3；8.2.3E/S：4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.5.1；4.5.3技术文件管理，产品实现

14、策划，工装模具控制，特殊过程确认，产品标识和可追溯性，工艺纪律检查及生产过程监控根据生产工艺制定能耗、利用率等指标，化学品的MSDS资料收集及相关的环境、职业健康安全管理一至五车间（B）：继续审核08：3011：30供方管理部（C）：Q：7.4E/S：4.3.1；4.4.3；4.4.603.15采购过程控制以及相关的环境和职业健康安全管理物流管理部（C）：7.5.3；7.5.5E/S：4.3.1；4.4.6；4.5.1仓库和物流管理，以及与仓库和物流管理相关的环境、职业健康管理活动质量保证部（D）：继续审核午餐及午休补充审核及审核情况总结（ABCD）与公司领导层交换审核意见（ABCD）12：3

15、015：30末次会议（ABCD）：审核组长主持，介绍审核情况和报告审核发现，宣布审核组现场审核结论等。公司参加人员同首次会议时间另定审核员离开受审核方注：1.日程安排如与贵单位作息时间或工作安排有冲突之处，可在审核组到达后调整。对审核安排如有异议，请与审核组长联系。2.表中所列内容为所涉及的主要过程，审核员将根据现场审核的情况决定是否需涉及其他相关过程。3.审核员联系方式：陈孝翱1395XXXX987；邱国民1350XXXX048；柳浩1350XXXX546；孔秀晨130XXXX6639编制人：日期：202*-03-0111：3012：30（Rev1.2202*1113-5/5）扩展阅读：三体

16、系审 查 内 容 清 单三体系审查内容清单项目单位、项目部1、管理手册4.2QEOHS管理体系策划4.2.3根据所承担的职责，对产品实现全过程进行质量、环境和职业健康安全策划、形成文件。4.2.4设专人对策划结果实施情况，进行跟踪、检查和验证，确保体系处于受控状态。4.3.2文件控制执行文件资料控制程序，规定文件编制、批准、发放、更改、再批准和归档管理。4.3.4文件的发放和回收b、应及时转发与质量、环境和职业健康安全活动有关的行政文件和外来文件，纸面发文应履行收发登记手续；c、文件发布都应进行控制，由发文部门进行统一登记、发放、更改和回收；d、当文件失效时，由发文部门及时从所有发放场所收回或

17、做出作废标识或发布新文件，说明原文件作废，以防止误用。4.3.7记录控制a、记录是运行活动的原始凭证和验证依据，各部门、项目单位都应填写，做到内容完整，字迹清晰，不随意涂改；c、指定专人进行分类、整理，按要求进行归档；4.4.1环境因素的识别和评价a、项目单位负责项目管理范围内的环境因素识别和评价，评价出重要环境因素，并制订出相应的管理方案。4.5.1项目单位根据识别的环境因素和危险源，通过政府机构、登陆相关网站，向顾客及相关方咨询等渠道收集最新版本的、适用的法律法规、标准规范，按规定传递至科技管理部。4.5.2经营管理部汇总编制法律法规清单并进行核查，送经总工程师审批后发至相关部门和项目单位

18、，部门及项目单位收到清单后应及时购买文件文本或从网上下载文件文本并组织本单位人员学习相关内容。4.5.3项目单位应每季度对其清单进行核查，确认其适宜性，如有新增或作废的法律法规、标准规范应及时报经营管理部更新发布。5.4.3项目单位应根据公司目标进行分解，目标分解一定要具体、明确，经过努力可以达到，并充分考虑各自的环境因素和危险源，指标需量化，有可比性和可测量性。5.5.2质量计划书b、项目单位负责质量计划书（或作业指导书、策划方案）的编制，由单位总工程师批准后执行。5.5.3环境管理方案和职业健康安全管理方案a、环境管理方案和职业健康安全管理方案由项目单位负责编制，经单位总工程师批准后执行，

19、并报公司经营管理部汇总。5.5.5项目单位每季度对方案执行情况进行检查，及时通报检查结果，做好记录，并将检查结果报公司经营管理部。5.6.4各部门、项目单位的通用职责c、负责收集本部门工作范围内的法律法规、标准规范、编制目录向公司体系主管部门传递；d、负责识别并控制本部门的环境因素、危险源；e、负责确定本部门的培训需求，制订培训计划并实施，其中外部培训需求和计划需经公司主管部门审核同意，公司主管领导批准后实施；g、负责编制和管理职责范围内的文件和产生的记录，并按规定归档；5.6.12项目单位a、实施项目施工过程的QEOHS管理、编制项目环境因素清单，危险源清单、编制重要环境因素清单、重大危险源

20、清单、编制并实施环境管理方案和职业健康安全管理方案；b、编制项目管理制度、施工组织设计、质量计划书、技术方案，完善项目管理模式，制定相应配套的管理文件，完善现场技术、资料、体系运行记录；c、组织项目开工策划，包括人员、技术、财力、设施及其它资源的调配，实现生产要素的优化组合；d、负责分包方、供应商的选择和评审、负责分包合同、物资合同的签订并负责对这些过程的监督管理；e、组织工程实体质量检查，生产过程安全和环境检查，跟踪重大隐患的整改，负责编制项目周、月、季、年的施工进度计划，监督、统计分析计划完成情况；f、与顾客建立经常的联系，为满足顾客的要求提供服务，负责顾客满意度的调查和评价，负责顾客反馈

21、信息的落实解决，g、负责对特殊工种人员的培训与考核，监督分包方特殊工种人员的考核；h、组织进行项目工程的检验和试验，签订保修合同并负责组织实施，负责工程交付后人员的调配；5.6.13项目部a、负责项目部的施工组织人员管理及对分包单位、供应商等相关方的控制；b、贯彻执行项目管理制度、施工组织设计、质量计划书等作业文件的规定和要求，确保项目质量、进度、安全、环境等目标的实现；c、贯彻执行公司QEOHS管理体系的规定，负责管理方案的实施，在产品实现过程中控制产品质量，预防环境污染、保障健康安全，确保公司方针目标的实现；d、在工程实施过程中，加强与顾客和地方政府质量、环保、安全等管理部门的沟通与协调，

22、收集并整理来自不同方面的信息，及时反馈至项目单位，确保工程的顺利实施；e、制定成品、半成品的保护措施，并组织实施；f、负责项目竣工资料的收集、整理和编制，做好工程移交；g、负责项目工程成本控制，完成相关经济责任及时回收工程款，做好施工工程结算。5.7.2信息分析根据各自业务活动的范围，正确选择统计工具和分析方法，对收集到的各种信息进行分析，并将分析结果报科技管理部。5.7.3外部信息沟通b、负责与顾客的沟通，对工程中出现的洽商、变更、设计更改等事宜，应保留沟通记录，凡多方联席会议、必须有专人记录、编制纪要发放与会各方，对顾客口头或电话通知，应及时记录，并向主管人员汇报，需要执行或回复的，经主管

23、人员批复后处理；c、经营管理部会同项目单位，定期组织回访业主，了解工程进展或竣工交付后的使用状况，调查顾客满意度，汇总分析后传递至相关部门；5.7.4内部信息沟通b、项目单位的安全总监、安全员应参与风险管理和职业健康安全方针、程序的制定和评审，参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；6.2.2能力、意识和培训a、根据公司总体发展规划和部门业务需要，识别培训需求，编制下一年度培训计划，于每年12月份报至人力资源部；7.1产品实现的策划7.1.2项目实施前期，项目单位应对项目进行具体策划，全面识别项目的所有过程，识别评价项目的环境因素和危险源，制定项目质量、环境、职业健康安全目标和指标，并编制

24、管理方案，确保项目质量、环境、职业健康安全目标和指标的实现。策划结果以施工组织设计、质量计划书、环境管理方案、职业健康安全管理方案以及专项实施方案形式输出。7.2顾客要求的识别和确定7.2.3为保证正确理解顾客的要求，并确保公司有能力实现这些要求，项目单位经营管理部门负责组织对顾客要求进行评审。必要时由公司经营管理部负责组织对顾客要求进行评审。7.2.4评审中出现与顾客要求或标书不一致的地方，经营管理部门要及时与顾客沟通协商，达成一致意见确认无误后方能签订合同。7.2.5若顾客要求更改，经营管理部门应及时获取信息，组织对更改内容进行评审、确认，并将变更内容及时通知相关部门。7.2.6评审结果和

25、评审中提出的所有措施应予记录。7.3.1设计策划项目单位根据合同和项目委托（说明）书，进行总体策划，并编制设计策划文件。7.4.1采购和分包过程a、根据项目工程的需要，收集各类供应商、承包商信息，并对其进行评价选择，分别编制“合格供应商名册”、“合格分包方名册”。b、“合格供应商名册”、“合格分包方名册”，经项目单位主管责任人批准后发布执行，评价资料和记录应存档备查。c、小额采购和零星采购其控制额度由项目单位确定。7.4.2采购和分包信息a、项目单位应建立供应商和分包方档案，及时了解供应商、分包方合同执行情况及信誉度，为更新合格供应商、分包方提供准备；b、采购和分包实施之前，必须明确采购及分包

26、要求，制定完整的采购与分包文件。7.4.3采购和分包验证项目单位（或设计单位）应对采购物资、分包设计、分包工程、分包劳务进行验证，并做出相应记录，对验证不合格，应及时通知供应商或分包方退货、换货或返工，并按合同追究责任，以保证达到规定的质量、环境和健康安全要求。验证记录应存入供应商、分包方档案。7.5.1生产过程和服务的控制负责编制施工组织计划、试运行计划、项目质量计划和分项工程作业指导书，经单位技术负责人审批后，按照规定要求组织实施，使各分项及最终产品达到标准、规范、设计图纸及合同规定的要求。控制要求：a、施工组织设计、试运行计划、质量计划、分项工程作业指导书及针对环境管理的重要环境因素管理

27、方案和针对危险源管理的重大危险源管理方案等主要控制文件的编制并经项目单位总工程师审批；b、对项目实施过程中的关键工序和特殊过程，项目单位应编制专项技术方案，经单位总工程师批准后实施；c、技术交底技术交底通过书面进行，包括技术、质量、环境因素、环境影响控制、危险源、风险控制等，编制的依据是设计图纸、工艺标准、施工规范、方案、环境安全管理规范等；7.5.2生产和服务提供过程的确定a、项目单位对影响施工质量的关键工序、部位和环节应设置控制点，加强跟踪检查监督，明确监控的过程和参数，并由实施人员作出记录，项目单位的工程管理部门或质量控制部门负责监督抽查；b、对检验和试验不能完全验证分项质量评定（如防水

28、、焊接、混凝土浇筑）的特殊过程，必须编制文件化的控制方案加强监控，对参与这一过程施工人员的资格、材料和机具状况、环境控制指标、健康安全指标、作业岗位标识等均应检查和记录，使其具有可追溯性。7.6标识和可追溯性7.6.1项目单位在项目（工程）实施过程中，对产品标识和状态标识作具体规定，以保证其具有可追溯性。7.6.2项目单位物资（材料）管理人员负责对所管理的物资在其检验、运输、储存或使用（发放）时进行清楚的挂牌标识，内容包括品名、规格、数量、生产厂家、进货日期、来源（供应商）及质量状态，同时还应保管与材料有关的其他文件资料，如化验报告，质检证明等，以确保可追溯性。7.6.3工程项目实施阶段，由项

29、目单位专职质检员负责对各工序和各分项工程状态提供标识，内容包括：施工部位、施工班组、工程进度、质量状态、负责人，同时应保存检验记录，以确保可追溯性。7.6.5项目单位负责配置标识用的印章、代号、标牌等，标识要统一规格、统一编号，并指定专人保管。7.7顾客财产d、应识别验证顾客财产是否符合规定要求，验收中发现不合格或不适用，验证人员要作出记录，加注标识以书面形式通知顾客，并将书面报告及验收记录一起作为质量记录保存；e、对接受的顾客财产，管理部门应建立台帐，妥善管理，并做好储存、防护工作，设置标识，确保安全无损地交付使用；发现丢失、损坏，应立即写出报告，由项目单位主管领导与顾客协商解决，对损失的顾

30、客财产及经协商做出的解决办法，要形成纪要文件留存备查。7.8.2各种介质的技术文件、资料、图纸、书籍，由项目单位档案（资料）管理人员，按文件资料管理办法登记造册，分类保管，并制作索引，便于检索，要采取有效措施，防止虫叮鼠咬、霉变等。7.8.3对已完工的工序产品和分项工程按施工组织设计或质量计划书中的规定或按照有关规范的要求进行保护，必要时项目单位应制定成品防护措施或方案。7.9.1项目单位应根据工程特点配备监视和测量器具，并编制清单（或建立台帐）及检定（校准）记录，以确保监视和测量结果的准确。7.9.3监视测量器具送当地政府授权的计量检定单位（机构）进行校准和检定，并保存记录。7.9.6对于分

31、包方自带的监视测量器具，项目单位应指派专人进行验证，做好验证记录，并单独建立分包方监测器具台帐，经常跟踪检查，不合格的不允许使用。7.9.7项目单位质量管理部门，负责对工程现场监视测量器具建立台帐及验证、校准、使用情况，进行检查实施控制。7.10环境和职业健康安全运行控制7.10.3项目单位应制定项目实施过程中废弃物、扬尘、噪声、易燃易爆及其它危险品等污染源和水电资源、用电安全、消防安全等施工过程环境、安全控制作业文件，并指派专人实施监督检查。7.11.2项目单位应针对可能存在的（或潜在的）事故和紧急情况进行分析，制定应急措施；对消防器材及设施包括消防栓、消防面罩、灭火器、水龙带等）进行定点标

32、识、检查，并预防或减少可能伴随的环境和职业健康安全影响。7.11.3项目单位在所属范围内定期进行安全防范培训，并对制定的安全防范措施进行检查评审。7.11.4办公室和项目单位应依据所辖范围和区域的不同，分别建立健全包括消防、医院、环保等单位、以及公司相关部门、管理人员、关键技术人员的通信联络表，分发相关人员以获取安全及培训方面的相关资讯。7.12产品交付只有在产品所有规定活动都已完成，相关文件和资料齐备，并通过最终检验和验收后，才能按照国家和地方的相关规定进行产品交付。8.2.3公司经营管理部和项目单位负责顾客满意度的调查，并应用适当的数据分析方法，对顾客满意度调查结果进行分析，并提交管理评审

33、；8.3.2关键工序和特殊过程的监控参数在项目质量计划书中应予明确，项目单位应指定人员对这些监控参数进行跟踪监控，并对监控的结果予以记录和分析，项目单位工程或质量管理部门负责监督检查；8.3.4项目单位工程（质量）管理部门定期对项目（工程）进行检查，检查发现问题，由责任单位（部门）制定整改措施。8.4.1进货检验与试验a）为了保证用于产品的物资满足规定的要求，采购物资必须按相应的标准检验与试验，包括复查采购物资的名称、型号、数量、生产厂家、质量标准、生产日期、批号等，要求各种验证依据齐全，手续完整；b）对标准、规范规定必须经复验的物资或对质量有怀疑的材料，做出特别标识，单独放置，并记录、取样进

34、行检验等验证无误后方可使用；c）如确系生产急需来不及验证，急需放行的物资，必须经项目主要负责人批准后方可放行，并在该项物资上做出明确标识，做好记录，确保产品一旦不符合规定要求，能够及时追回和更换。对于安装或使用后不可追回的物资（包括水泥、砂石、钢材、构件、焊条、防水材料等）不允许紧急放行；d）对顾客提供的物资也需要严格履行检验手续，做出标识和记录。8.4.2中间产品的监视和测量b）如生产急需来不及在检验报告完成前就转入下一过程（特殊过程不能例外放行），则必须经项目主要负责人批准，做好放行记录，并制定可靠追回程序，施工工程中预检、隐检、坍落度检验等工序不得例外放行；c）特殊工序的检验由项目技术负

35、责人监控，书面技术交底落实到班组。经检验和试验合格的工序给予标识和记录。8.4.2最终产品的监视和测量b）只有当合同要求的检验及评定工作全部完成，质量、环境和职业健康安全记录、技术资料齐全，履行顾客、监理、设计、政府监督等有关方面的验收签字手续后，方可交付。8.5.2公司各部门及所属单位和项目，应检查环境、职业健康安全目标及管理方案的实现情况，对存在重要环境因素和重大危险源的过程与活动，进行日常监测，公司办公室对监测情况进行抽查监督；8.5.3事故和紧急情况发生后,应进行测量和记录，为体系采取有效的改进提供证据；8.6.1公司各部门及所属单位负责对所辖范围内各种过程活动中存在的环境因素和危险源

36、及其影响进行评价，对可能具有重大影响的活动，应在质量计划书和策划方案中明确其关键特性，并定期进行监视和测量；8.6.2公司各部门及所属单位记录环境和安全监测数据，建立运行控制的作业办法，收集相关信息，评价与公司设立的目标、指标和相关法律法规要求的符合性；8.7不合格控制公司建立并实施不合格控制程序，以确保QEOHS管理体系运行过程、产品实现、采购物资出现的不合格品（项）得到有效控制。8.7.2不合格的评审处置c、不合格品（项）经返工、返修后，应重新检验并做记录；8.9.3管理评审主要针对QEOHS方针、目标和指标的实现程度、QEOHS管理体系的适宜性、充分性和QEOHS管理体系的改进情况进行评

37、审，各部门提供输入资料。8.9.5管理评审的信息传递与处理a、管理评审会议召开之前，由科技管理部负责收集各责任人和部门提供的输入信息，并汇总分析；b、各责任人和部门按其职责范围，分析总结本系统体系运行过程中的活动结果，并以书面形式提出报告，传递给科技管理部汇总分析；8.10.2纠正措施e、责任单位（部门）记录纠正措施实施结果，由体系管理部门进行验证并评价其有效性。8.10.3预防措施a、各部门、所属单位、项目单位对潜在不合格信息收集分析，制定防止不合格发生的措施，进行评价并确定。d、所有预防措施在过程开始前以书面文件下达，并对实施过程予以记录，对涉及职业健康安全方面所采取的预防措施，在实施前应

38、进行风险评价。e、责任单位（部门）记录预防措施实施结果，由体系管理部门进行验证并评价其有效性。b、改进策划对年度内审、管理评审、QEOHS方针、目标、指标由公司做出总体安排，各部门（单位）要制定相应的工作计划；各部门和所属单位根据部门（单位）体系运行和过程活动情况做出改进安排；各部门和所属单位通过日常的改进方案，纠正和预防措施的实施改进工作。2、三合一程序文件1、设计控制程序要求所收集项目过程控制文件袋、专业过程控制文件袋内容齐全，并按规定年限保存。2、不合格控制程序5.2各部门（单位）、项目单位负责对其管理区域内的管理，产品实现和服务过程不合格进行收集整理分析评审和处置。5.3各项目部及作业

39、单位负责其承办区域内不合格的评审控制和处置。6.3不合格的评审、处置c、对分部分项工程检查发现的不合格，项目单位应组织评审，提出返工返修等处置措施，由项目部负责实施；d、工程竣工验收发现的不合格，由项目单位组织评审提出处置意见，报公司总工程师批准后实施；e、涉及设计的不合格，由项目单位向设计单位联系，设计单位应安排相应专业的设计人员，进行实地勘察，分析原因，进行设计更改或补充设计，对此过程施工单位、设计单位都应做出记录，进行确认；3、采购和分包控制程序4.1项目单位负责收集分包方、供应商的信息，编制合格分包方、供应商清单并分发至相关单位。4.2项目单位负责对供应商的初选和相关资质的收集并对采购

40、物资进行验收、保管、发放和使用，对不合格材料进行标识，以便追溯。4.3项目单位负责对工程分包范围进行评审并编制分包计划，报单位领导批准后执行。4.4项目单位负责对分包方进行监督与管理，履行分包合同，审核分包方的施工方案，检查分包方检测设施，施工设备是否合格，不合格设施不许进场。6.1对分包方、供应商的评审与选择，采用滚动方式进行，分别由经营管理部和项目单位组织实施。7分包及采购合同签订7.4项目单位负责工程及劳务分包合同的签订，负责物资采购合同的签订，并负责与工程、劳务分包单位签订质量、环境、安全协议书作为合同的附件。8物资需用计划的管理8.1设备、机具和材料需用计划由项目单位主管物资采购的部

41、门提出，经项目单位分管领导批准后实施。8.4因工程急需，需要临时采购的物资，应经项目单位分管领导批准后采购，采购人在采购完成后作出记录。9.1各分包单位在进场前，必须根据工程情况（QEOHS要求、工期目标等）和现场条件编制项目质量计划书或施工方案，项目单位负责审核。10.4验证记录a、验证记录由项目单位按工程的分项、或物资的分类、或物资的进场时间汇总、编目；b、验证人员应做出验证记录，交项目单位资料保管人员存档；12建立分包方档案12.1工程竣工后，项目单位对分包方进行合同履约评定，填制“分包方合同履约评定表”自留一份归档，同时传递至公司经营管理部一份备案。12.2项目单位建立合格供应商的考核

42、记录，对供应商的供货情况，包括：履约、进货验证、服务、使用效果进行评价，填写合格供应商评价表，并建立评价档案备查。4、调试开车管理程序3职责3.1项目部经理负责调试开车过程的管理。3.2在调试开车实施过程中，项目部接受项目单位和顾客方委托负责人的双重领导。3.3依据合同的约定，项目部向顾客提供调试开车的指导和服务。3.4项目部在调试开车实施前，应根据调试开车的范围、内容、编制管理计划，并作调试开车准备和对相关人员进行培训。4.1项目部依据调试开车范围和内容编制管理计划，报经项目单位批准并经项目业主确认后实施。4.4.1调试开车实施前，项目部应编制总体实施方案并按调试开车的阶段划分及分工，由责任

43、单位负责编制阶段性调试开车实施方案。4.5检查和验收4.5.1项目部应组成专业配套齐全的检查验收组，负责对调试开车各阶段和总体调试结果进行检查验收，检查验收过程发现问题（或潜在问题），应立即以书面形式通知责任单位，提出整改要求，责任单位整改后，应向检查验收组反馈整改信息，并请求复验。4.5.3阶段工程和整体工程调试开车完成并经检查验收全部合格后，项目部应组织进行工程竣工资料的准备和相关报验准备。5、法律法规与其他要求及其评价程序4.2各部门和项目单位将收集到的与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规及其他要求依据清单传递到公司经营部。5.4.1公司各部门、单位在接到法律法规及其他要求清单后，

44、应组织本部门（单位）人员对相关内容进行学习，做好培训记录。必要时公司人力资源部应组织对法律法规，按标准规范进行统一学习。6、管理评审程序4.3各部门（单位）主要负责人，根据管理评审要求，负责提出各自管理范围内的评审输入资料和改进建议。7、过程控制程序5职责5.2项目单位负责组建项目部，进行工程施工建设和工程质量控制的策划、编制施工组织设计、专项技术方案及质量计划等。5.3项目单位工程管理部门及其组建的项目部负责工程项目过程控制的全面工作。5.4项目单位负责项目部人力资源和基础设施的配置，并根据项目具体情况组织相应的培训。6施工过程的策划和要求6.1项目部成立后应对工程总体方案进行策划，编制施工

45、组织设计，对施工场所、工序过程、施工机械装置等潜在的环境影响，职业健康风险制定控制措施，以便从根源处降低环境影响，控制职业健康风险。6.2项目部工程技术管理负责人组织对新技术、新材料的应用能力进行认可，必要时通过计算过程能力或样报进行鉴定。6.3项目部依据施工组织设计编制项目质量计划，明确一般过程、关键过程和特殊过程，并就施工组织设计、施工方案、工艺标准和质量计划等对相关人员进行技术交底。技术交底应分层次进行：6.6项目部对施工现场综合检查，由项目部工程技术负责人、工长、质检员、安全员组成，对质量、环境、安全、进度进行检查，随时发现问题及时解决，并做好检查记录。7进度控制7.1项目部依据施工组

46、织设计，编制施工进度计划，包括单位工程进度计划和分项工程进度计划以及在有分包施工时，对分包单位进度计划的监督。7.2项目部应将编制完成的施工进度计划，分送公司和顾客进行确认，在获批准后，组织实施和控制。9标识的管理9.1项目单位应做出规定，在每一个项目部内使用专用的标牌、标签、卡片、印章作为统一标识，并由专人保管、发放、使用及登记，确保标识使用的唯一性，每个（批）产品要有唯一的标识。9.4标识不完整或没有标识的产品，不得使用或进入下道工序，特殊情况下，必须按急需放行条款执行，经验证、批准后放行，并做好相应的可追溯性标识和记录。9.5对顾客提供的产品，实行区别于公司项目标识的独立标识，并单独存放

47、，做好可追溯记录。9.6物资发放、转移或从一道工序转到下一道工序时，认真做好追踪标识和流程记录，严禁标识的丢失、损坏，以便必要时易于追溯。10产品防护10.2进场物资由项目部指定场地，分类存放，加注标识，物资管理人员每天应检查存放物资的防腐、防风、防冻、防雨、防火、防潮湿、防磕碰、防挤压、防虫叮鼠咬等情况，对不符合要求的，要及时采取措施整改。11顾客财产控制11.1顾客提供财产的验证、检验a、项目部物资管理人员依据合同或协议的相关规定和监视测量控制程序、采购和分包方控制程序的规定条款，对顾客提供财产严格进行验证和检验。c、直接送施工现场的顾客财产，由项目部与顾客共同进行检验、验证，并做好检验记

48、录和标识记录。d、对顾客提供订货来源的物资由项目单位工程技术管理部门依据采购和分包方控制程序进行供应商评价，并做出供应商评价记录。11.2顾客提供财产的储存与防护c、项目部物资管理人员，每周对储存的顾客财产进行检查，发现损坏、丢失、变质等情况，应立即写出报告，由项目经理或项目单位的主管领导与顾客协商解决。12健康安全与环境管理12.2项目部应通过对污染源、危险源的系统辨识和对环境影响和风险的评价，制定项目部健康安全、环境管理计划，并进行有效控制。12.4项目部应根据项目健康安全、环境管理目标，制定“项目部健康安全，环境管理计划”。12.6项目部应制定并执行健康安全、环境日常检查和定期检查制度，

49、记录并保存检查结果对检查中发现的不符合状况，及时做出处理并制定纠正和预防措施，控制风险和环境影响，防止类似的不符合再发生。8、合同评审程序3.1主要执行部门及其职责本程序的主要执行部门是项目单位，其职责为：a）经营主管人员得到招标标书、口头订单、项目委托书或意向后，组织有关人员与顾客进一步洽谈，以确定与产品有关的要求；b）提出各专业需顾客提供项目基础资料清单并确认其能否满足项目的需要；c）对项目进度、人力安排及资源能否适应顾客要求作出判断；d）组织内部协调和合同评审，办理合同评审手续；e）就评审结论与顾客进一步洽商，意见一致后签订合同文件。合同文件必须由法定代表人或被其正式授权的委托代理人签署；f）将合同、合同评审文件（记录）以及与签订合同的有关材料，及时交经营管理部归档；g）保持与顾客沟通。4.1.2顾客的要求应形成文件，如招标标书、设计委托书、合同草案、协议、传真、信函等。如果没有形成文件，则各项目单位在接受顾客要求前，应由主管人员或项目经理将顾客要求形成记录，并签字确认。6合同评审的记录合同评审过程中，可能会与顾客协商，达成某些协议；也可能在内部进行人员调配或设法