2022年XX银行XX斯大林路支行上半案防工作总结 .docx

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1、金州斯大林路支行上半年案防工作总结上半年 ,斯大林路支行依据中心支行的部署,结合自身实际,全年连续开展案防工作； 推动内控评判工作、 加强合规检查、梳理内掌握度、坚持各项业务督导组、组织合规学习、加大反洗钱宣扬与培训力度、履行会计主管派驻等方面着手,全方位、深 层次执行案防工作, 坚持把防范操作风险、 细化案防工作举措同我行的进展目标结合起来； 上半年我行全面提升内控和案防治理水平,推动案防工作有序开展,并取得了明显成效；现将工作汇 总如下：一、上半年案防工作组织与落实（一）全面推动内控评判工作及制度执行我行依据总行的 20XX年柜面业务互评工作方案 ,将大连银行分支机构内部掌握环境评判工作表

2、逐项逐条的进行梳理,在很大程度上使我行柜面业务更为清楚；针对我行特点由部门负责人牵头设立三道防线：既操作人为第一道防线,授权员其次道防线,复核员为第三道防线,会计主 管与授权员协作对柜面业务进行全面检查,检查工作掩盖到全部的柜员业务,查找存在的不足,并督促被检查人员准时整改；经过全行共同努力, 我行的内控环境建设有了很大的进步,在制定培训方案、做好学习记录、定期与员工进行沟通、强化岗位职责风险点、 把握银监局总行、 中心支行下发的相关制度等方面进行了全面完善, 对提高全员案防意识奠定了基础,员工合规意识有了很大提高；（二）进行内控合规的全面检查为深化全年风险防范、风险排查工作,把风险防范、风险

3、排查工作做深做细,真正挖掘我行各个业务环节现存的风险隐患, 上半 年在全行开展了全面合规检查、专项检查及员工自查：1、全面检查上半年 ,我行开展了多次掩盖会计、 储蓄业务条线的合规检查,由于思路清楚、 步骤分明, 全面检查活动取得了肯定的成效： 现场与柜员沟通；对检查中发觉的风险点进行提示、预警；储蓄业务1 坚持每周查库,共计查库24 次,重点检查柜员钱箱,重要空白凭证,核心系统数字与实物相符,凭证号码是否连 续,有无跳号使用现象,作费凭证是否按要求操作,登记 相关登记簿；2 挂失解挂业务,合计 418 笔；对比挂失登记簿笔检查挂失申请书,各要素是否齐全,通过现场、监控录像检查是 否为客户本人

4、办理；3 各人网银及手机很行业务,检查申请书共计130 余份,USBKE、Y续完整；动态令牌,均有客户本人签字确认,申请资料手4 款包交接,第一检查运钞车是否为我行指定停靠位置,合对押运人员,检查款箱是否有破旧现象,在监控下双人交接,签字确认；5 印鉴治理,着重检查印鉴卡片,出入库情形,是否登记特殊业务,开户、消户,变更印鉴是否有检查岗、录入岗、核查岗同时操作；6 印章治理,印章印模保管使用登记薄与实际使用人相核对,印章使用范畴是否是正确,是否有混用现象；柜员交接是否连续；会计业务1 帐户治理,核心系统、 帐户治理系统、帐户开销户登记薄帐户资料进行户名、帐号、科目进行核对；2 银企对帐,重点帐

5、户百分之百,一般帐户百分之七十,开箱封包,均为双人加盖印章,与总行进行交接,久悬帐户与核心系统一样；3 大额支付,重点检查频繁帐户,收付业务；录音电话,登记簿,是否一样,联系人是否为企业有权人（印鉴卡记录的法人或财务负责人）验印记录是否正常；4 特别业务, 是否有授权员授权, 依法合规, 登记是否精确；5 代发代扣,检查协议书、纸制清单内容完整,身份证件及业务真实性；另外, 我行仍进行了员工每日轮番担当值班经理制,让每名员工切身体会值班经理的工作,切实提升责任感,使命感,荣誉 感,进行自我监督,相互监督；通过关注对检查所发觉问题的整 改及回头看等相关事项, 杜绝类似问题再次显现； 并充分利用晨

6、会、总结前天显现的问题做到周周总结月月有评比,此项举措引起全员戒备,柜面业务核算质量得以大幅改进；三 加强队伍建设,做好各项业务培训工作通过强化培训形成全员培训氛围, 这种机制的建立为我行合规操作、案件防控才能的提高具有深远的影响；在培训执行过程中, 实施全员培训与自主培训相结合的模式： 一方面由会计主管牵头,按实际业务机中心支行相关规定持 续推动柜面业务、合规操作及反洗钱的培训工作,准时传达 业务文件,解决在实际操作过程中遇到的疑难问题,提高全员业务才能和风险意识；另一方面,在全行组织培训的同时,要求员工对比自己实际业务把握情形自主学习；例如,对常常不接触业务、新生业务的学习防止由于业务不娴熟引发的相关问题；通过早会进行案例分析,警钟常鸣,做到人人合规,事事合规；四 下半年工作方案1 做好回头看工作；常常显现的差错、问题,分析问题演化过程,查找解决问题的方法；2 排查员工思想隐患, 准时明白把握员工 8 小时内外思想动态；3 加强岗位职责、明确分工各项业务联系顺畅进行；4 坚持负责人坐班制；20XX年 6 月 26 日