2022年GMP认证现场检查清单.pdf

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1、GMP 认证现场检查清单序号检查内容检查清单关注点质量管理质量保证1、质量管理体系框架图及分工情况;2、企业质量目标的制定;3、质量保证系统运作。质 量 保 证 系 统 就 是 否 有 效运行质量控制1、组织机构图及相关职责分工的文件;2、文件系统。职责、分工明确质 量 风 险管理质量风险管理规程1、风险管理的启动2、风险评估的方法机构与人员机构、 关键人员1、组织机构图; 2、关键人员资质及管理经验简历及培训相关证明; 3、企业负责人与实际负责人的关系;1、质量管理部门就是否独立设置 , 就是否参与所有质量活动及审核GMP文件 ;2、关键人员职责就是否清晰、完整。3、 组织机构图的依据文件。

2、培训1、培训管理的部门及职责; 2、培训的计划与方案; 3、培训的相关记录; 4、参训人员档案; 5、培训的相关内容就是否有针对性; 6、培训考核记录; 7、从事高风险操作区人员专门的培训内容及记录;8、培训实际效果的评估。关 注 培 训 内 容 的 针 对 性 与有效性。卫生1、人员卫生操作SOP; 2、健康检查档案; 3、参观人员管理规程;1、人员更衣程序;2、身体不适人员的管理。厂房与设施总体情况1、厂房、公用设施、固定管道建造或改造后的竣工图纸2、厂区、周边环境、生产区、仓储区、质量控制区、辅助区布局图3、厂房设施清洁维护规程4、温湿度的控制情况5、防虫、防鼠等情况6、人员进入生产、贮

3、存与质量控制区的控制情况。1、厂区、生产区人物流走向 , 就是否将生产、贮存与质 量 控 制 的 区 域 作 为 非 本区域人员的物流的通道;2、周边环境就是否有污染源 ;3、关键工序( 配料、压丸、化胶、干燥) 的设置情况。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - - GMP 认证现场检查清单生产区1、生产工艺流程图、洁净区送风、回风、排风布局图2、空气洁净度检测报告3、产尘操作间的设计4、药品包装厂房或区域等设计5、温度、湿度、时间的控制措

4、施。1、根据对药品生产过程的风 险 评 估 来 确 定 净 化 级 别及温湿度控制等要求2、原辅料称量室的设计、防 止 污 染 及 交 叉 污 染 的 措施仓储区1、原辅料库、成品库、内包材库、标签库、阴凉库、冷库、危险品库布局图2、接收、发放与发运区域的设置3、温湿度管理规定及监控记录4、取样间管理规定及使用记录, 取样区洁净级别的监测报告1、区域划分就是否合理;2、不合格、退货或召回的物 料 或 产 品 就 是 否 隔 离 存放 ;3、储存条件就是否符合产品要求。质 量 控 制区1、微生物限度实验室布局图, 检验仪器使用、维护、保养规程及记录2、质量控制实验室就是否与生产区分开3、实验室的

5、设置就是否合理1、质量控制实验室通常应当与生产区分开2、生物检定、微生物与放射 性 同 位 素 的 实 验 室 还 应当彼此分开。3、样品的处置区域4、就是否有专门的仪器室辅助区休息室、更衣室、盥洗室、维修间布局图休 息 室 的 设 置 不 应 当 对 生产区、 仓储区与质量控制区造成不良影响。设备设 计 与 安装1、生产、检验设备目录、2、设备采购、安装、确认的文件与记录3、关键生产设备对药品质量产生不利影响的风险评估4、设备使用润滑剂、冷却剂等的管理规定与记录5、生产用模具的采购、验收、保管、维护、发放及报废的操作规程及记录设 备 与 生 产 品 种 就 是 否 相适应维 护 与 维修1、

6、设备的预防性维护计划与操作规程及记录2、设备的维护与维修对产品质量影响的风险评估报告3、生产与检验用衡器、量具、仪表、记录与控制设备以及仪器校准档案、检查记录4、关键设备、容器的消毒或灭菌管理规程及记录经 改 造 或 重 大 维 修 的 设 备应当进行再确认, 符合要求后方可用于生产精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 2 页，共 9 页 - - - - - - - - - - GMP 认证现场检查清单使 用 与 清洁1、设备、设施清洁的操作规程、记录2、用于药品生产或检验的设备与仪器的使用日志

7、3、生产设备状态标识4、设备确认的参数范围1、已清洁的生产设备应当在清洁、 干燥的条件下存放校准生产与检验用衡器、量具、仪表、记录与控制设备以及仪器校准与检查管理规程、档案、记录生产、 包装、 仓储过程中使用 的 自 动 或 电 子 设 备 应 当按 照 操 作 规 程 定 期 进 行 校准与检查并记录制药用水1、制水系统的设计与安装图2、制水系统运行记录、日常监测记录3、纯化水、注射用水管道的清洗、消毒、灭菌规程、记录4、制药用水及原水的水质定期监测规定及相应的记录5、 PW 、 WFI 取样点分布1、回水温度、电导率2、 PW总送电导率3、 WFI 在线 TOC4、有无盲管5、操作人员实际

8、操作技能情况6、制药用水微生物污染达到警戒限度、 纠偏限度时的处理措施及偏差、变更情况空调系统1、运行状况及保养2、日常监测情况3、清洗、维护、保养情况4、无菌室空调系统1、就是否记录初始压差2、有无超标、偏差、变更情况3、初、中、高效过滤器的更换周期物料与产品原 物 料 与产品辅料、 与药品 直 接 接触 的 包 装材 料 的 管理1、原料标准2、辅料标准3、印字油墨1、物料的接收、贮存、发放、使用、发运的操作规 程2、 质 量 部 门 按 批 取 样 证 、 检 验 报 告 与 放 行单3、发放时先进先出4、文件完整性5、中药饮片接收就是否按照产地、采收时间、采集部位、包装形式等进行分类,

9、 并分别编制批号6、中药材、中药饮片、中药提取物外包标识就是否符合规定进口原辅料的进口药品注册证有效期、检验报告精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - - GMP 认证现场检查清单供 应 商 审计、评估供应商及变更的供应商资质及现场审计报告1、供应商审计、评估管理规程;2 、合格供应商名单供 应 商 审 计 的 内 容 及 分 级管理有 特 殊 要求 的 物 料的运输运输管理规程1、运输工具2、运输过程的温、湿度控制3、运输管理规程中的特殊要

10、求原辅料、 与药 品 直 接接 触 的 包装 材 料 的接收接收记录物料的名称、代码、数量、生产商、批号、复验期等待 验 产 品的管理待验产品的管理规程贮存区域、标识计 算 机 化仓储管理1、计算机化仓储管理的操作规程2、仓储管理系统的验证1、系统故障、停机等特殊情况的处理2、不合格品控 制3 、 待 验 品 的 控制4、安全保障中 间 产 品与 待 包 装产 品 的 管理中间产品与待包装产品的管理规程1、 贮 存 : 温 湿 度 与 贮 存 时间2、标识就是否包括名称、批号、数量、质量状态等包 装 材 料的管理1、内包装材料的管理规程2、外包装材料的管理规程3、标签、说明书的管理规程1 、

11、内 包 材 生 产 洁 净 级别2、专人、专区保管、发放3、印刷内容就是否报药监部门审核, 原版资料就是否保存4、旧印刷模板、包装材料的销毁特 殊 物 料的管理特殊管理物料管理规程1、数量2、安全性回 收 产 品的管理1、操作规程2、记录1、回收产品的数量2、处理流程重 新 加 工与 返 工 产品的管理1、重新加工与返工产品管理规程2、重新加工与返工产品审批表3、重新加工与返工产品生产记录1、数量2、审批程序就是否完整3、风险评估4、稳定性考察5、定义的理精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 4

12、 页，共 9 页 - - - - - - - - - - GMP 认证现场检查清单解就是否正确退 货 物 料与 产 品 的管理1、管理规程2、产品台账1、数量2、审批与销毁程序确认与验证1、验证总计划2、厂房、设施、设备与检验仪器确认与验证方案、报告3、设备清洗验证方案、报告4、关键设备的消毒或灭菌验证1、确认或验证的范围与程度 应 当 经 过 风 险 评 估 来 确定2、厂房、设施、设备与 检 验 仪 器 变 更 后 的 确认3、生产特殊物料设备的清洗验证4、厂房、设施、设备与检验仪器应当经过确认 , 并保持持续的验证状态生产管理原辅料配制生产指令生产工艺批生产记录1、生产指令2、原辅料领用

13、3、处方投料4、称量精度5、独立称量、复核就是否及时标识中 间 产 品与 待 包 装产 品 的 贮存现场及记录贮存条件标识生产工艺验证计划、方案、报告方 案 可 行 性 工 艺 参 数 设 定验证结果与工艺规程、SOP的 一 致 性 再 验 证 周 期 及 依据清洁验证计划、方案、报告方案可行性清洁剂/ 消毒剂的选择取样方法、位置、标准判断再验证周期及依据精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 5 页，共 9 页 - - - - - - - - - - GMP 认证现场检查清单工艺规程操作规程工艺

14、规程与SOP的一致生产处方、原辅料标准方法批记录就是否反应验证参数实际操作技能注 册 批 件 批 生 产 记 录 工 艺规程不同生产批量、规格不同的规定、SOP参数的控制生产操作中药前处理及沙棘果油的收集生产环境、参数控制、中间产品控制、设备标识、物料标识生产设备与工艺的匹配性、批记录就是否反应验证参数、生产操作与SOP一致性现场及批生产记录包装操作包装环境、标识、防混淆差错控制措施等包材的发放使用、退库、物料平衡、批记录就是否反应验证参数, 包装操作与SOP一致性现场及批生产记录批生产记录文件的批准发放, 空白批生产记录管理内容完整、填写及时规范、物料平衡、偏差处理文件管理现场批包装记录文件

15、的批准发放, 空白包装记录管理内容完整、填写及时规范、偏差处理、标签现场管理文件管理生产管理批号的编制及生产日期的确定控制措施 ( 混淆、差错、污染)特殊产品粉尘的控制清洁清场情况、人员控制、环境控制、模具管理、主要设备使用情况( 设备日志) 文件管理批生产记录现场变更性验证影响产品质量的原辅料、设备等主要因素、发生变化应确认或验证文件、验证计划报告电子赋码管理喷码复核、保存、功能确认文件管理批生产记录精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - -

16、- GMP 认证现场检查清单质量控制与质量保证质 量 控 制实验室1、人员就是否符合要求2、设施设备能满足品种检验需求。资质、能力评估报告3、标准品、对照品的管理规程; 4、对自制标准品、对照品的管理规程。5、质量标准就是否齐全;6、质量标准的制定就是否符合要求;( 如中间产品检验 标 准 就 是 否 制 定 , 中 间 产 品 检 验 方 法 就 是 否 经 批准 , 中间产品检验记录)7、检验操作规程SOP与相关记录就是否制定;8、必要的检验方法验证管理规程、报告与记录; 9、仪器校准与设备使用、清洁、维护的操作规程及记录。10、采用便于趋势分析的方法需要保存的数据( 如检验数据、环境监测

17、数据、图谱等) 的管理情况; 11、取样管理规程; 12、取样授权人怎样确定;13、计算机或自动化过程的验证与安全性确认14、色谱系统的系统适应性检查( 如高效、气相) 与确认。15、实验室容量分析用玻璃仪器、试剂、试液、对照品及培养基就是否对其质量进行考核评估; 16、实验动物管理文件及相关使用记录。17、 检验数据结果超标怎样管理, 就是否有超标检查SOP及相关记录。18、留样管理规程;19、试剂、试液、培养基、检定菌的管理规程;1、 查瞧品种标准进行核对;2、查瞧实验室人员花名册及资质情况;3 、检验用设施设 备 清 单 瞧 就 是 否 与 认 证品种相适应; 就是否校验。4、 查瞧上年

18、生产情况, 根据批次批量情况确定其人员、设施、设备就是否相适宜。5、标准品或对照品来源及领用记录;6 、 实验室各种文件就是否齐全, 就是否具有可操作性, 空白记录的分发等。 7、取样人员、取样方法 , 就是否按照取样规程进行 , 抽取具有代表性样品的方法。取样分发管理。8、验证方案及实施情况。9、超标概念, 调查、处理的程序及结果。数据更改程序。10 、 实 际 留 样 与 规 程 相 一致。 11、毒性试剂保管; 培养基适用性实验;12 、中药提 取 过 程 中 有 机 溶 剂 残 留限 度 就 是 否 在 质 量 标 准 中有规定。物料、 产品放行1、物料与产品放行SOP(包括标准、职责

19、);2 、物料与产品放行相关记录。3、不合格品管理关注审核放行记录稳 定 性 考察1、持续稳定性考察管理规程、SOP; 2、年度持续稳定性考察方案、计划; 3、持续稳定性考察记录。持 续 稳 定 性 考 察 方 案 、 计划 ; 考 察 批 次 数 与 检 验 周期 , 发生重大变更或偏差后的稳定性考察精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 7 页，共 9 页 - - - - - - - - - - GMP 认证现场检查清单变更管理1、变更控制管理规程就是否对原则、分类、程序等作出规定 ; 2、变

20、更后评估管理及考察评估记录; 3、返工与重新加工的评估、审核与批准, 对验证与稳定性的影响。4、实验操作变更控制系统变 更 涉 及 范 围 、 控 制 流程、管理部门与人员; 相关的文件及记录。偏差处理1、偏差处理管理规程; 2、偏差处理SOP; 3、偏差处理相关的调查、报告、处理、纠正等记录; 1、 偏 差 涉 及 范 围 , 偏 差 报告、 调查、 处理程序与纠正措施 ;2、与生产与检测有关的偏差与失败检查: 记录、 评估、及时的调查、 包括适宜时采取纠正措施。纠正措施1、纠正措施与预防措施管理规程; 2、纠正措施与预防措施SOP; 3、纠正措施与预防措施相关记录;4、纠正措施与预防措施的

21、评估报告。1、纠正措施的启动;2、 纠正措施与偏差的关系;3、纠正措施与预防措施风险评估。产 品 质 量回顾1、产品质量回顾分析管理规程及SOP; 2、产品评审: 至少每年一次, 包括评估报告( 回顾分析、质量趋势分析图); 3、产品回顾分析评估报告。产 品 质 量 回 顾 采 用 方 法 及分析评估结果报告投 诉 与 不良反应1、药品不良反应报告与监测制度;2 、投诉管理规程及 SOP;3、投诉记录;4 、评价、调查、处理的记录;5 、投诉定期评估分析报告。对 投 诉 就 是 否 定 期 分 析 并报告。供 应 商 的评 估 与 批准1、供应商审计管理规程;2 、供应商评估与批准的SOP;3

22、 、企业确定主要物料名单;4 、供应商评估审计报告及相关记录;5 、企业年度合格主要物料供应商名单;6 、供应商与企业签订质量协议;7 、质量部门对供应商定期评估资料及相关记录;8 、供应商质量档案。供 应 商 定 期 评 估 资 料 及 相关记录 ; 主要供应商变更验证资料及报告。委托委 托 生 产情况合同内容原辅料、 生产管理、记录管理情况精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - - GMP 认证现场检查清单生产与委托检验委 托 检 验情况

23、1、委托检验合同; 2、委托检验管理文件、操作规程; 3、委托方对受托方评估记录及报告; 4、委托方对受托方检验的过程监督记录; 5、委托检验报告。委托检验的真实性。产品发运与召回产 品 的 发运1、发运管理规程2、销售记录3、合箱管理1、产品名称、数量、收货单位与地址、联系方式等2、运输方式( 冷链 )产 品 的 召回1、召回管理规程2、召回记录1、召回产品的贮存、处置与评估2、就是否向药监部门报告3、模拟召回自检1、自检管理规程;2 、自检计划、报告、记录、定期评估考核情况。1、自检标准;2 、发现问题的整改措施。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - - -