2022年上半内蒙古证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题.docx

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1、精品学习资源2021年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分 100 分， 60 分及格；一、单项选择题共50 题，每题 2 分；每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险治理和产品开发设计中得到广泛运用；A 期货和期货类衍生产品B 期权和期权类衍生产品C金融远期D 金融互换欢迎下载精品学习资源2. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于并具有基金从业资格；A 3B 4C 5D 103. 证券登记结算公司的名称中

2、应标明字样；A 证券登记结算B 证券公司C股份D 有限责任公司4. 简洁过滤器规章中的过滤器指的是 ；A 事先设定的股票价格变化百分比B 事先设定的股票价格下跌百分比C事先设定的股票价格上升百分比D 事先设定的股票每股收益变化百分比 人，欢迎下载精品学习资源5. 依据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按来确定；A 5 元B 当日市场价格C当日基金份额净值D 当日市场平均价格6. 依据我国政府对 WTO 的承诺， 答应外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金治理业务，加入 3 年内外资比例不超过 ；A 33%B 49%C 50%D 25%7. 关于证券市场线，以下说法错误的

3、选项是；A 市场组合 M 的方差可分解为： ，其中 xiσiM可被视为投资比重为Xi 的第 i 种成员证券对市场组合M 的风险奉献大小的相对度量B 期望收益率 ErM -rF 可被视为市场对市场组合M 的风险补偿， 也即相当于对方差的补偿，于是支配给单位资金规模的证券i 的补偿按其对作出的相对奉献应为：C记， β 系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏捷性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D β 系数的确定值越大 小，说明证券承担的系统风险越大小8. 1963 年， 提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用；A 哈里马柯威茨B 尤金

4、法玛C威廉夏普D 斯蒂芬罗斯9. 以下选项中， 是依据工程项目建设总进度方案和批准的设计文件进行编制的；A 工程项目进度平稳表B 工程项目年度方案C投资方案年度支配表D 工程项目总进度方案欢迎下载精品学习资源10. 以下各项中，属于同步陛指标的是；A 货币供应B 主要生产资料价格C企业工资支出D 银行未收回贷款规模11. 以下人员的行为，符合规定的是；A 证券从业人员买卖股票B 证券业治理人员持有股票C证券从业人员持有股票D 证券业治理人员买卖经批准发行的投资基金证券12. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为；A 不予受理B 同意受理C无异议 D 有异议13.

5、 按 分类，国债可分为实物国债和货币国债；A 归仍期限B 资金用途C流通与否D 发行本位14. 的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险；A 核准制B 方案制C审核制D 行政审批制15. 以下各项不属于商品证券的是；A 提货单B 运货单C商业本票欢迎下载精品学习资源D 仓库栈单16. 股票的内在价值是指 ；A 股票票面上的标明金额B 股票的成交市价C股票将来收益的现值D 中介机构评估的证券价值17. 信息产业中的“吉尔德定律” ，是指在将来 25 年，主干网的宽带将每个月增加 1 倍；A 3B 6C 12D 1818. 甲方可以依据证券交易所规定和合同商定，转出超出规定比例部分的担保物时

6、，应提前 个交易日向乙方提出申请；A 1B 2C 5D 1019. 证券营业部是证券公司经营的主要营业场所；A 承销业务B 自营业务C经纪业务D 各项业务20. 证券公司设立集合资产治理方案，办理集合资产治理业务，设立非限定性集合资产治理欢迎下载精品学习资源方案的，净资本不低于人民币A 2B 3C 5D 10 亿元；欢迎下载精品学习资源21. ETF 最大的特色是 ；A 场内外转换B 实物申购赎回机制C套期保值D 跟踪指数22. 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为；A 公募基金和私募基金B 开放式基金和封闭式基金C在岸基金和离岸基金D 公司型基金和契约型基金23. 2021 年 6

7、 月 1 日发生一笔回购交易，即买天回购券种，成交年收益率为7.04% ，就中国结算公司运算的购回价格为元； 保留两位小数 A B C D 24. 安全性高的有价证券是；A 股票B 国债C公司债券D 企业债券25. 以下各项不属于商品证券的是；A 提货单B 运货单C商业本票D 仓库栈单26. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在闭市后向各证券营业部传欢迎下载精品学习资源送投资者配股明细数据库；A 配股公告日B 配股公告日后一天C配股登记日D 配股登记日后一天27. 在股份中，签署公司股票是 的职权；A 董事会B 股东会C监事会D 董事长欢迎下载精品学习资源28. 对于 H 股的

8、发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为元；A 3000B 5000C 7000D 900029. 依据投资目标划分的证券投资基金不包括；A 成长型基金B 收入型基金C期权基金 D 平稳型基金 万港欢迎下载精品学习资源30. 投资者及其一样行动人不是上市公司的第一大股东或者实际把握人，其拥有权益股份到达或者超过该公司已发行股份的5%但未到达 的，应当编制简式权益变动报告书；A 10%B 15%C 20%D 25%31. 关于业务治理的基本原就，以下说法错误的选项是；A 业务实行分层治理欢迎下载精品学习资源B 依法合规，加强内控，严格防范和把握风险，切实爱护客户资产的安全C开

9、展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动供应任何便利和服务D 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产治理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互别离32. 是指公司清算时每一股所代表的实际价值；A 股票的票面价值B 股票的账面价值C股票的清算价值D 股票的内在价值33. 依据计息方式的不同，附息债券可细分为；A 固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B 固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券 D 累积债券和非累积债券34. 关于招股说明书，以下说法中，错误的选项是；A 招股说明书引用的数字应接受阿拉伯数字B 招股说明书存

10、在对中外文本的懂得生发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应接受质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米×295毫米相当于标准的 A4 纸规格D 招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位35. 在以下与黄金分割线有关的一些数字中，组最为重要，股价极简洁在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力；A ， B ， C， D ，36. 公司最近年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市；A 2欢迎下载精品学习资源B 3C 5D 637. 某投资者赎回上市开放式基金1 万份基金单位，持有时间为1 年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金

11、单位净值为元，就其可得净赎回金额为元；A B 10250C D 欢迎下载精品学习资源38. 国有资产折股时，折股比率不得低于A 25B 35C 55D 65 %；欢迎下载精品学习资源39. 报告期内，发行人向单个供应商的选购比例超过 ，应披露其名称及销售比例；A 总额的 10%的B 总额的 20%或严肃依靠于少数客户的C总额的 30%或严肃依靠于少数客户的D 总额的 50%或严肃依靠于少数客户的40. 内幕交易行为不包括 ；A 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者依据内幕信息建议他人买卖证券B 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C非内幕人员在内幕信息公布后，依据该信息买卖证券

12、或者建议他人买卖证券等D 非内幕人员通过不正值的手段或者其他途径获得内幕信息，并依据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等41. 代办股权转让系统被称为 ；A 一板市场B 二板市场C三板市场欢迎下载精品学习资源D 证券交易市场42. 证券公司将其所治理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的 ；A 5%B 10%C 15%D 20%欢迎下载精品学习资源43. 发行人应于金融债券每次付息日前 个工作日公布兑付公告；A 1； 3 B 2；5 C 3；5 D 2； 3 个工作日公布付息公告， 最终一次付息及兑付日前欢迎下载精品学习资源44. 关于定向资产治理业务的内部把握，以下表述

13、不正确的选项是；A 证券公司应依据自身的治理才能及风险把握水平，合理把握定向资产治理业务规模 B 证券公司发觉定向资产治理业务显现重大问题的，应当准时向证券交易所报告  C证券公司定向资产治理业务可以从事场外交易、网下申购等特别交易 D 证券公司应当由特地的部门负责资产治理业务45. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于；A 互联网B 上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D 上海和深圳证券交易所网络投票系统46. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于 ；A 不低于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价

14、B 不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价C不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价D 不高于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价欢迎下载精品学习资源47. 1918 年夏天成立的 ，是中国人自己创办的第一家证券交易所；A 天津市企业交易所B 上海证券物品交易所C青岛物品交易所D 北平证券交易所48. 有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，到达这些限幅之后交易暂停，10 分钟后再复原交易，目的是 ；A 查找交易对手B 给市场充分的时间以消化特定信息的影响C爱护期货价格稳固D 防范期货市场风险49. 目前，我国货币市场基金依据的比例计提基金治理费；A 0.25%B 0.33%C 0.50%D 1.5%50. 构建投资组合的缘由是；A 降低系统性风险B 降低非系统性风险C增加系统性收益 D 增加非系统性收益欢迎下载