2022年上半广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题.docx

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1、精品学习资源2021年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题一、单项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、在期货市场可以买入建仓 开仓、买空 与卖出建仓 卖空，表达了期货市场的 特点； A合约标准化 B场内集中竞价交易C保证金交易 D双向交易2、温存通货膨胀是指通货膨胀率 A：小于 10%B：10%一 50%C： 60%一 100%D：大于 100%3、最早产生的金融期货品种是 ；A利率期货B股指期货C国债期货D外汇期货4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时， 近期月份合约的价格也会上升， 以保持与

2、远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多；A：正向市场B：反向市场C：上升市场D：下降市场5、关于金融期货市场的说法，以下选项中表述不正确的选项是； A：芝加哥商业交易所 CME 领先推出了外汇期货合约B：芝加哥期货交易所 CBOT 领先推出了股指期货合约C：金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D：在金融期货的三大类别中，假如按产生时间进行排序，股指期货应在最终6、某经营机构于 2021 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同； 经查， 该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格；就以下说法正确的选项是； A假如该机构没有按客户的交易指令

3、入市交易，就该机构应当返仍客户的保证金但无须赔偿客户的缺失B假如该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，就该机构应当返仍客户的保证金但无须赔偿客户的缺失 C假如该机构没有按客户的交易指令入市交易，就该机构应当返仍客户的保证金并赔偿客户的缺失欢迎下载精品学习资源D假如该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，就该机构应当返仍客户的保证金并赔偿客户的缺失7、以下属于跨商品套利的交易有；A小麦与玉米之间的套利B3 月份与 5 月份大豆期货合约之间的套利C大豆与豆粕之间的套利 D堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利8、期货公司发生以下 事项，应当在中国证监

4、会指定的报刊或者媒体上公告；A设立 B变更营业部C营业部终止D营业部亏损欢迎下载精品学习资源9、在波浪理论考虑的主要因素中， A：价格走势所形成的外形 B：完成某个外形所经受的时间长短 是最重要的；欢迎下载精品学习资源C：价格走势图中各个高点低点所处的确定位置D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置10、关于股指期货投资者适当性制度要求，以下说法正确的选项是；A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元B：自然人具备股指期货基础学问，开户测试不低于70 分C：自然人具有累计 10 个交易日、 10 笔以上的股指期货仿真交易成交v 记录D：自然人最近一年内具有 10 笔以上

5、的商品期货交易成交记录11、以下期货交易所中，组织形式属于公司制的有；A芝加哥商业交易所B纽约商业交易所 C伦敦国际石油交易所D上海期货交易所12、全面结算会员期货公司可以依据非结算会员的资信及市场情形调整标准；A佣金B预备金C储备金D保证金13、仓储商、生产制造商以及加工商常用保值手段来躲避已购进原材料价格下跌的风险，除了卖出期货合约以外，仍可以使用买进看跌期权或；A购买期货 B买进看涨期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有；A交易所对会员设定起始保证金和爱护保证金 B起始保证金与爱护保证金数额应当相同C交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保

6、证金额度D期货经纪人自己准备对客户的保证金要求15、 是产生期货投机的动力；欢迎下载精品学习资源A. 低收益与高风险并存B高收益与高风险并存C低收益与低风险并存D高收益与低风险并存16、 定期向期货投资者保证基金治理机构通报期货公司总体风险状况；A中国期货业协会B. 期货交易所 C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会17、三重顶 底与一般头肩形最大的区分是 ；A三重顶 底比头肩形多一个顶 底B三重顶 底的连线是水平的，故具有矩形的特点C头肩形不能转化为连续整理外形D三重顶 底更简洁演化成突破外形18、期货交易所向会员、 期货公司向客户收取的保证金， 不得低于国务院期货监督治理机构、期货交易所

7、规定的标准，并应当A：与自有资金合并，专户存放B：与自有资金分开，专户存放C：与自有资金分开，共同存放D：与自有资金合并，共同存放19、某投机者以 2.85 美元/蒲式耳的价格买入 1 手 4 月玉米期货合约，此后价格下降到 2.68 美元蒲式耳；他连续执行买入 1 手该合约；当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利；A： 2.70 美元/蒲式耳B：2.73 美元/蒲式耳C： 2.76 美元蒲式耳D： 2.77 美元蒲式耳20、期货市场的组织结构由 组成；A供应集中交易场所的期货交易所B供应结算服务的结算机构 C供应代理交易服务的期货公司 D进行期货交易的投资者欢迎下载精品学习资源21、在期货

8、公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确A高级治理人员B业务部门负责人C开户经办人D客户22、在我国，期货交易的结算，由统一组织进行；A期货公司 B期货交易所 C中国证券登记结算公司D中国期货业协会 的责任；欢迎下载精品学习资源23、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保证基金在其中列支 A：治理费用欢迎下载精品学习资源B：财务费用C：投资收益D：营业成本24、以下关于交易手续费的说法，正确的有 ；A交易手续费的收取标准，不同的期货交易全部不同的规定B交易手续费的高低对市场流淌性有确定影响 C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D交易手续费过高，会降低市场的交易量25、聘用期货从业人员的期

9、货经营机构发觉从业人员有违规行为的，应当在个工作日内向协会报告；A 5 B7C 10D 15二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、董事会秘书行使以下职责A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B：文件保管 C：期货交易所股东资料的治理D：组织和谐特地委员会的工作2、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准就，的，予以公开通报批判； A情节严肃 B情节较轻 C并造成严肃后果D 未造成严肃后果3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7 月、9 月、12 月、3 月、5

10、月，下面关于其 8 月小麦期货期权合约描述正确的选项是 ；A 8 月期权合约履约后头寸成为 8 月小麦期货合约B8 月期权合约被称为系列期权合约C 8 月期权合约履约后头寸成为 9 月小麦期货合约D 8 月期权合约被称为标准期权合约4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 ；A 15% B20%C 30%D 50%5、以下关于互换的说法，正确的有 ；A互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B互换合约主要在场内集中交易 C互换交易中的合约是标准化的 D互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议欢迎下载精品学习资源6、期货公司任用董事、监事和高级治理人员时，应当自做

11、出准备之日起5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有；A任职准备文件 B相关会议的决议 C相关人员的任职资格核准文件D高级治理人员职责范畴的说明7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅 自动用公司的公款用于个人购买股票，预备赚了钱以后归仍； 但甲由于缺乏股票学问，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10 万元；最终甲无力归仍这笔款；甲的行为不构成；A贪污罪 B挪用公款罪C挪用资金罪D职务侵占罪8、Gamma指标是反映 的指标；A：与期货头寸有关的风险指标 B：与期权头寸有关的风险指标 C：因时间经过的风险度量指标 D：利率变动的风险9、关于金融产品，以下说

12、法正确的有 ；A对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B金融产品具有确定的耐久性和易储存性 C金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异D金融产品价格具有稳固性10、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上；A：竞争性B：高效性C：流淌性D：高风险性11、某投资者拥有敲定价格为 840 美分/蒲式耳的 3 月大豆看涨期权，最新的 3月大豆成交价格为 839.25 美分/蒲式耳；那么，该投资者拥有的期权属于；A实值期权 B深度实值期权C虚值期权 D深度虚值期权12、期货公司任用董事、 监事和高级治理人员， 应当自作出准备之日起5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交以下材

13、料A：任职准备文件 B：相关会议的决议 C：相关人员的任职资格核准文件D：高级治理人员职责范畴的说明13、期货投资询问机构的期货从业人员不得有行为；A利用传播媒介或者通过其他方式供应误导客户的信息B利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息欢迎下载精品学习资源C对供应询问过程中获得的商业隐秘进行保密D代理客户从事期货交易14、具有期货等金融或者法律、 会计专业硕士争论生以上学历的人员， 申请期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务， 或者法律、会计业务的年限可以放宽年；A 1 B2C 3D 515、某套利者在 3 月 10 日以 780 美分/蒲式耳买入 5 月份

14、大豆期货合约，同时卖出 9 月份大豆期货合约；到4 月 15 日平仓时，价差为 15 美分/蒲式耳；已知平仓后盈利为 10 美分/蒲式耳， 就建仓时 9 月份大豆期货合约的价格可能为 美分/蒲式耳；A 775 B785C 805D 75516、当发生情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的托付关系；A投资者为限制民事行为才能的自然人 B经查实，投资者为期货交易所的工作人员 C经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶17、期货公司首席风险官治理规定制定的目的是A完善期货公司治理结构 B加强内部把握和风险治理 C促进期

15、货公司依法稳健经营 D爱护期货公司投资者合法权益18、国际上公司制期货交易所的特点有；A对场内交易承担担保责任 B以营利为目的 C可参与期货交易的买卖 D盈利可在出资人中进行支配19、以下属于期货套利与期货投机交易区分的有；A. 前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利B. 前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C前者的交易成本通常比后者高 D前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌20、甲原先是上海某食品公司的职员， 没有期货从业经受 现拟申请某期货公司的独立董事一职，依据期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法

16、 规定，申请该职位必需由两名举荐人的书面看法，甲找到了以下四个人， 其中可以作为举荐人的是A：乙是某期货公司的监事欢迎下载精品学习资源B：丙是某期货公司的总经理，任职10 个月C：丁是甲原单位的总经理 D：戊在某期货公司任监事会主席2 年以上21、以下 是石油的主要消费国；A日本 B美国 C沙特 D欧洲各国22、期货公司董事、 监事和高级治理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者实行强制措施的， 期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告；A 3 B5C 7D 1523、某套利者买入 6 月份铜期货合约， 同时他卖出 7 月份的铜期货合约， 上面两份期货合约的价格分别为 19160 元吨和 19260 元吨，就两者的价差为；A： 100 元吨B：200 元吨C： 300 元吨D： 400 元吨24、题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区分是；A期货价格的超前性 B占用资金的不同 C收益的不同 D期货合约条款的标准化25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的， 期货公司应当以 垫付， 不得占用其他客户的保证金；A自有资金B风险预备金C交易保证金D结算相保金欢迎下载