2022年上半云南省证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx

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1、精品学习资源2021年上半年云南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、证券投资基金在美国被称为（） ；A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金D信托基金2、 又称“价格收益比”或“本益比” ，是每股价格与每股收益之间的比率；A. 市盈率 B市净率 C净资产倍率D周转率3、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利；A股票股息B. 股息 C负债股息D财产股息4、会计师事务所申请证券相关业务许可证， 其 60 周岁以内的专职人员不少于 （） 名；A40 B30 C25 D155、假如市场是有效率的，那

2、么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）；A. 大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高6、沪深 300 指数的基点为（）点；A100 B500 C1000 D1200欢迎下载精品学习资源7、依据中华人民共和国刑法 ，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众供应隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）； A欺诈发行股票、债券罪B. 供应虚假财务会计报告罪C. 内幕交易罪D操纵市场罪8、设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付；请分别依据单利债券和复利债券的计息方法来运算其到期时的利息（）；A单利： 50；复利： 50B单

3、利： 50；复利： 61.05C单利： 61.05；复利： 50D单利： 61.05；复利： 61.059、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（） ；A. 债券交易期限B债券发行期限C利息偿仍期限D债券到期期限10、如通货膨胀率为（），就今日的 100 元所代表的购买力比明年的 100 元要大；A正数B. 负数C0 D111、1959 年提出的 ，指出市场价格是市场对随机到来的大事信息作出的反应， 投资者的意志并不能主导事态的进展， 从而建立了投资者 “整体理性” 这一经典假设；A有效市场理论 B随机闲逛理论 C切线理论 D现代证券投资组合理论12、金融期权与金融期货的不同点不包括 ；

4、A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B投资者权益与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权益与义务对称， 而金融期权交易双方的权益与义务存在着明显的不对称性 C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效13、金融期货的标的物不包括 ；欢迎下载精品学习资源A. 股票B利率C外汇D小麦14、 是考察公司短期偿债才能的关键；A营运才能B. 变现才能 C盈利才能 D固定资产的规模欢迎下载精品学习资源15、在过去的几十年内，运算机和复印机行业表现了

5、A增长型B周期型C防守型D稚嫩型16、能够反映证券市场容量的重要指标是（） ；A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值 /GDP） D股票市值占 GDP 的比率 行业的外形；欢迎下载精品学习资源17、关于关联交易，以下说法错误选项 ；A关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B关联交易简洁成为企业调剂利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C关联交易往往使中小投资者利益受损 D在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性18、以下说法不正确选项（） ；A. 平稳型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值；通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性

6、和盈利性 B在成长型基金中，仍有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票19、 适用于连续经营的企业运算资产价值；A重置成本法B. 市场准备法C. 清算价值法D公允价值法欢迎下载精品学习资源20、关于套利组合，以下说法中，不正确选项；A该组合中各种证券的权数中意x1+x2+xn=1 B该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即x1Er1+x2Er2+xnErn0 D

7、假如市场上不存在 即找不到 套利组合，那么市场就不存在套利机会二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项；错选，此题不得分； 少选，所选的每个选项得 0.5分）21、宏观经济进展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括 ；A. 波及范畴广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大22、对证券投资基金的熟识，错误选项 ；A中国仍没有中外合资基金B. 基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金治理公司，有利于监管当局把握利用外

8、资的规模和市场开放风险23、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有；A证券承销与经纪业务B资产治理业务 C自营性买卖 D投资询问业务24、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有 ；A物价水平B经济增长C经济周期D经济政策25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为 ；A. 商业性汇率风险B金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险26、股息的支配可以接受 ；A现金的形式欢迎下载精品学习资源B. 股票的形式 C现金以外的其他财产的形式D债券或应对票据等负债的形式27、证券市场监管的目标在于 ；A爱惜投资者利益 B保护市场正常秩序 C保持市场价格稳固 D发挥市场的积极作用28

9、、依据中国证监会发布的货币市场基金治理暂行方法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括；A1 年以内含 1 年的银行定期存款、大额存单B. 期限在 1 年以内 含 1 年的债券回购C. 期限在 1 年以内含 1 年的中心银行票据D. 剩余期限在 397 天以内含 397 天的债券29、符合股票价格指数定义的是 ；A. 是将运算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B. 是反映一个经济体运行和进展状态的灵敏信号 C可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势 D编制的步骤有选择样本股、选定某基期、运算报告期平均股价并作必要的修正、指数化30、依据规

10、定， 首次公开发行的股票实行询价制度， 其询价对象是指符合中国证监会规定条件的 ；A证券投资基金治理公司、证券公司B个人投资者 C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者QFII31、关于证券投资的系统风险，以下说法正确的有；A. 系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B. 系统风险会对全部企业产生不同程度的影响， 不能通过多样化投资而分散，因此又称为不行分散风险 C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但成效不好，因此称为不行回避风险D现实生活中，全部企业都受系统风险的影响32、股票价格指数的编制步骤包括；A选择样本股 B选定基期并运算基期平均股价 C运算基期平

11、均股价并作必要修正欢迎下载精品学习资源D指数化33、关于非流通国债的论述，错误选项 ；A非流通国债是指不答应在流通市场上交易的国债B非流通国债必需记名 C非流通国债不能自由转让 D非流通国债的发行对象只是个人34、对证券投资基金的特点熟识不正确选项；A. 基金是将零散的资金集合起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B. 以科学的投资组合降低风险、提高收益 C基金实行专业理财制度，由受过特地训练、具有比较丰富的证券投资体会的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以依据自己的经济才能准备购买数量35、指数基金的优势是 ；A可以作为避险套利的工具 B治理费较低，特殊交易费用较低 C可以完全排除投资组合的非系统风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者供应比较稳固的投资回报欢迎下载