2022年上半吉林省基金从业资格投资组合管理试题.docx

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1、精品学习资源2021年上半年吉林省基金从业资格：投资组合治理试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格；一、单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内；错选、多项选择或未选均无分；本大题共30小题，每题 2 分， 60 分；1、 份额净值保持在 1 元不变；A. 股票基金 B债券基金 C货币市场基金D混合基金2、考察基金公司投资和争论才能的要点包括；A公司投资和争论人员情形 B公司投资和争论架构情形 C公司投资和争论的理念、方法及流程情形 D公司信息披露情形3、2004 年 6 月 1 日

2、开头实施的 标志着我国基金业步入快速进展阶段；A封闭式证券投资基金试点方法B. 开放式证券投资基金试点方法C. 证券投资基金法D. 证券投资基金治理暂行方法4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为；A政府证券 B金融证券 C政府机构证券D公司证券5、 作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律治理；A：中国证券监督治理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所 D：证券登记结算公司6、基金销售客户服务的售前服务包括 ；A为客户供应投资询问建议，推介符合适用性原就的基金 B介绍基金治理人投资运作情形、风险及化解风险的方法 C开展投资者风险训练，介绍基金投资的风险及化解风险的方法D在基金公司、基

3、金产品发生变动时准时通知客户7、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的；欢迎下载精品学习资源A营销才能 B资产治理规模C投资和争论才能D风险把握才能8、基金销售机构从事基金销售活动，不得；A. 实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准9、按持有人权益的性质不同，权证可分为；A认购权证和认沽权证 B价内权证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证欢迎下载精品学习资源10、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如A印刷媒体B. 户外和公共交通广告C

4、移动电视媒体 D网站在线服务11、 负责办理个人投资者基金账户的开户手续；A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会 等；欢迎下载精品学习资源12、 是基金的募集者和治理者，在整个基金的运作中起着核心的作用；A基金投资人B基金治理人C基金托管人D基金监督人13、以下选项中， 包括数据库、服务器、网络通讯、安全保证等；A帮忙式前台系统B自助式前台系统 C后台治理系统 D信息治理平台应用系统的支持系统14、在基金市场的参与主体中， 是基金的当事人；A基金托管人B证券交易所欢迎下载精品学习资源C基金份额持有人D基金治理人15、封闭式基金的报价单位为每份基金价格； 基金的申报价格最小变动单位

5、为 元人民币；A1 B0.1 C0.01 D0.00116、依据运作方式的不同，基金可以分为 ；A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金17、依据证券投资基金法 ，基金治理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在 个月内选任新基金治理人；A3 B6 C9 D1218、封闭式基金至少每周公告 次资产净值和份额净值；A：1B：2 C：3 D：519、假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人民币， 7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币；该股票基金的基金治理费率为0.25%；欢迎下载精品学习资源那么

6、，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 元；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源20、公司支配当年税后利润时，应当提取利润的A：百分之五B：百分之十 C：百分之五至百分之十D：没有规定 列入公司法定积金；欢迎下载精品学习资源21、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原就；价格优先是指 欢迎下载精品学习资源价格买进申报优先于较低价格买进申报， 价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高22、以下关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有；A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大

7、会的，应当向基金治理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金治理人拒绝后，基金托管人不得自行召集会议 C基金治理人准备召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面准备之日起 60 日内召开D代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金治理人提出书面提议23、有价证券具有的主要特点是 ；A期限性B收益性C流淌性D风险性24、小李观看到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股欢迎下载精品学习资源票抛出并购买了债券，这是由于股票的A流淌性B期限性C风险性D收益性 增大；欢迎下载精品学习资源25、投资人在申购、

8、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有 ；A治理费B托管费C净购费D赎回费26、基金治理公司应当向中国证监会报送 ；A. 经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金治理公司年度报告B. 由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金治理公司内部监控情形的年度评判报告C. 监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会依据审慎监管原就要求报送的其他材料欢迎下载精品学习资源27、以下关于定期定额投资说法，不正确的有；A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简洁易行的投资方式B能躲避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益 D是替代储蓄的等效理财方式28、在基金的分析和评判中遵循 ，可以

9、防止基金短期业绩的偶然性；A全面性原就B长期性原就 C一样性原就 D客观公正性原就29、一般情形下，已经正式受理的开放式基金认购申请， ；A. 可以在 2 日提出撤销  B. 可以在 3 日内提出撤销   C在基金登记前可随时撤销   D不得撤销30、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是 A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段二、多项选择题在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每题 2 分，共 60 分；31、我国基金

10、治理人进行封闭式基金的募集， 必需依据 的有关规定， 向中国证监会提交相关文件；A：中华人民共和国证券法 B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点方法D：证券投资基金治理暂行方法32、以下不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是；A追求的利益B购买渠道C投资需求D忠诚度33、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的标准性文件主要包括；A基金信息披露内容与格式准就B基金信息披露编报规章 C证券投资基金上市规章欢迎下载精品学习资源D交易型开放式指数基金业务实施细就34、基金治理公司最基本的一项业务是 ；A基金募集B投资治理C基金销售 D受托资产治理35、全面性原就要求对基金分析和评判时应

11、全面考察基金的 ；A. 结构B收益C风险D价格36、依据 的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金；A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标欢迎下载精品学习资源37、在基金业绩相仿的情形下，基金公司的A营销才能B. 争论才能 C投资才能 D风险把握才能38、按证券的募集方式分类，有价证券可分为A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 往往准备其资产治理规模的大小； ；欢迎下载精品学习资源39、理财进展的初级阶段面临的全部问题中最核心的、最需要明确的是 ；A. 目标客户的投资意向B理财经理的专业资格C理财经理的定位问题D投资人的理性选择40、是契约型证券投资基金的最高权力机

12、构；A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金治理公司董事会D：基金治理公司欢迎下载精品学习资源41、1924 年 3 月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只 A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金 D：封闭式基金42、国家股的主要资金来源不包括； A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出

13、资形成的股份43、是基金治理公司治理基金投资的最高决策机构；A：总经理B：董事会 C：风险把握委员会D：投资决策委员会44、基金治理公司的主要业务包括；A基金募集与销售B. 基金投资治理C. 特定客户资产治理D基金运营45、依据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于；A向他人贷款或者供应担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资D. 买卖其他基金份额 国务院另有规定的除外 46、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，以下说法正确的有；A收入大部分用于消费 B以双薪家庭为主 C事业进展和收入均到达高峰 D投资应当以偏进取的平稳资产配置为主4

14、7、特殊类型基金不包括 ；A系列基金 B收入型基金 C保本基金 D上市开放式基金欢迎下载精品学习资源48、以下关于证券市场的说法，正确的有 ；A证券市场是有价证券发行和交易的场所 B证券市场是价值直接交换的场所 C证券市场是财产权益直接交换的场所 D证券市场是风险直接交换的场所49、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的 规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资治理；A：证券投资基金治理暂行方法B：合格境内机构投资者境外证券投资治理试行方法 C：中华人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法50、我国证券发行与承销治理方法

15、规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的 ；A. 票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值51、基金治理人的主要收入来源是；A基金投资收益B. 基金治理费C. 基金托管费D基金申购费52、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括；A基金治理人的直销中心B商业银行 C证券公司 D证券交易所53、既留意资本增值又留意当期收入的基金被称为 ；A. 平稳型基金B增长型基金C收入型基金D防范型基金欢迎下载精品学习资源54、我国封闭式基金的募集期限一般为A：2B：3C：4 D：6 个月；欢迎下载精品学习资源55、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括 A：替代互换 B：市场问利差互换C：交叉互换 D：税差

16、激发互换56、某货币市场基金份额总数为 2 亿份，某日该基金净收益为置 8 262 元人民币， 合同生效以来总收益为 60 358 元人民币，就该货币市场基金应当披露当日的 ；A日每万份基金净收益为 0.9131 元B. 日每万份基金净收益为 3.0179 元C基金份额净值为 1.0179 元D基金份额净值为 0.9131 元57、货币市场基金最适于 的投资者；A追求稳固收入，查找收益、风险适中投资组合B有较高风险承担才能，关注资本增值 C偏好风险，追求短期投资获得最高收益 D厌恶风险，对资产流淌性和安全性要求较高58、基金绩效衡量是对资产治理人进行运算；A：期望收益B：实现的收益C：组合风险

17、D：投资成本59、以下选项中，属于基金销售售后服务的有；A. 开展投资者风险训练，介绍基金投资的风险及化解风险的方法B帮忙客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C提示客户准时核对交易确认 D在基金公司、基金产品发生变动时准时通知客户60、关于上市开放式基金 LOF的上市交易，以下说法正确的有 ；A LOF 的上市须由基金治理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制欢迎下载