2022年内部审核检查记录表.docx

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1、精品学习资源内部审核检查记录表受审核部门治理层审核员B审核日期涉及检查内容和方法检查结果备注条款欢迎下载精品学习资源Q G:3公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情形，如：背景、经营范畴、财务表现、规模及设施、人力资源才能、技术优势、学问等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或治理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评判和更新？企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和治理的风险和机遇？ 相

2、关的会议纪要？1. 公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范畴、规模和设施等内部情形；2. 公司已识别影响公司进展的内外部相关方，并定期评判；符合3. 公司建立了评审方案并按方案实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险欢迎下载精品学习资源QQ：公司是否收集相关方需求及期望 上级及主要供方及客户 1. 收集了顾客、供方、员工和政府机构符合欢迎下载精品学习资源受审核部门治理层审核员B审核日期欢迎下载精品学习资源G:包括：.顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性.已与顾客或外部供应商达成的合同.行业规范及标准.和社区团体或非政府组织的协议.法规法案.备忘录.许可，执照或其他授权形式.监管

3、机构发布的制度.条约，公约及草案.和公共机构及顾客的协议.组织要求相关方的需；2. 顾客的要求在合同中有记录；3. 有纸质版合同；4. 相关方的要求满意；5. 符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训；欢迎下载精品学习资源受审核部门治理层审核员B审核日期.自愿原就或行为规范.自愿标示或环境承诺.组织契约合同的承担义务与 Q 有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的学问严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？欢迎下载精品学习资源Q：1、公司是否有明确的质量治理体系的边界和范畴？并且该范畴和边界应是已考

4、虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；Q2、公司的质量治理体系范畴是否形成文件，并得到保持？1. 本公司质量治理体系的范畴在质量治理手册中已进行识别，在治理体系中已识别相关方因素；符合2. 建立了治理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3 个月的运行是相宜和可行的；欢迎下载精品学习资源受审核部门治理层审核员B审核日期欢迎下载精品学习资源Q：最高治理者是否能证明对质量治理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一样；-体系要求融入组织业务过程；Q-促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的 可用性；-沟通治理体系的重要性和有

5、效性；-确保体系实现预期成效；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出奉献；-推动改进；-支持其他相关治理者在其职责范畴内发挥领导作用；最高治理者亲自签发公司质量体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效符合的学问、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：最高治理者是否能通过确保以下方面， 证明其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、懂得并连续地满意顾客要求以及适用的法律法规要 求；b） 确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客中意才能的风险和机遇；1、对满意公司质量体系运行进行

6、合规性评判；2 、对公司承接的工程严格执行国家标符合准；3、对工程质量实行工程质量检验制度；欢迎下载精品学习资源受审核部门治理层审核员B审核日期c） 始终致力于增强顾客中意；通过以上确保实现以顾客为焦点；欢迎下载精品学习资源Q：1、最高治理者是否制定、实施和保持质量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命， 愿景，指导原就及核心价值观建立的战略方向-组织胜利所需的改进程度及类型G:-期望或希望达到的顾客中意度-相关利益相关方的需求及期望-达成估计结果所需资源-利益相关方的潜在奉献基于公司的愿景和使命及企业的核 心价值观制定出“创优质重环境保安全 守法规严治理求进展”的企业方针

7、；2 、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室、销售 部、工程部、项目部；并对部门负责人 的能力进行评审；3、公司制定的环境治理和职业健康的方 针及在方针指引下的目标是可行的；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针G:的沟通，确保质量方针被清晰地懂得并贯穿于整个组织；质量方针在公司质量治理手册中形成了符合文件；并对各利益相关方进行了告知；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源QQ：公司内各职位职责是否明确？权限分派、 沟通和懂得是否相宜？各职责间关系是否明确？建立了部门岗位职责、分工明确合理，

8、职责无重叠，任命了治理者代表和安全欢迎下载精品学习资源受审核部门治理层审核员B审核日期G:事务代表，并通过员工会议让员工知晓；欢迎下载精品学习资源Q：1、公司是否有对为满意质量治理体系要求的人力资源、Q材料、才能、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为削减不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？为了满意公司质量治理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进符合行了认定或评估；欢迎下载精品学习资源QQ：公司是否定期召开治理评审？并在治理评审中确定质量体系的运行是否相宜、 充分和有效， 并与组织的战略方向一样？公司制定了治理评审方案符合欢迎下载精品学习资源Q：公司是否

9、实行正确的订正预防及改进措施？Q公司制定了订正和预防措施程序， 对不符合制定了不合格产品掌握程序符合对显现的不符合制定订正措施，订正验证；并作出可连续改进措施；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：公司是否对治理体系的有效性、 相宜性和有效性对治理体Q系进行适当调整？应用了相应的方式以寻求改进，包括对治理评审进行了较具体的分析评判，找符合到了改进点，实行了措施并实施；欢迎下载精品学习资源受审核部门治理层审核员B审核日期对体系运行中的其他过程也需求了改进，相宜，符合要求；欢迎下载精品学习资源内部审核检查记录表受审核部门工程部审核员B审核日期涉及检查内容和方法检查结果备注条款欢迎下载精品学习

10、资源Q：1、组织在质量 /环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和供应并爱护为实现产品Q:符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设、备（硬件和软件）等是否进行了适当的爱护？并能保持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和供应？建立了施工机具治理制度供应了设备机具台帐 、设备机具年度检修方案 以及设备机具检修记录的记录，对设备进行了掌握和治理；施工现场符合设备、工具爱护情形良好；供应了项目施工机具验收记录欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：1、公司是否供应适当的工作环境？ 2、公司是否为员工供应培训机会？3、公司是

11、否合理支配工作，预防人员筋疲力尽？公司的治理体系运行无特殊要求，按正常的环境供应生产和服务就行；公司不存在人员的鄙视情形，较为和谐稳固，符合未有冲突，工作状态相宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够懂得和沟通；供应了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适欢迎下载精品学习资源受审核部门工程部审核员B审核日期宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满意，基本相宜；欢迎下载精品学习资源Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？2、监视和测量是否有方案？记录是否储存？供应计量器具台帐及检定记录，供应了相关符合检验记录，欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：1、在在确定产品和服务要求时，

12、公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？Q2、是否建立过程掌握，产品和服务验收的准就，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？3、依据产品和服务供应过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充分？4、公司是否制定有效措施，用于掌握：确认满意了准就、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？5、公司是否形成并保持、保留准就及支持准就的运行的成文信息？策划了产品的治理目标、指标以及标 准、法律法规、施工合同中规定的治理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应

13、的评定准就和检验规程；符合产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录； 供应了设备台帐、 作业指导书、 检验规范以及记录清单等资料； 内容符合要求；建立质量治理监督检查和考核机制，并欢迎下载精品学习资源受审核部门工程部审核员B审核日期欢迎下载精品学习资源E/S:组织有哪些运行掌握？依据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行掌握要求？有无明确运行准就？对变更的掌握？反常情形的 评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产 周期每一阶段的环境要求？选购过程的掌握？对外部供方的掌握的类型与程度？运输、 交付、使用、最终处置等？ 现场验证掌握是否有效：噪声

14、掌握、化学品掌握、废弃物 掌握、污水掌握、废气掌握、能源资源掌握、职业病防治 治理等？Q：1） 组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务供应；2） 生产及施工现场是否得到相应说明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否、得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？4） 施工/生产/服务设备机具 /设施是否满意生产 /服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了爱护和保养？能够确保质量治理制度有效执行；建立并实施工程项目施工质量治理制度，对工程项目施工质量治理策划、施工设计、施 工预备、施工质量和服务予以掌握；抽查施 工组织设计，内

15、容符合要求并且报监理审批；供应了各项目施工组织设计，作业指导书；供应设备机具台帐和检修方案；供应计量器具台帐及检定记录，供应了相关检验记录，供应了售后养护的纪录；供应了项目巡检记录符合供应了工程回访记录同时抽查了：1 施工日记和专项施工记录欢迎下载精品学习资源受审核部门工程部审核员B审核日期欢迎下载精品学习资源5） 监视和测量设备是否齐备并满意要求？是否鉴定通过？ 6）是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过程记录？ 7）是否对需要确认的过程进行确认或再确认？2 交底记录3 上岗培训记录和岗位资格证明4 施工机具和检验、测量及试验设备的治理记录5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录6

16、 监督检查和整改、复查记录7 质量治理相关文件8 工程项目质量治理策划结果中规定的其他记录；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了相宜Q:的方法对产品进行标识，并实施？2、当有可追溯性要求时，是否掌握和记录了产品惟一性标识？3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识？在施工组织设计中对标示和可追溯性进行了规定；符合现场检查材料和半成品的标识状况，标识混乱，摆放无序；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q:1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性供应防护要求和措施？2、是否按要求对产品或服务及产品或服务

17、的组成部分标项目负责人在项目实施方案中编制防护措施，必要时制定特地的防护方案，对现场搬符合运、贮存、防护和交付进行治理；在施工的欢迎下载精品学习资源受审核部门工程部审核员B审核日期识、搬运、包装、贮存和爱护已实施适用的防护？各个阶段，施工队要确保选购设备、工程设备搬运时防止损坏、丢失或变质，对各分项工程完工后要立刻做好爱护措施欢迎下载精品学习资源1、是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评判？2、是否实施与产品和服务相关的服务？ Q:3、是否满意顾客要求？4、是否收集顾客反馈记录？工程交付的后续供应跟踪服务，主要确认工程质量是否在质保期内有质量问题；询问及符合沟通猎取得知，交付活动掌握相宜；

18、欢迎下载精品学习资源Q：1、对产品和服务的放行是否有相宜人员的批准，并可追溯？欢迎下载精品学习资源2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？Q:3、 施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合规定要求？施工日志能否反映过程检验内容？符合验收准就的证据是否形成记录？是否说明经授权负责产品放行的责任者？4、在产品已满意了各项要求后，方可放行产品和交付， 在竣工验收前是否进行内部验收？建立并实施了施工质量检查制度，规定了各治理层次对施工质量检查与验收活动进行监督治理的职责和权限；做好了对工程的符合质量检查和验收工作；欢迎下载精品学习资源受审核

19、部门工程部审核员B审核日期5、是否实行当产品未能圆满完成之前放行时，除非得到有关授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准，否就在全部策划支配均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？是否实施了分阶段及竣工验收？6、对产品放行是否做出规定并实施？7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？欢迎下载精品学习资源Q：1） 是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理掌握方法，并明确了掌握及处置的有关职责和权限？有无分级报告流程？2） 是否按要求开展掌握活动，包括：Q：实行措施排除已发觉的不合格？- 经有关人员批准，适用时经顾客批准让步使用、放行或接收不合格品？- 实行措施防止其原预期使用或应用？对不合格

20、的评审方式是否明确？评审结果是否得到实施？不合格是否得到订正或再次验证？3） 不合格的性质以及随后所实行的任何措施的记录包括所批准的让步的记录并储存；建立并实施质量问题处理制度， 规定了对发觉质量问题进行有效掌握的职责、权限和活动流程， 对质量问题的分类、 分级报告；储存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度；符合制定了形成文件的不合格品掌握程序 ；现场检查，有不合格品隔离区；对发生的不合格品均进行了统计、评审和处置；供应了不合格品统计表、不合格品评审处置表，所填内容符合要求；欢迎下载精品学习资源受审核部门工程部审核员B审核日期4） 对交付或开头使用不合格是否实行措施并实施？是否对

21、处理结果进行检查验收？5） 是否对让步使用、放行或接收由有关授权人员批准或顾客批准？欢迎下载精品学习资源Q：1） 是否建立和实施改进、订正措施的要求？是否储存治理体系改进与创新记录？2） 是否调查分析了不合格的缘由 （包括顾客报怨） 在内）， 并起到防止不合格再发生的目的3） 是否针对缘由提出措施并实施和记录结果？4） 订正措施的实施是否验证其成效，并作出评判？重大Q的订正措施是否成为治理评审的输入？E/S: 是否建立和实施改进、 订正措施的要求？是否储存治理体系改进与创新记录？实行何种措施掌握和订正不合 格？处置时产生的后果包括？是否调查分析了不合格的缘由（包括顾客报怨）在内）， 并起到防止

22、不合格再发生的目的是否针对缘由提出措施并实施和记录结果？订正措施的实施是否验证其成效，并作出评判？重大的纠通过使用治理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、订正和预防措施以及治理评审，符合促进治理治理体系的连续改进，以保持其有效和相宜性；欢迎下载精品学习资源受审核部门工程部审核员B审核日期正措施是否成为治理评审的输入？是否更新风险和机遇以及治理体系？有无相应的记录来证明不合格的性质、随后实行的措施， 以及订正措施产生的结果？欢迎下载精品学习资源内部审核检查记录表受审核部门办公室审核员A审核日期涉及检查内容和方法检查结果备注条款欢迎下载精品学习资源Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为

23、确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量治理体系时，是否考虑内部和外部因素？Q2、公司在策划质量治理体系时，是否有懂得相关方需求？ 是否考虑到 4.1 和 4.2 中所提及的问题？有无指出环境治理体系的范畴？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在 的紧急情形？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信 息？1.制定了应对机遇和风险掌握程序并对影响产品和服务的监视测量器具制定了校准方案，规定了作业指导书和质量掌握记录、对员工员进行了技能培训； 2；识别了各部门符合的风险与机遇；欢迎下载精品学习资源受审核部门办公室审核员A审核日期Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一样？ 2、质量目标是否可测量

24、？欢迎下载精品学习资源3、质量目标是否适用于公司？Q4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客中意相G:关？ 5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并储存？1. 供应了部门目标分解及考核方法；2. 质量/目标内容显示：一样；符合3. 考核方法表达可测量性欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：在质量治理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；G:-资源的可获得性；-职责和权限的安排或再安排；因质量治理体系才建立，临时不存在变更的符合策划欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q

25、：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？G:2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的才能？为了满意公司质量治理体系要求公司对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满欢迎下载精品学习资源受审核部门办公室审核员A审核日期欢迎下载精品学习资源是否对影响产品质量工作的人员才能胜任与否进行了评判和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否依据法律法规的要求持证上岗？足公司工作需要；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：公司是否定期总结并收集各项治理体会， 并进行沟通？ 以确保体会学问的积存；猎取组织内部人员的学问和体会；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集学问；猎取组织 内部

26、存在的学问（隐性的和显性的）；与竞争对手比较； 与相关方共享组织学问；依据改进的结果更新必要的组织 学问；Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的训练、培训、技能和体会提出了要求？Q2）针对需求是否提出了培训方案（包括特殊工种、工作人供应了公司的学问清单符合建立人力资源治理制度和员工绩效考核制度；对各岗位人员的入职要求在手册条款中欢迎下载精品学习资源G：5.2员）或实行其他措施并组织实施？3）通过何种方式宣扬 /培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出奉献？ 4）是否适当地储存了训练、培训、技能、体会的记录？5） 看培训需求是否

27、合理？是否按方案实施？通过查相关记做了具体规定；抽查职工任职资格鉴定符合书，现在职人员符合手册所规定的才能要求；由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训方案，对员工进行培训；欢迎下载精品学习资源受审核部门办公室审核员A审核日期欢迎下载精品学习资源录验证方案完成情形，抽查相关培训和评判记录；E/S:与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的才能要求有哪些？才能要求描述中有无对人员适当的训练、 培训或经受要求， 确保员工能够胜任？有无相应措施获得所需才能，如何评判措施有效性？ 有无相应的记录证明人员才能？供应年度培训方案和相关培训及成效确认记录，内容符合要求；对产生重大环境 / 安全影响的人员进

28、行了包括应急方面和有关法律法规方面的培 训；供应了持证人员登记表，对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关训练、培训和考核的资格证书；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q:1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标Q2、公司员工及各相关方是否明确“可接受 ”产品和 “不合格 ” 产品和服务的学问和懂得；以及当产品和服务不满意规范时，该如何去做；3、公司是否质量体系有相关沟通过程；员工是否知晓其对治理体系的奉献？员工是否知晓不符合治理体系要求的后果？1、通过会议形式让员工知晓公司质量方针和目标 ；2、通过业务培训提高对工程质量的熟悉，提符合高员工对客户供应不合格品带来的风险

29、及对目标实现的影响；欢迎下载精品学习资源受审核部门办公室审核员A审核日期欢迎下载精品学习资源Q：1） 最高治理者应确保在组织内建立适当的沟通过程， 并确保对质量 /环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通；Q各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大大事、问题的沟通是如何开展的？、2） 是否使用了恰当的沟通形式？开展的情形，信息是否被有效的利用？3） 沟通的内容是否能促进组织质量活动和谐和质量/环境/职业健康安全体系过程及其有效性？内部沟通和信息沟通的形式有会议、谈话、 写信、板报等形式；在公司和部门领导这一 层次，不定期由总经理召集会议，就有关管 理治理体系运行情形（包括

30、治理治理体系的 有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信 息在本部门传达；日常情形下，由办公室负 责，通过板报、组织谈话等形式， 将有关信息进行传达和沟通；员工仍可通过写信的形 式，向公司领导反映情形，办公室负责收集 员工的信函、并依据信函的内容将其发放给相应部门处理；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：公司是否按标准要求和按公司情形形成质量治理体系文Q件信息？并保持和保留这些文件信息？公司有无文件化的治理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对治理体系掩盖范畴的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险治理过程

31、进行有效策划、运行和掌握所需的文件和记录？有形成文件的文件掌握程序；现场检查，文件的编制、审核、批准符合要求；文 件的更换得到了相关人员的审批；文件修订状态得到识别；在各部门可以得到相关文件符合的适用版本；未发觉作废文件非预期使用，文件储存良好，清晰完整；外来文件受控；全部受控文件均加盖受控章；供应有效文件清单及收发记录，对全部文件进行了登记欢迎下载精品学习资源受审核部门办公室审核员A审核日期欢迎下载精品学习资源如何进行文件的分发、储备、更新、保留和处置等？如何识别外部文件，文件是如何保管的？文件是否有标识和说明？文件都有哪些形式？是否经过评审和批准？记录掌握程序是否完整，是否有可操作性？程序

32、文件是否为有效版本？记录掌握程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、储存、爱护、查阅、处置治理做出了规定？记录掌握情形如何？记录的形成与质量活动是否同步进行？ 与本组织的记录有哪些？与受审核部门有关记录有哪些？ 是否有储存期的规定？记录是否按档案治理规范的要求处理和治理？和发放，记录内容符合要求；明确了各岗位员工明确其活动所依据的文件；作废文件由办公室准时收回并销毁；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：是否规定了文件的保管方法？ 是否规定了评审文件的有效性？Q是否规定了失效文件的处置、治理方法？ 全部文件是否字迹清晰？标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日

33、期？文件的查找是否便利？文件的保管是否有效？供应记录清单，对记录的编号、 储存期、储存部门进行了规定，内容符合要求； 抽查记录归档情形，记录清晰，易于识别；记录的储存环境相宜；符合建立并实施记录治理制度，明确了记录的治理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、储存期限和处置等要求；欢迎下载精品学习资源受审核部门办公室审核员A审核日期存档记录符合档案治理的有关规定；欢迎下载精品学习资源Q：文件化信息内容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、储存、爱护、查阅、处置治理做出了规定？文件化信息的形成与活动是否同步进行；与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关

34、的Q记录有哪些？是否有储存期的规定？文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？ 使用时是否都使用适应文件的有效版本？文件化信息是否按档案治理规范的要求处置和治理？供应的证据均能满意要求欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证明质量体系的相宜性和有效性？2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客中意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括实行预防措施的机会及来自供方的信息？信息收集是否符合规范 7 条内容要求？4、组织是否准时利用这些信息来评判质量体系的相宜性和供应的证据均能

35、满意要求欢迎下载精品学习资源受审核部门办公室审核员A审核日期有效性？针对风险和机遇所实行措施的有效性；针对风险和机遇所实行措施的有效性；查找在何处可以进行对质量治理体系连续改进的机会，5、公司是否建立和实施改进、订正措施的治理要求？是否储存质量治理改进与创新记录？6、是否调查分析了不合格的缘由Q1）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结果是否满意企业体系运行要求？Q：1）是否依据过程情形确定内审频次？2） 是否选定适合的内审员进行内审？3） 是否确定每次内审的准就和范畴？4） 内审结果是否上报相关治理者？5） 内部审核中发生的问题是否实行订正？6） 内部审核相关文件是否有保留？制定了

36、内部审核程序规定一年做一次内审；内审有公司内审员2 名交叉进行分 A、B 两组；内审提前做方案；符合欢迎下载精品学习资源受审核部门销售部审核员A审核日期涉及检查内容和方法检查结果备注条款1.是否明确了相应的职能和岗位？1. 明确了相应的职能和岗位？符合2. 本部门和岗位的职责、权限是否清晰？2. 本部门和岗位的职责、权限清晰？内部审核检查记录表欢迎下载精品学习资源受审核部门销售部审核员A审核日期3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？3 各岗位员工明确自己的职责、权限？欢迎下载精品学习资源Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量治理体系时，是

37、否考虑内部和外部因素？Q2、公司在策划质量治理体系时，是否有懂得相关方需求？ 是否考虑到 4.1 和 4.2 中所提及的问题？有无指出环境治理体系的范畴？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在 的紧急情形？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信 息？1.制定了应对机遇和风险掌握程序并对影响产品和服务的监视测量器具制定了校准方案，规定了作业指导书和质量掌握记录、对员工员进行符合了技能培训； 2；识别了各部门的风险与机遇；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一样？ 2、质量目标是否可测量？Q3、质量目标是否适用于公司？G:4、质量目标是否与产品和服务合格以

38、及增强顾客中意相关？5、是否对质量目标进行监视？1. 供应了部门目标分解及考核方法；2. 质量/目标内容显示：一样；符合3. 考核方法表达可测量性欢迎下载精品学习资源受审核部门销售部审核员A审核日期6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并储存？欢迎下载精品学习资源G:71. 与负责人沟通，询问在工程合同签订前与顾客进行了哪些内容的沟通？2. 明白组织是否就有关处置和掌握顾客财产、以及在重大情形时制定应急措施的特定要求进行了沟通，并做出了必要的支配？如：制定应急救援方案、产品召回等；主要通过走访、电话沟通、邮件往来、座谈、会议等方式沟通；符合沟通

39、内容主要包括质量、价格、服务、技术要求、交期等内容，以及反常情形下的处理措施等；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源1. 询问负责人在确定产品和要求时，考虑了哪些方面？2. 抽查有关确定产品和服务的要求的记录，如：草签合同、投标文件等，证明组织对产品和要求确定的充分性，以及 是否有才能满意所声称的要求？产品的主要只要表达在合同中，查看合同，产品符合和服务的要求全面，公司能满意合同中的要求；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源1、询问负责人在承诺向顾客供应产品和服务之前，是否对标准要求的 a）e）要求进行了评审？2、抽查合同评审记录是否符合要求？3、如评审识别出新增加或变更的要求，查看相

40、关记录增加1合同中规定了顾客的要求， 在签订合同前对合同内容进行评审，评审能满意要求时，双方盖章，抽查3份合同，均进行评审盖章；符合欢迎下载精品学习资源受审核部门销售部审核员A审核日期或欢迎下载精品学习资源1、明白是否发生过产品和服务要求更换？2、如发生，依据合同修改的内容，到设计、选购或生技部门追踪查看对相关文件进行修改的证据；目前无合同更换的情形；符合欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源Q：1、公司是否进行了顾客中意度调查或其他方式猎取所需信息？中意度调查是否达到治理目标？未能供应顾客中意度调查及分析不符合欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源、2、公司是否针对猎取到的顾客反馈进行分

41、析和评判？并作为治理评审输入；1、公司是否识别由外部供应的过程、产品和服务？2、公司是否制定措施对外部供应的过程、产品和服务进行管控？1、对外供单位是否明确治理掌握目标？是否能满意顾客要求及满意适用法律法规要求？2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是建立了建筑材料、构配件和设备治理制度；在手册中规定了合格供方的挑选和评判准就，并依符合据准就要求对全部供方进行了调查、挑选和评判；供应供方调查评判认可表 ，内容符合要求， 所附供方资料齐全；符合抽查物资分类清单和选购方案，对选购产品欢迎下载精品学习资源受审核部门销售部审核员A审核日期否进行供应的验证？的名称、数量和验收准就进行了明确的规定；均有相关授权人员批准；物资均向合格供方处选购；