2022年内控合规部工作总结doc资料 .docx

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1、内控合规部工作总结精品文档内控合规部工作总结今年以来,在有关监管部门和我行领导的正确领导下,内控合规部结合我行实际,紧密环绕“加强合规建设,提升管控才能”这一目标,坚持“违规就是风险,安全就是效益”的风险理念,在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作, 切实加强合规风险治理,推动合规文化建设,保证我行依法、合规、稳健经营,促进了全行各项工作的顺当开展；现将一年来的工作总结如下：一、主要工作完成情形（一）提高熟悉,重视案防安保工作鉴于我行员工都没有银行工作体会,案件安保防控思想、熟悉、观念、意识不深刻、不到位的问题,内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重；一是把案防工作真正作为“一把手”工

2、程,杜绝案防工作流于形式；二是层层签订案防安保目标责任书；三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情形通报、案件风险提示和案例通报；四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查；五是督促各部门制定和完善安全防范制度,实行有效措施,督促制度的落实和执行；同收集于网络,如有侵权请联系治理员删除时,加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核,促进了案防安保工作的顺当开展；（二）明确目标,促进合规文化建设一是进一步建立健全治理体制；面对我行成立不到一年, 各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神,要坚持内控建设,建立健全各项规章制度；二是责任落实到人,职责分工明确,形成科学有效的合规治

3、理机制；不断提高全员的思想认 识,加强领导组织,形成一级抓一级,层层抓落实的工作格 局；同时,稽核队伍从实际动身,每个部门派驻风险管控员, 坚持做到详细问题详细分析,发觉问题准时整改,建立长效运行机制；三是创建合规风险防范环境,强化员工合规意识培 养；紧密联系实际,从基本岗位职责入手,由员工自己定制 度,自已查风险,让员工把合规文化作为一种提升自己才能的服务措施,让每一位员工真正明白合规的意义、内容、方法和步骤,通过自身的不断学习的锤炼,实现真正的合规；（三）创新方法,加强事后监督重点监督特别业务,对于事后监督人员,仔细监督基层网点的每一笔业务,环绕上级及银监局风险排查方案等精神；一是对重要空

4、白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面,加大力度监督,将风险隐患降到最低；二是创新工作方法,理清工作思路,事后监督取得了明显成效；三是仔细根据领导要 求,监督工作中的每个细节,准时处理和反映工作中的问题, 准时订正工作中的差错,防范风险事故的发生,保证网点工作的正常运 行；（四）内外结合,完善财务审计我行刚刚成立,内控合规部针对财务制度不完善,组织合规部对各项财务进行审计；一是组织对去年财务进行全面审 计,针对审计出的疑问,交由各部门负责人进行说明；二是外聘专业审计人员对我行 年度经营情形进行专业审计,保证我行财务工作的合法、公平；三是对存在风险的部门进行定期和 不定期的抽查相关存档文件、资

5、料等,将风险降至最低；二、工作中存在的不足（一）案防基础簿弱,力气不足我行员工对案防工作从思想、熟悉上不到位,对案防工作只是开会听听,在开展各项工作中对案防工作不够重视,促使案防工作不能有效开展；一是除内控合规部驻各部门风控员, 各部（室）没有案防专职人员,对案防工作开展不到位；二是对工作中发觉的问题,缺乏有效的整改手段；各部（室）平常对案防工作开展不多,员工对案防工作不能深刻熟悉,促使问题隐患难于发觉和根治；（二）事后监督不够专业,需进一步完善制度一是作为新银行、新员工,没有工作体会,在一些工作的处理和业务的操作上存在肯定的欠缺,存在肯定的盲目性；二是存在事后监督制度不完善,工作要求不明确,仍处在摸着石头过河的初级阶段；（三）合规意识不强,需加强学习一是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情,在推动中缺乏主动性和积极性,因此在合规文化建设工作存在肯定程度上的走过场、应对了事的情形；二是认为合规文化建设是上级部门的事情,上下传导不畅；三是认为合规文化建设是合规部门（岗位）的事情,合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工；三、工作方案一是督促各部门尽快将相关制度文件进行完善,从而使我行的安全风险降至最低；二是积极进行案防文件的训练学习, 提高员工自身对案防风险的熟悉,逐步将风险观念植根于每个员工心里,争取做到零风险；年月日