中国企业出口产品质量测算及其决定_省略_素_培育出口竞争新优势的微观视角_施炳展.docx

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1、中国企业出口产品质量测算及其 决定因素 工商管理理论论坛 中国企业出口产品质量 测算及其决定因素 + 培育出口竞争新优势的微观视角 施炳展邵文波 摘要 ：本文从质量 （ quality)视角入手分析中国企业出口行为及其决定因素。借鉴新新贸 易理论最新进展，我们首先放弃单位价 fi (unit value)等同于质量的假设，采用 2485 个产品层 面回归反推方法，测算中国企业出口产品质量：然后匹配海关数据和工业企业数据，分析企 业出口产品质量的决定因素。结论发现，中国企业出口产品质量总体呈上升趋势：但本土企 业与外资企业产品质量差距扩大：生产效率、研发效率、广告效率、政府补贴、融资约束缓解、

2、市场竞争均会提升产品质量：但研发投入、广告投入并没有明显效果：企业出口空间分布特 征也会反作用于产品质量：外资对本土企业产品质量影响不利，但提升了外资企业出口产品 质量。从政策层面看，提升企业效率、促进金融市场发展、增强市场竞争均有益于出口产品 质量提升 ,但对外资作用应审慎对待。 关键词：企业质量决定因素效率 一、问题的提出 经过改革开放几十年发展特别是入世以来，中国出口规模迅速增加，早己跃居世界第一位； 但随着国内外经济形势变化 ,实现出口贸易的可持续发展也成为一个重要问题。从国内看，中 国人口年龄结构转型，劳动力比较优势的要素禀赋基础变弱；环境、资源、能源等约束力也逐 渐显现。从国际看，

3、其他发展中国家积极融入全球生产链条，人民币升值压力不断増加，经济 复苏乏力背景下发达国家不断兴起国际贸易保护主义，这都使得中国出口贸易增长的国际环 境日益恶化。在上述背景下，党的十八大政府工作报告、 “ 十二五 ” 规划纲要都提出了 “ 培育技 术、品牌、质量、服务为核心的出口竞争新优势 ” 的重要思路，以期在国内外新形势下继续保持 出口贸 易的可持续发展。本文即以 “ 质量 ” 为切入点，借鉴国外文献的最新进展，精确测算中 国企业出口产品质量，客观评估中国出口的质量结构，进一步分析企业出口产品质量决定因素， 探求中国企业出口产品质量提升的动力机制，为提升中国企业出口产品质量提供相应依据。 质

4、量 （ quality)是观察中国出口贸易结构的全新视角，它与技术复杂度 （ sophistication)概 念截然不同。技术复杂度着重产品技术特征，强调产品间 （ across-product)的技术含量差异， 如一般认为鞋子的技术含量低于手机。质量则是强调产品内 （ within-product)的垂直差异， 如高端鞋子较低端鞋子有更高的舒适度，高端手机较低端手机有更好的耐用性。按照 Garvin (1984)分析，质量既包括产品客观特征，如耐用性、安全性、兼容性、配套服务等；也包括由于 口碑、广告、历史等因素形成的社会性特征，如品牌信任度、品牌忠实度、品牌社会地位等；还 包括消费者从产

5、品中获得的某种心理和视觉满足感，如产品设计的美观度、消费者虚荣心满 足程度等 。 Garvin (1984)从 8个角度入手分析了质量的多方面含义，内涵极其丰富。简单 说，同等产品数量条件下，所有引起消费者效用水平提升的特征都可以归结为产品质量，这 与稍后的理论分析一致。 - 90 - :作者感谢教育部人文社会科学项目 （ 13YJA790055)、 国家自科项目（ 71403136、 71473133)的资助，文责自负。 管理世界（月刊 ) 2014 年第 9 期 由于质量与技术复杂度概念存在本质区别，从 质量视角入手观察中国出口贸易可能会刷新有关 中国出口结构的认识。诚然，近年来中国出口中

6、高 技术复杂度产品比重上升，从而总体技术复杂度水 平増加，姚洋和张晔 （ 2008)、 Rodrik (2006)、杨汝岱 和姚洋 （ 2008)、Wang和 Wei (2008)均印证了这一判 断。但从质量角度入手，我们更关心的是产品内的 垂直差异，即中国出口的鞋子是否实现了从低端品 牌到高端品牌的华丽转身？中国出口的手机是否 占据了同类产品的高端市场位置？从直觉看，中国 至今还很少创造出具有国际声誉的高端品牌，发达 国家可能由于技术、品牌、营销等优势处于同类产 品的高端位置，而中国可能仅处于低端位置。同 时，近年来中国出口数量 （ quantity)激增，在 “ 物以稀 为贵 ” 理念下，

7、消费者对中国产品的 主观评价可能 会降低。因此，从质量角度入手重新审视中国出口 贸易结构是完全有必要的。 产品质量也是近期国外新新贸易理论 （ new- new trade theory) 研宄的重要问题，从质量角度入手 分析中国出口贸易，也为相关理论研究提供了一个 来自转型经济体的经验证据 。 Melitz (2003)开创了 新新贸易理论，强调企业间生产效率异质性 ,认为只 有生产效率高的企业出口。近期学者开始关注企业 异质性更多维度，被广泛谈及的是企业产品质量异 质性 ,认为产品质量高的企业有更好的出口绩效，如 Baldwin 和 Harrigan (2011)、Crozet 等 （ 2

8、012)、 Verhoo- gen (2008)、 Hallak 和 Savadian (2009)等。关于中国 出口产品质量的研宄相对较少，而且在研宄问题、研 宄方法上有待进一步深化。如 Mark等 （ 2012)以鞋 类产品为例研宄了产品质量和生产效率对企业出口 绩效的影响，但鞋类产品所占出口比重越来越低， 1995 年、 2000 年、 2005 年和 2010 年鞋类产品占中国 出口产品的比重分别为 5.16%、 4.31%、 2.71%和 2.54%,因此单纯鞋类产品难以全面反映中国出口质 量情况 Rodrik (2006)、 Xu 和 Lu (2009)涉及中国出 口产品质量问题，

9、但均利用单位价值法测算产品质 量，而且关注点在技术复杂度。和本文最接近的两 篇文献是近期国内的相关研宄 :施炳展等 (2013a)米 用Khandelwal (2010)的尚散选择模型分析了中国出 口产品质量 ,并从行业特点入手分析了决定因素，然 而其研宄数据是产品层面数据，无法反映企业层面 特征与微观机制；施炳展 (2013b)测算了中国企业层 面出口产品质量并提炼了相关典型化 事实，但并没 有关注企业层面的决定因素 综上，本文将在新新贸易理论框架内，从质量 这一崭新视角入手，破解 “ 培育中国出口竞争新优 势 ”的命题，试图对中国企业出口产品质量的现状、 发展趋势及其动力机制进行深入分析。

10、和现有文 献相比，本文有 3 个显著特点。首先，从研宄问题 看，本文首次揭示了中国企业层面出口产品质量的 决定因素，挖掘了企业效率、政府政策、市场环境、 进口国特征等多维因素对企业层面出口产品质量 的影响，从而为提升中国企业出口产品质量、构建 中国出口竞争新优势提供微观动力机制和可操作 性对策。其次，从 研宄结论看，本文实证研宄发现 研发投入或广告投入本身对于企业产品质量改进 作用有限，而研发效率和广告效率才具有显著影 响，这提示我们不仅要关注可变成本投入效率（生 产效率 ）， 更要关注固定成本投入效率（广告效率和 研发效率 ）， 与现有新新贸易理论大部分文献仅仅 强调生产效率相比，丰富了企业

11、异质性的内涵，有 助于更为全面的理解企业行为差异性及其决定因 素。最后，从研宄数据和研宄方法看，本文综合运 用了中国工业企业数据库、中国海关数据、CE- PII的 BACI数据库等，考虑了内生性和选择性偏 差，保证了结论 的可信度和科学性。 文章结构安排如下：第二部分是文献综述和理 论机制；第三部分是计量模型构建与数据描述；第 四部是分产品质量测算结果；第五部分是产品质量 决定因素的计量分析；最后是结论与政策含义。 二、文献综述与理论机制分析 国际贸易领域关于产品质量的理论研宄大致 可分为四类。第一类研宄从需求角度解释质量与 国际贸易的关系，最早可追溯到 Linder (1961)提出 的重叠

12、需求理论 ， Fan (2005)对重叠需求理论做了 规范化、数学化表达，而 Fajgelbaum等 （ 2011)将 Linder假设应用于关于外商直接投资的研宄。第二 类研宄从供给角度解释产品质量与国际分工， 20 世 纪 80 年代基于产品质量诞生了垂直产业内贸易理 论，如 Falvey (1981)、 Flam 和 Helpman (1987)、 Falvey 和 Kierzkowski (1987)等。第二类研究将产品质量 与内生经济增长相联系，将产品质量阶梯内生增长 理论扩展到开放条件下，研宄南北贸易对经济增长 和经济收敛的影响，如 Grossman 和 Helpman (1991

13、, 1992)等。第四类研宄基于新新贸易理论框架，从 - 91 - 中国企业出口产品质量测算及其 决定因素 工商管理理论论坛 企业层面研宄出口产品质量的决定机制和影响因 素等，这也是和本文最直接相关的一类文献。 Melt- iz (2003)强调企业生产效率异质性；但近期随着新 新贸易理论的发展，越来越多的文献开始强调企业 的多维度异质性，其中一个被广泛提及的是企业产 品质量异质性，如 Hallak 和 Sivadasan (2009)、 Kru- gler 和 Verhoogen (2012)、 Baldwin 和 Harrigan (2011) 等。接下来，我们以 Hallak (2006

14、)、 Hallak 和 Sivadasan (2009) 为基础 ， 在企业产品质量异质 性模型 框架下，讨论企业产品质量的决定机制，为后续出 口产品质量测算和决定因素分析奠定理论基础。 从需求层面看，消费者具备双层 （ two-tier)效用 函数，外层效用函数为： 这表明 m 国消费者在 t 年获得效用水平为消费 者在所有商品（共 C种）上获得的效用的函数，任取 第 g种商品国消费者 t年在第 g种商品上获得的 效用如 （ 1)式。 as JV 1 4-1 L= LqL) i=l a)式中 ， ,表示生产 g商品的企业总数，假设 每种企业只生产一种产品种类 (variety),那么化 ,也

15、 表示 g商品的种类数；、心 ，分别表示企业；生产 的 g商品的质量和数量， hl 为替代弹性。 （ 1)式对 应的价格指数如 （ 2)式。 Ngl /=1 那么企业；生产的 g商品的需求量为 (3)式。 qLt =p,JiL (,!/ -P,!) 於 ,为 m国消费者 *年在 g商品上的总支出。 （ 3) 式表明垂直差异化产品市场中，消费量同时取决于 产品质量和价格，即性价比。进一步引入企业的生 产行为，假设企业生产成本包括可变成本和固定成 本 ，如 (4)式： MCU, ?)=(/?)/, F(A, i)=F +(f/i)Aa (4) 边际成本 M； 取决于边际成本的质量弹性 /3、产品

16、质量 A、企业生产效率 固定成本 F取决于固定成本 的质量弹性 a、 企业产品质量 A 和指标 fc、 /为常数， 代表可变投入和固定投入的单位价格 ;jS0， a0,表 明产品质量越高，企业边际成本、固定成本也越高。 P为生产效率，刻画企业边际成本异质性；指标 在代表企业的固定投入效率，刻画固定成本异质性， 其值越大，厂商固定成本越低，比如研发效率、广告 效率等。现有研究发现产品质量生产需要较大的 固定成本投入，如 Shaked 和 Sutton (1983) , Motta (1993) , Gervais (2009)等；而且企业的固定成本使 用效率也存在异质性，Zhang 等 （ 20

17、03)发现中国企 业研发效率异质性， Das 等（ 2001)发现企业出口固 定成本的异质性， BugameUJ和Infante (2003)发现企 业信息搜集能力存在异质性。 给定需求函数和成本函数后，企业通过利润最 大化行为，得产品质量表达式 : (5) a=a- (1-) (cr-l) 0, 0a。（ 5)式可 见，企业产品质量内生决定于 3 个方面，即企业生产 效率、固定投入效率和市场规模。 P 为企业生产效 率，刻画边际成本异质性，其值越高产品质量越高； 为研发或广告效率，刻画企业固定成本异质性，其 值越大产品质量越高 ;E/P是市场整体需求量；其余 符号作为常数处理。简言之，企业最

18、优产品质量决 定于需求量、固定投入效率和生产效率 3 个方面。 接下来，以上述理论分析为基础，构建计量模型并 进行相应的 数据说明。 三、模型、数据与描述性分析 实证分析分两个步骤进行，第一步测算中国企 业出口产品质量；第二部分析中国企业出口产品质 量的决定因素。相应的我们计量模型构建和数据 说明也分两步进行。 (一）中国企业出口产品质量测算计量模型与 数据分析 早期产品质量测算一般基于单位价值量 (unit value)，如 Schott (2004)、 Hallak (2006)、 Hummels 和 Klenow (2005)、_Hummels 和 Skiba (2004)等。但对于 中

19、国而言，中国要素市场存在要素价格负向扭曲（施 炳展、洗国明，2012),这意味着中国尚质量产品可能 因为要素价格扭曲产生高质低价问题；同时，中国企 业之间存在较为激烈的出口竞争，出口企业之间竞 相降价，从而导致出口价格偏低。这样，中国出口低 价格并不完全是由于出口产品质量低，出口价格并 不能较好地反映中国出口产品质量。因此，按照 Gervais (2009)、 Mark 等 （ 2012)、 Joel (2011)做法，由 (3)式构建计量模型。由于我们的回归在产品层面 进行，因此我们删掉角标那么 m国消费者 t年对 企 - 92 - 业 i生产商品种类的的消费量可以简化为 (6)式。 Qim

20、t=Pimtitnt (6) 两边取自然对数，进行简单整理后得计量回归 方程式 (7)。 Qimt K.mt (7 lnJ(int ijnt (7) 心 ,=ln； -lnP为进口国一时间虚拟变量，它是 随时间和进口国变化的变量。 ln/U,表示企业 i在 t 年对 m国出口产品的价格； ,= (o-l) lnA测度企 业 /在 Z 年对 ;国出口的产品的质量，作为残差项处 理。 （ 7)式是某一产品的回归方程式，即本文回归 是在产品层面进行的，自然控制了产品特征，如产 品技术复杂度等。对于 （ 7)式估计存在两个问题。 其一， （ 7)式仅考虑了产品价格和产品质量对产品 需求量影响，但没有考

21、虑产品水平多样化特征，即 产品种类。其二，产品质量，与产品价格相关， 存在内生性。对于第一个问题，我们借鉴 Khmdel- wal (2010)思路，认为企业产品种类是市场规模的 函数，故在回归 （ 7)式中加入企业国内市场需求规 模来控制企业生产的水平种类产品 对于第二个 问题，借鉴 Nevo (2001)、 Hausman (1996)估计需求 函数的工具变量选择方法，选择企业在其他市场 (除进口国 m)出口产品的平均价格作为该企业在 m 市场出口产品价格工具变量 。在考虑产品种类 和内生性后对(7)式回归，根据回归结果通过 (8)式 定义质量 。 qualityimt = n imt Q

22、 imt im (代表对应样本集合 的整体质量， O代表某一层面的样本集合，如本土企业整体，高技 术产品整体等。利用海关微观贸易数据，提取价值 量、数量指标，计算价格指标，按照 （ 7)式进行回 归。为了保证回归结果的可信度，需要按照一定原 则对原始数据进行处理，如表 1 所示。 表 1 中，第三列、第四列分别代表数据整理后剩 _ 管理世界（月刊 ) 2014年第 9期 余样本贸易量占整体、制造业贸易规模的比重。第 1 步，剔除掉信息损失样本，包括没有企业名字、进 口地名称、产品名字数据；第 2 步，剔除掉单笔贸易 交易规模在50 美元以下，或者数量单位小于 1 的样 本；第 3 步，同一产品

23、编码下，有些产品具有多种数 量计数单位，为了保证价格可比性，仅保留同一产 品编码下计数单位最多的样本量。然后，将海关数 据 HS八分位编码同国际HS六分位编码对齐，在 HS 六分位基础上同 ISIC Rev.2三分位编码 、 SITC Rev.2 三分位编码、四分位编码对齐，编码之间的转 化标准来自 BACI数据库中的 Product Codes文件。 在编码对齐的基础上，第 4 步仅保留制造业样本数 据，即保留 ISIC编码处于 300400 之间、 SITC四分 位编码位于 50009000 之间的样本量；第 5 步，按照 Lall (2000)标准，将产品在 SITC 三分位编码基础上

24、划分为初级品、资源品、低技术品、中技术品和高技 术品，由于初级品、资源品的 质量主要源于自然资 源禀赋，并不能准确体现质量内涵，因此剔除掉初 级品、资源品样本第 6 步，按照 Rauch (1999)分 析，产品垂直差异主要体现在差异化产品上，因此 剔除掉同质产品；第 7 步，为了保证回归的可信度， 剔除掉总体样本量小于 100 的产品；第 8 步，由于大 量贸易中间商的存在，中间商可能存在价格调整， 从而出口产品价格和数量信息并不能真实反映生 产企业的产品质量消息，因此剔除掉企业名称中含 有 “ 贸易 ” 、 “ 进出口 ” 关键词的企业；最后考虑到工 具变量回归，我们必须保证企业至少对两个

25、国家出 口同一种产品， 因此剔除只对一个国家出口的企业 样本。通过上述整理过程，我们最终获得 2000 2 6 年97281 个企业对 212 个国家和地区出口 2485 种产品的数据，样本量为 6979150。这些样本占总 体出口量的40.6%,占制造业总体出口量 54.7%,具 有较强的代表性。 在上述数据整理基础上，我们按照 （ 7)式分产 品进行回归，总计 2485 个回归。回归结果分析汇总 表 1数据处理过程 （ ) 数据处理步骤 占整体 占制造业 1 剔除信息损失样本 99.1 2 剔除贸易价值量小于 50美元，数量小于 1样本 97.2 3 保留同种产品下最大数量单位样本 94.

26、3 4 保留制造业样本 74.3 100.0 5 剔除制造业中的初级品、资源品样本 65.4 88.0 6 剔除同质产品样本 62.2 83.7 7 剔除样本量小于 100样本 61.8 83.1 8 剔除贸易公司样本 48.6 65.5 9 剔除无工具变量的企业样本 40.6 54.7 资料来源：笔者整理。以下各表皆同。 - 93 - 中国企业出口产品质量测算及其决定因素 工商管理理论论坛 表 2回归结果统计分析 均值 10% 50% 90% 回归系数 -0.817 -1.689 -0.798 -0.002 t 值 -5.765 -13.031 -4.738 -0.003 可决系数 0.16

27、0 0.023 0.123 0.357 样本量 2808 156 930 6487 如表 2,回归系数 90%都位于 -0.002 以下，说明大部分回 归系数为负； t值 50%位于 -4.738 以下，说明大部分回归系数据有较 高的显著性；平均样本为 2808 个， 90%样本量处于 156 以上。按照 （ 8) (10)式分别计算质量、标准化 质量和加总指标，从而分析本土企业出口产品质量 变化趋势、分布特点，详细结果见第四部分。 (二） 中国企业出口产品质量决定因素的计量 模型构建与数据描述分析 (5)式中，决定企业产品质量的因素主要有 3 个，生产效率 A., 2013, aImport

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