2022年期货从业资格考试期货法律法规重点难点整理总结 .docx

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1、2022 年期货从业资格考试 期货法律法规重点难点整理总结质测试； 有时间和精力3、董事长、监事会主席：一、日期对比期货 3 年,其他金融 4 年,会计、法律5 年； 本科 ；资质测试 1、结算会员的审批为 3 个月；4、经理称： 2、期货公司的成立审批为 6 个月；期货资格 ；本科 ；资质测试 3、期货公司成立后无正值理由 3个月不开头经营或连续停业 3 个月的就 5、总经理、副总经理：撤销审批资格；期货 3 年,其他金融 4 年,会计、法律 5 年；期货资格；本科；资申请金融结算资格的,受理 3 个月内作出批复；取得资格 6 个月内未质测试；金融机构负责人 2 年体会取得会员的自动失效；

2、6、首席风险官： 供应IB 业务的在 20 日内作出批复； 期货资格；本科；资质测试；期货3 年和 2 年风险、交易、结算、 4、期货公司那些是证监会审批,在2 个月内（ 2 条为 20日内） ,那些是 合规负责人体会 / 期货 1 年,体会 3 年 派出机构 20 日内（ 1 条 2个月）审批；见 P77、营业部负责人： 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限 期货资格；本科 ；期货 3 年货金融 4 年体会；制交易,最长 30日6、期货公司不符合连续性经营、风险指标不合规的2 日内上报,整改时 其他： 间在 20 日内,自验收完毕后 3 日内解除措施,连续达标 3

3、 个月的解以下人员不得担任高管： ： 除预警期； 解除职务、撤销资格、开除日起 5年；收到惩罚、对托管整顿营业 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的, 5 日内报告；部负责人的 3 年内；不适当人选 2 年内8、期货交易所治理中的日期基本是 10日、但限制会员结算范畴和反常 期货 10 年、金融负责人 8年以上科放宽至专科；具有讨论生除期货情形暂停交易的为 3 日,按季后 15日、年后 30 日上报经营情形和 年限外科放宽 1 年； 工作报告；年后 4个月报审计报告； 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官9、期货公司治理方法中的日期基本为 5 日,惩罚基本为 3 万以下；股东有

4、证监会核准,其他有派出机构核准；的股权被质押、冻结、转让变更名称的应 3日内报告期货公司,他们 除以下外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：应在 5日内报告派出机构； 1、一般董事该监事、一般监事改董事 10、高管人员的治理方法基本为 5日,首席风险官在打算 10 日内报告、 2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事对高管暂时任命和违规被调查是3 日 和董事 惩罚为 3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分；3、营业部负责人改其他营业部负责人； 11、高管人员任职资格取得 30日内上任,过期作废；八、期货从业人员治理：近 3年内无惩罚的可以被聘任； 12、期货从

5、业人员治理一般 10 日,九、金融期货结算业务： 13、首席风险官：季度后 10 日、年后 20 日报工作报告1、申请金融业务结算资格的条件： 14、期货公司应当月后 7 日、年后 3个月报送风险监管报表经纪资格；负责人 2 年体会；高管人员、控股股东 2年内未惩罚；二、年限的比较：近 3 年内无期货公司无惩罚、严峻的期货交易结算风险大事1、以下不得担任交易所负责人、 财务人员： 2、申请金融期货交易结算资格：除1 外 解除职务、撤销资格之日起 5年内； 董事长、正副总经理中至少 2 人证券或期货 5 年以上,至少 1人期货 2、期货交易所每年对遵守交易规章抽样或全面检查；5 年以上且 3年治

6、理体会 3、除风险监管报表和 IB 业务的资料储存 5 年以上,其他的都是 20 年注册资本 5000 万, 2 个月风险监管指标三、金额的比较：前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000 万,控 1、设立期货公司注册资本最低3000 万；货币资金出资不低于 85 股股东净资产不低于 2 亿或控股股东净资本不低于 5 亿,不适用的净资产不低于 8 亿；四、法律法规惩罚：3、申请全面结算资格 1、见整理资料 1,注：大部分期货交易所违规的依据第68条惩罚,大 董事长、正副总经理中至少 3 人证券或期货 5 年以上,至少 2人期货 部分证券公司娴陌凑盏 .70 条惩罚； 5

7、年以上且 3年治理体会 2、期货公司接收全权托付的,对交易缺失承担不超过缺失80责任；注册资本 1 亿, 2个月风险监管指标 3、期货公司对交易结果的通知方式商定不明确且不能证明自己无过的, 前 3 年连续盈利,且每季度末客户权益总额不低于3亿,控股股东净承担缺失不超过80 资产不低于 10亿4、期货公司保证金不足,交易所未准时通知,应承担缺失的60 或前 3年中,至少 2 年盈利,且每季度客户权益不低于1 亿元,控股客户保证金不足的,期货公司未准时通知的,承担缺失的80 股东净资本不低于 10亿,不适用 5、期货交易所答应期货公司开仓透支交易的,承担缺失的60的净资产不低于 15 亿； 期货

8、公司答应客户开仓投资交易的,承担80 4、全面结算会员依据证监会、期货交易所的规定建立保五、比例的比较证金制度 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20； 按 照 交 易 所 的规 定 建 立2、保证基金：按期货交易所 06 年底的风险预备金的 15缴纳；后续的： 限仓制度 期货交易所依据手续费的 3代扣代缴,期货公司依据代理交易额的5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的,3 日内向派出机构报告千万分之五 -千万分之十缴纳；每季度后 15 日缴纳；达到 8 亿了可全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的,3 日内向派 以申请不缴纳；出机构、交易所、保证金监管机构报告；3、机构投资者

9、缺失的, 10万以内全额,超过的依据 80赔,个人 10 万全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、元以内的全陪,超过部分 90赔； 保证金监管机构报告； 4、期货交易所依据手续费的 20计提风险保证金； 诉讼金额占净资产 10十、风险监管指标 以上的为重大事项应准时报告；1、期货公司： 5、期货公司风险监管指标与上月变动20的应 5日内报告派出机构,全 净资本不低于 1500 万 体董事和股东；净资本不低于客户权益的 6六、设立期货公司条件： 净资本除营业部家数不低于300 万1、从业人员不少于 15 人,有资格的治理人员不低于 3 人；净资本/净资产不低于 402、持有 5

10、以上股东的： 流淌资产 /流淌资本不低于 100实收资本和净资产不低于 3000 万,经营 2 年以上且最近 2 年中 1 年负债/净资产不高于 150 盈利 期货公司托付其他机构从事 IB 的,净资本不低于3000 万 或：实收资本和净资产低于 2 亿元；从事交易结算业务的,净资本不得低于4500 万 净资产不低于实收资本的50,或有负债低于净资产的 50；对外投 从事全面结算业务的,净资本不得低于 9000 万； 资（含新期货公司）不超过净资产；客户权益总额的 6 3年内无惩罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销发生重大事项应报告,重大事项是导致净资产变动10以上的 资格满 2

11、 年十一、 IB 业务（中间介绍业务） 3、持股 100的股东：净资本仍不低于 10亿元,不适用的净资产不低于 1、 证券公司的条件： 15 亿； 申请前 6个月的以下指标合规： 4、设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管 2 年内无处 净资本不低于 12亿；流淌资产不低于流淌负债 150；对外担保和 罚（变更比例满50的特例）控股股东的净资产不低于3000 万； 或有负债不高于净资产的 10； 设立营业部的, 前 3 个月的风险指标合规,高管 1 年内无惩罚；净资本不低于净资产的 70七、高管人员的任职资格：具有实行会员分级结算制度, 2个月风险监管指标符合规定； 1、一般董事、

12、监事 从业人员,总部至少 5人；营业部至少 2 人 期货、证券、会计、法律 3 年以上或经济治理 5 年以上； 专 科 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告；2、独立董事 :期货、证券、会计、法律 5 年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资（一）期货交易治理条例经典总结【71条】期货公司有以下欺诈行为的：责令改正,赐予警告7、本法规大部分是要经过证监会批准的,以下特别；没收违法所得,并处违法所得 1-5 倍罚款一、易混淆的学问没有所得或不满 10万元的,处以 10-50 万罚款 1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请3个月内打算；保证收益、不提示风险说明书、商定共享利益共担风险、供应

13、虚假2、期货公司的成立在证监会受理申请后 6 个月内打算资料、未依据客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规期货公司涉及重大诉讼、 仲裁、股权被冻结或用于担保的,期货公司、 定开户或违规划转保证金的； 相关股东、实际掌握人应在事发后5 日内报告责任人的惩罚：违反之一的赐予纪律处分,并处1-10 万罚款； 3、期货公司成立后无正值理由超过3 个月或者开业后无正值理由连续停【73条】利用内幕信息交易的,责令改正,赐予警告；单位从事的,8、 业 3个月的,证监会注销许可证； 责任人：处 3-30万罚款 4、期货公司成立条件：注册资本最低3000 万,应当为实缴资本,货币【75 条】交割仓库违规

14、的,责令改正,赐予警告单位从事的, 出资不低于85,可依据审慎监管和业务风险程度调高金额,近3 年 责任人：处 1-10 万罚款无违规,高管人员有相关的执业资格,从业人员有从业资格,有健全【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至 的制度；开除的纪律处分 5、期货公司的行为：以下经证监会批准：（除 4、7外受理申请后 2 个月 没收违法所得,并处违法所得 1-5 倍罚款 打算）没有所得或不满 10 万元的,处以 10-50 万罚款 合并分立停业解散等, 【74条】操纵期货价格的,责令改正,赐予警告9、 变更公司形式 【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的,变更范畴, 【78条】违规

15、设置期货交易所、期货公司的4、变更注册资本, （受理申请后 20日内打算） 没收违法所得,并处违法所得 1-5 倍罚款 5、变更 5以上股权没有所得或不满 20 万元的,处以 20-100 万罚款6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构单位从事内幕交易的,责任人：处1-10 万罚款 7、其他情形 （受理申请后 20 日内打算）10、【80】中介机构违规的, 6、期货公司的行为：以下经证监会派出机构（分部）批准： （除外受 没收违法所得,并处违法所得 1-5 倍罚款理申请后 20日内打算） 责任人的惩罚：违反之一的赐予纪律处分,并处3-10 万罚款变更法人、住宅或营业场所 法规总结：【 70条

16、】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不答应设立境内期货经营机构（受理申请后 2 个月打算） 是 做的事项, 1-3 倍罚款, 不足 10 万处以 10-30变更境内机构的场所、负责人、经营费范畴万,相关人员 1-5 万罚款（ 4） 、其他事项 【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的,不足20万7、期货交易所应发布：处以 20-100 万成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时【73 条】利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人：处行情3-30 万罚款未经交易所批准,不得发布 即时行情 【80 条】中介机构违规的直接责任人处以3-10 万, 8、期货交易所的行为：以下事项

17、交易所先打算,后报告证监会：（先决其他的全部是 1-5 倍罚款,不足 10 万的处以 10-50 万,责任人定） 处以 1-10 万提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,赐予施警告处分 9、期货交易所的行为：以下事项先报证监会批准后执行：（先批） 对责任人的惩罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分章程变动、交易品种变动、合同变动、住宅或场所变动、合并分立解期货公司的赐予警告处分散三、变相期货交易 10、未经证监会核准,并报国务院批准,交易所不得从事： 满意以下之一的 信托投资、股票投资、非自用不动产投资为参加买卖双方供应

18、履约担保 11、在调查内幕信息,经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例15日,案情复杂的不超 30 日 低于合约标的额的 20二、法规归纳：四、其他事项 1、期货公司不符合连续经营或显现经营风险的,证监会对公司及高管采 1、公务员可以买卖期货；只是事业单位、政府机关不答应；取以下措施： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改期货高级治理人员治理方法经典总结整改后证监会验收合格后 3 日内解除措施；注：几日内全部是工作日,有别于其他章节,除以下外,其他全是2、期货公司违法经营或显现重大风险,严峻影响市场秩序、损害客户利5个

19、工作日；益的,实行： 1、免除首席风险师打算前 10 日报告 责令停业整顿、指定其他机构托管、 接管 2、暂时任职高管人员 3日内向证监会及派出机构报告外；暂时任3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、期只有 6 个月相关股东、实际掌握人应在大事发生之日起5 日内向证监会提交书3、违规被调查,期货公司自知悉日期3 个工作日内报告 面报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经4、【68条】交易所、非公司结算会员有以下之一的应：责令改正、赐予理、财务营业部负责人） 警告、没收违法所得： （公司的惩罚） 1、高级治理人员应遵守：自律规章、行业规范和公司章程、恪守诚信、违反规定接纳会员 勤奋尽职 违规收取手续费 （应退仍）应具有：诚恳信用品质、良好的职业道德、履行职责所不发布即时行情或发布价格猜测信息、不履行报告义务、不报送资需经营治理才能料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没在期货等相关机构从业 8 年以上的,可免试期货从业资格,资格的人员、违反保证金安全监控规定以下不行以当高管： 有上述之一的,对主管及负责人赐予纪律处分,（对 并处 1-10 万罚款； 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年 责任人的惩罚） 以内的 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有以下之一的,责令改正,5、 受到金融监管 .