2022年吉林省证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx

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1、精品学习资源2021年吉林省证券从业资格考试：证券市场的自律治理模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分 100 分， 60 分及格；一、单项选择题共50 题，每题 2 分；每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 依据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的 ；A 10%B 30%C 15%D 20%2. 关于托管人职责的描述，不正确的选项是；A 对所托管的不同基金财产分别设置账户B 为基金治理人供应投资建议，保证基金资产保值增值C复核、审查基金治理人运算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D 对基金财务会计报告、中期和年

2、度基金报告出具看法3. 证券市场是直接交换的场所；A 价值B 价格C资本D 股票4. 开放式基金特有的风险是；A 治理才能风险B 市场风险C技术风险D 巨额赎回风险5. 证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的选项是；欢迎下载精品学习资源A 买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B 开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖托付书，供托付人使用C客户的证券买卖托付不管是否成交，其托付记录应当按规定的期限储存于证券公司 D 必需为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账治理，照实进行交易记录，不得作虚假记载6. 上海证券交易所依据每个股东股票账户中的持股量，依据 ，自动增加相应的股数

3、并主动为其开立配股权证账户；A 无偿送股比例B 有偿送股比例C有效送股比例D 商定送股比例7. 依据中国证监会于2001 年 4 月 4 日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出 ，就将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否就，将其划为综合类；A 25%B 30%C 33%D 49%8. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达以上；A 3； 15% B 3；25% C 4；15% D 4； 25%9. 以下各项不属于风险度量方法的是；A

4、 波动性分析B 敏捷性分析C缺口分析 D 名义值方法欢迎下载精品学习资源10. 属于经营活动的关联交易有 ；A 承包经营B 信用担保C合作投资D 资产转让和置换11. 在证券经纪业务中， 经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书 和客户须知， 其次个是签订证券交易托付代理协议，第三个环节是 ；A 开立资金账户与建立第三方存管关系  B 清算  C交割  D 初始登记12. 关于我国证券投资基金法规定的基金份额持有人享有的权益，以下表达错误的选项是 ；A 依据规定要求召开基金份额持有人大会B 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与支配清算后的剩余基金财产D 共享

5、基金财产收益13. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过 年；A 10B 6C 15D 814. 客户保护担保比例不得低于 ；A 120%B 130%C 140%D 150%15. 属于分期付息债券的是；A 附息债券欢迎下载精品学习资源B 贴现债券C零息债券D 一次仍本付息债券16. 关于可交换公司债券的赎回与回售，以下表达不正确的选项是；A 可交换公司债券一旦出售，股东就不得再行赎回B 上市公司股东可以按事先商定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C募集说明书可以商定回售条款D 债券持有人可以按事先商定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东17. 中国银行间债券市场债券回购业务，中

6、心国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的 ；A 全国银行间债券市场的主管部门B 办理债券的登记、托管与结算的机构C对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D 全国银行间债券市场的监督部门18. 在资本主义进展初期的原始积存阶段，西欧就有了证券交易； 15 世纪， 意大利商业城市中的证券交易主要是 的买卖；A 债券B 股票C商业票据D 国家债券19. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 ；A 10%B 15%C 20%D 25%20. 小公司的投资组合收益通常股票市场的整体表现；A 优于B 劣于欢迎下载精品学习资源C等同D 可能优于也可能劣于21

7、. 外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于 ，上市公司应在 日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续；A 10%； 10 B 10%；20 C 25%；10 D 25%； 2022. 假照实行公开发行方式发行外资股，发行人需要依据外资股 有关信息披露规章的要求预备； A 上市地；信息备忘录B 发行地；信息备忘录C上市地；招股章程 D 发行地；招股章程23. 流淌性偏好理论将远期利率与预期的将来即期利率之间的差额称之为；A 期货升水B 转换溢价C流淌性溢价D 评估增值24. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于正式运行；A 1990 年 12 月和 19

8、91 年 7 月B 1991 年 7 月和 1990 年 12 月C 1991 年 7 月和 1992 年 10 月D 1992 年 10 月和 1991 年 7 月25. 属于分期付息债券的是 ；A 附息债券B 贴现债券C零息债券D 一次仍本付息债券欢迎下载精品学习资源26. 上市公司及其控股或者把握的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例到达 50%以上， 且超过 万元人民币的， 构成重大资产重组；A 500B 1000C 3000D 500027. 目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为；A B 股B 权证C A 股D

9、 基金28. 以下各项中，属于基金临时信息披露的是；A 基金份额出售公告B 基金份额上市交易公告书C基金份额净值公告D 澄清公告欢迎下载精品学习资源29. 时间数列推测方法有多种，其中， 测下期数值，不需要大量历史数据；A 趋势外推法B 移动平均法C指数平滑法D 二项式法 的特点是只需要本期实际数值和本期推测值便可预欢迎下载精品学习资源30. 在运算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以运算日集中交易市场的 为准；A 开盘价B 收盘价C最高价D 最低价欢迎下载精品学习资源31. 股东大会的以下决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过的有 ；A 修改公司章程B 增加或削减

10、注册资本的决议C对发行公司债券做出决议D 公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议32. 股票投资风格分类体系的标准不包括；A 公司规模B 股票价格行为C公司成长性D 股票的风险特点33. 以下可以列入集合资产治理方案费用的是；A 集合资产治理方案推广期间的费用B 治理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产治理方案资产的缺失D 集合资产治理方案运作期间发生的费用34. 标准化的期货合约中唯独可变的变量是 ；A 交易品种B 交割日期C交易价格D 每日限价35. 以下各项属于托管费的来源的是；A 股息B 利息C基金资产D 投资者缴纳36. 依据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属

11、于原前千名股东的，可以由上欢迎下载精品学习资源市公司 ；A 代销B 包销C倾销 D 自销37. 依据投资目标划分的基金中，最常见的基金是 ；A 成长型基金B 收入型基金C平稳型基金D 对冲基金38. 以下不属于行业因素对股价影响的表现的是 A 某些重要领域可能会因政府爱惜，而在外部冲击下股价没有大幅下降B 某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本连续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C零售业特殊依靠短期流淌性，低成本流通技术的制造使股价上升 D 由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌39. 以下说法中，符合私募证券特点的有；A 审核较严格并实行公示制度B 基金多接受这

12、种方式发行C审查条件相对宽松，投资者也较少D 向不特定的社会公众投资者公开发行40. 按证券所代表的权益性质分类，有价证券可分为；A 可转换证券B 基金证券C债券D 股票欢迎下载精品学习资源41. 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的A 1/3 B 2/3 以上通过；欢迎下载精品学习资源C 3/5 D 4/542. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的 ，发起人的出资总额应不少于亿元人民币；A 30%； 2B 35%； C 35%；2 D 35%； 343. 在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的

13、基础上，开头起草招股说明书草案；A 会计师B 主承销商C律师D 国际和谐人44. 依据有关规定，发生的基金运作费假如影响基金份额净值小数点后第位的，应接受预提或待摊的方法计入基金损益；A 3B 4C 5D 645. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的；A 10%B 20%C 30%D 40%46. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括；A 降低系统风险B 保持证券市场的公平、效率和透亮欢迎下载精品学习资源C稳固市场价格D 爱惜投资者47. 以下各项不属于证券市场中介机构的是；A 证券公司B 会计师事务所C证券业

14、协会 D 律师事务所48. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，以下各项不正确的选项是；A 保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判定并出具专项看法B 发行人应当自中国证监会核准之日起6 个月内发行股票C中国证监会收到申请文件后，在5 个工作日内作出是否受理的准备D 股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准准备之日起3 个月后再次提出股票发行申请欢迎下载精品学习资源49. 融资融券业务的决策与授权体系原就上依据A 董事会分支机构B 董事会业务决策机构C董事会业务决策机构分支机构 的架构设立和运行；欢迎下载精品学习资源D 董事会业务决策机构业务执行部门分支机构50. 有关交易所席位的说法，正确的选项是；A 有形席位的报盘速度较高B 我国目前只有有形席位C我国有一般席位和专用席位之分D 全部国家都有一般席位和专用席位两种欢迎下载