2022年浙江省证券从业资格《证券投资基金》QDII基金的申购考试试题.docx

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1、精品学习资源2021年浙江省证券从业资格证券投资基金：QDII 基金的申购考试试题一、单项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、网上竞价发行方式的缺陷是 ；A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价易被机构大资金操纵2、关于股份的特点，不正确的选项是 ；A股份的金额性B股份的公正性C股份的可分性D股份的可转让性3、以下衍生工具中， 不属于风险收益对称型金融衍生工具；A期权合约B互换合约C期货合约D远期合约4、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 个月内不得参加证券承销；A 20 B3

2、6C 12D 405、证券公司融资融券业务的风险不包括 ；A政策风险 B业务规模及集中度风险C业务治理风险 D信息技术风险6、假设某基金在 2021 年 12 月 3 日的份额净值为 1.848 元， 2021 年 9 月 1 日的份额净值为 1.7886元，期间基金曾经在 2021 年 2 月 28 日每 10 份派息 2.75 元，那么这一阶段该基金的简洁收益率为 ；A 38.98% B48.98% C 105.42%D 205.42%7、关于私募证券，以下说法正确的选项是；A发行人通过中介机构发行 B审查条件严格，投资者也较少欢迎下载精品学习资源C证券发行的对象是少数特定的投资者D实行公

3、示制度8、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 确定；A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间C当日最高成交价 D当日最低成交价9、证监会对违反经纪业务的证券公司的惩处不包括；A警告 B暂停经纪业务C公开声讨 D罚款10、境外评估机构依据上市地有关法律、上市规章的要求，通常；A要求对公司的全部资产和负债进行评估 B对全部者权益进行评估C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估11、按收益保证性分类，结构化金融衍生产品可分为；A收益保证型和非收益保证型两大类 B收益保证型和保本型C收益保证型和保证最低收益型D收益保证

4、型、保本型和保证最低收益型12、关于 ETF 的描述，错误的选项是 ；A指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有亲热关系BETF 主要涉及三个参加主体，即治理人、受托人和投资者C ETF 的重要特点在于它特别的双重交易机制D多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参加额是严格意义上最早显现的交易所交易基金13、依据股利贴现模型，应当 ；A买入被低估的股票，卖出被高估的股票B买入被低估的股票，买入被高估的股票C卖出被低估的股票，买入被高估的股票D卖出被低估的股票，卖出被高估的股票14、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说 ；A资产成长的潜力较大，缺失本金的风险相对较低B资产成

5、长的潜力较小，缺失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，缺失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，缺失本金的风险相对较高15、假如在下降趋势的末期显现上升三角形，以后可能会 ；A进行整理B连续向下C反转向下D不能判定欢迎下载精品学习资源16、领先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是；A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场 D美国证券交易所17、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的选项是；A从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产削减，股价下跌 B在一般情形下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 C在一般情形下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公

6、司盈利削减，股价下降D. 公司增资确定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌18、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额合并报表范畴内的公司除外 超过 且占净资产值 以上主营业务为担保的公司除外的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示；A 2000 万元， 50%B1 亿元， 100% C 2000 万元， 100%D.1 1 亿元， 50%19、关于开放式基金和封闭式基金，以下说法错误的选项是；A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金治理人赎回基金份额，假设大量赎回甚至会导致清盘 B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金治理人或其代理人之间进行 C

7、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加确定百分比的购买费运算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值20、股价指数期货合约的价值通常是 ；A以股票指数乘以一个固定的金额来运算 B以股票市值乘以一个固定的金额来运算C以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来运算D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来运算21、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应到达人民币1 亿元，净资本不得低于人民币 ；A 1000 万元B2000 万元C 3000 万元D 5000 万元22、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票 即 S 股实施特别的差异化制度化

8、支配，将其涨跌幅比例统一调整为；A 3% B4%C 5%D 6%23、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以名义开立的结算账户；欢迎下载精品学习资源A. 基金 B基金托管人 C基金治理人 D基金份额持有人24、债券是由 出具的；A投资者B. 债权人 C代理发行人D债务人25、证券公司在特别情形下 他人名义设立的账户从事证券自营业务；A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在上参加记账式国债

9、的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场2、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书；A 2 B3C 5D 73、基金监管目标中，降低系统风险是指 ；A基金治理机构倒闭时客户可以免遭缺失或者整个系统免受牵连 B要求基金治理机构中意资本充分率和确定的运营条件以及其他谨慎要求 C要求交易操作人员将风险承担限制在才能范畴之内，并且监控过度的风险行为 D基金治理机构及其他相关机构显现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的

10、冲击4、基金会计必需以 为会计核算主体；A所治理的全部基金 B所治理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产5、参加网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得欢迎下载精品学习资源少于股，但最高不得超过A 100 9999.9B100 1000 万股； 欢迎下载精品学习资源C 1000 1000D 1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.96、证券公司投资银行业务的内部把握应重点防范斟治理不善、权责不明、未勤奋尽责等缘由导致的；A. 法律风险B财务风险C汇率风险D道德风险7、 是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点；A两极策略B. 子弹式策略C. 梯

11、式策略 D以上三种均可8、我国上市公司证券发行治理方法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前 名股东的，可以由上市公司自行销售；A 10 B15C 20D 259、标准券是由不同债券品种按相应 形成的回购融资额度；A收益率加权B面值平均C折现率折现D折算率折算10、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和询问者，存券银行向ADR 持有者供应的信息和服务包括 ；A解答投资者的询问 B供应 ADR 的市场信息C供应基础证券发行人的信息D供应法律、会计、审计等方面的询问和代理服务11、以下不属于内幕信息的有 ；A公司的董事长生病B公司拟公开发行股票 C公司将投资一项重大的项目 D公司一董事的个人债

12、务数额巨大且没有归仍12、最重要的功能就在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻；A自动 B电子信箱C短信D邮寄服务13、回售条款相当于债券持有人 ；A无条件出售给发行人的 1 张美式卖权B. 无条件出售给发行人的 1 张美式买权欢迎下载精品学习资源C. 无条件向发行人购买的 1 张美式买权D. 同时持有发行人出售的 1 张美式期权14、近年来， 全球各主要市场均开设了 交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易；A. 指数基金 B衍生证券投资基金C交易所交易基金D上市型开放式基金15、证券交易所质押式回购实行 ；A抵押库制度B. 质押库制度C. 扣押制度D第三方看管16、对个别基

13、金绩效的衡量属于 ；A内部衡量B确定衡量C外部衡量D微观衡量17、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的选项是 ；A. 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%B. 收盘集合竞价的有效竞价范畴是最近成为定价的上下10%C. 非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为前收盘价上下10%D. 连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90% 18、国内可转换公司债券的发行方式有；A全部网上定价发行 B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分接受网上定价发行和网

14、下向机构投资者配售相结合的方式19、资本证券是指与 直接有关的活动而产生的证券；A资金B金融投资C货币投资D项目投资欢迎下载精品学习资源20、我国公司法规定，实行发起设立方式设立股份的，应符合以下A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D发起人首次出资额不得低于注册资本的 35% 21、 是指证券公司在进行经纪业务时留意效率；A合法原就B合规原就C效率原就 要求；欢迎下载精品学习资源D“三公”原就22、外国投资者对上市公司进行战略投资没有的条件有； A投资必需完全投入，不得分期进行 B涉及上市公司国有股

15、股东的，应符合国有资产治理的相关规定 C法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规 D以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式23、企业有以下行为的，可以不对相关国有资产进行评估； A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份B以非货币资产对外投资 C经各级人民政府或其国有资产监督治理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散24、通过强制性信息披露， 迫使隐匿的信息得以准时和充分地公开， 可以排除以下 问题；A逆向选择 B道德风险 C基金价格波动性D基金投资风险25、为保证证券市场的稳固，稳固市场的政策与制度支配有；A证券交易所依据需要，可以对显现重大反常交易情形的证券账户限制交易B因突发大事而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以实行技术性停牌的措施 C因不行抗力的突发性大事或者为爱护证券交易的正常秩序，证券交易所可以准备临时停市D涨跌停板规定欢迎下载