2022年湛江营业部20xx度工作总结及20xx工作计划 .docx
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1、湛江营业部(含吴川) 20XX年度工作总结及 20XX年工作方案20XX 年是湛江营业部成立的第四年;在公司领导的正确领导和各部门的全力支持下,我营业部一如既往,群策群力,充分调动员工的积极性, 适时调整经营思路, 较好地完成了公司下达的各项经营指标,取得了可喜的经营成果和工作局面, 为营业部的长远进展奠定了坚实的基础;截止到 20XX 年 11 月 30 日,我营业部新开资产帐户 3720 户;交易量(股票 +基金) 200 亿元,较去年同期增长 86.08 ;市场份额(股票 +基金)万分之 2.03 ,较 20XX 年底上升 3;20XX 年营业收入 2947.55万元,比去年同期增长 7
2、4.87% ,其中:手续费及佣金净收入 2944.55 万元,较去年同期增长 75.65 ,利息净收入 3 万元;营业支出 893.85 万元,其中 :业务及治理费 715.25 万元,与去年同期基本持平;营业税金及附加 178.61 万元;营业外收入 1.36 万元;营业外支出 0.11 万元,实现利润 2054.95万元,较去年同期增长120.26 ;二级市场份额稳固上升,下半年单月均在2以上,其中 11 月当月市场份额为 2.23 ,呈现出良好的进展势头;在湛江当地六家营业部(各公司原有服务部均纳入合并统计) 排名中, 截止 11 月底, 我营业部仍旧名列第四,排在信达赤坎(430 亿)
3、、银河( 311 亿)、广发( 209 亿)之后,但与广发的差距大大缩小,且与其后的信达霞山( 194 亿)和光大( 189 亿)的差距逐步拉大;在当地的确定市场分额由 20XX 年底的 11.7% 上升到目前的 13.22% ;截至 20XX 年 11 月底,客户资产总值 139667 万元,较 20XX年底增长 171.48 ;现把我营业部 20XX 年度工作报告如下: 一、后台治理方面(一)合理调整部门分工针对营业部后勤治理纷杂, 且原有多个部门分头治理, 扯皮现象时有发生;考虑到电脑部主管彭炳均原就性极强、富有责任心,在配 备一名专职文员后将营业部全部后勤工作和文秘集中治理,随后将工会
4、工作也移交办公室; 整个营业部的后勤治理在统一的基础上高效绽开;(二)细心组织,圆满地完成创业板签约工作;我营业部为切实做好创业板市场投资者适当性治理及投资者教 育等工作,依据公司的有关创业板文件通知精神,制订了多项措施, 包括湛江营业部创业板业务开展方案 、湛江营业部创业板业务应急方案、湛江营业部创业板投资者训练方案 ;为了把创业板签约工作落到实处,我营业部将5000 多名客户分配给每位员工, 支配他们利用休息时间逐个电话通知客户前来我营业部开通创业板, 同时为协作创业板签约, 从 8 月 1 日起依据公司统一要求,每天收市后和周末支配交易部员工轮番加班,延长签约工作时间,为上班时间无法到营
5、业部现场的客户供应便利;经过全体员工的努力, 我营业部创业板签约工作取得可喜成果;截止 10 月 31 日,营业部共完成创业板签约客户 2450 户,签约率名列公司 74 家营业部十三名;(三)按时按质完成 B 股帐户清理及上线规范标识工作, 保证了我营业部 B 股客户保证金第三方存管顺当上线4-5 月,公司支配 B 股帐户清理及上线规范标识工作;我营业部依据通知要求对 B 股帐户进行梳理,按时按质完成B 股帐户清理及上线规范标识工作,为B 股客户保证金第三方存管上线奠定了基础;我营业部除了按时按质完成 B 股帐户清理及上线规范标识工作, 为 B 股客户保证金第三方存管上线奠定了基础外; 我们
6、仍积极主动与当地建行联系沟通,使得他们全力协作公司B 股客户保证金第三方存管上线测试工作以及解决 B 股客户保证金第三方存管“钞转汇”等客户疑难问题,保证了我营业部B 股客户保证金第三方存管顺当上线,从而丰富了营业部服务客户的手段;(四)完成清理整改经纪人以及员工队伍代客理财自查工作目前, 我公司正申请经纪人展业资格; 我营业部依据公司合规经营的要求, 在 4 月布置了清理、 整改经纪人及其引进客户工作;我营业部对营业部全部经纪人及其引进客户进行了清理,对没有从业人员资格的经纪人及其下挂客户,在金证系统进行了卸挂;6 月我营业部完成经纪人名下全部客户的回访工作, 对电话录音、 回访记录制作成电
7、子文档储存; 协作公司经纪人监控工作, 通知有开立股东账户的经纪人销除股东账户, 通知与下挂客户有相同联系电话、 地址的经纪人帮助通知客户修改信息;今年下半年, 公司发出多次通知, 针对营业部员工代客理财以及违规开立证券账户的情形进行多次核查并进行清理,强制要求全体员工注销以其本人和直属亲属名义开立的证券账户, 对存在停牌股票的账户,该员工需签订承诺书, 承诺股票复牌后立刻卖出股票并进行销户;要求可疑客户在自己交易以来的对帐单和确认书上签名,对客户不愿签名或联系不上的客户,解除员工和该客户的下挂关系;(五)完成客户佣金设置的自查与整改工作;5 月底,公司要求对营业部客户佣金设置进行自查和整改;
8、我营业部依据公司通知要求,对金证柜台里的佣金模版、客户佣金设置都全部进行了自查,对一些佣金模版里的佣金下限进行了审批整改,保证了佣金设置的精确性;(六) 积极绽开员工标准化服务培训, 进一步提高服务客户的技能和水平;依据公司关于全面推行营业部客户服务标准化的通知要求,我营业部高度重视此项工作的开展, 成立客户标准化工作小组, 由营业部负责人担任组长, 客户部做为员工培训牵头部门, 组织员工对公司标准化相关文件与细就进行学习和培训,并于4 月 11 日实行现场讲解培训,课后有奖抢答的方式去加深培训成效,取得良好的学习成效; 由于培训成效明显, 我营业部后台员工均一次性通过了公司5 月份举办的客户
9、服务标准化考试;(七)开展丰富多彩的文体活动,加强营业部文化建设依据我营业部的工作总体支配, 在不影响正常业务开展下, 见缝插针地开展体育活动和郊游活动,为员工供应更多健身的机会和条件,放松身心,缓解日常工作中带来的压力;今年 3 月 21 日我营业部工会组织了全体员工进行环湖光岩竞赛跑、森林公园烧烤活动; 5 月份组织先进员工信宜游; 5 月-6 月组织跨期为两个月的“首届湛江营业部羽毛球超级联赛”;9 月中旬, 组织了户外拓展训练活动; 10 月 23 日组织全体员工观看建国训练大片 风声;12 月中旬组织了全体工会成员参与广西桂平游;平常我营业部每月举办员工生日晚会, 有时仍邀请部分核心
10、客户一起参与,每次晚会气氛都特别温馨、热闹;通过举办各项活动,既锤炼了员工的身体,拓宽员工的视野,又增进员工与员工之间、 员工与客户之间相互明白和友情; 既丰富了员工的业余文化生活, 又增强营业部的凝结力; 既满意员工精神文化需求,又为创建和谐集体奠定了良好的基础;二、前台业务方面(一)连续强化基础客户服务,通过投资大众的口碑宣扬,营造良好客户营销环境;我营业部为场内客户客户供应通畅的信息渠道, 资讯邮件在每天规定的时间段准时发送、资讯参考准时张贴、RTM 广播系统准时开播、定期给客户派送资讯参考、信息栏中增加了“环球股市直击” 、“风险提示”“股市沙龙”等贴近现时行情的栏目、新添加了大户室资
11、讯阅览 专栏、增加了客户生日祝愿短信等等; 我营业部仍 按时完成公司要求的新客户回访工作,通过新客户回访,一方面突出营业部的“售后服 务”工作,另一方面也妥当处理了一些风险隐患;(二)加强投资者风险训练,留意对各种投资者的正确引导1、为了响应中国证券业协会打击非法证券活动号召,引导股民伴侣理性投资,提高投资者实际投资操作水平,我部在 3 月份至 11 月份期间共举办胜利举办了六期的“股票投资实战初级培训班” , 股民伴侣反映热闹; 为将该服务打造成营业部的品牌服务, 我们除了在员工队伍当中选择讲师, 仍特地从客户经理团队抽调询问才能突出的客户经理;在培训当中,我们通过PPT 材料,利用现场播音
12、的方式进行授课,学员人手一份培训资料;该培训每隔一个月进行,参与培训股民主要是上个月开户的新股民, 通过该形式把投资风险训练落实到实处;2、营业部内设置的投资者园地墙报,新老股民必需留意的风险事项、 所关怀的基础和专业学问都能在这里找到; 我们也不定期把新的公告提示、风险提示充实到投资者园地 ;3、防范风险要抓源头,需要加强对客服人员的培训,我们通过组织客服部参与公司 RTX 广播系统的客服培训,以及客户服务标准化流程的培训,来提升客服人员的综合水平;(三)以推动营业部黄金客户档案治理为契机,进一步强化对黄金客户的多方位服务;去年末我营业部着手建立了 120 人的黄金客户档案, 他们的资产总量
13、和佣金奉献总额几乎都接近营业部60% ;今年初,我营业部依据公司客户档案治理方法的各项服务要求, 向黄金客户供应一系列跟踪服务,包括对黄金客户的交易分析;盘中电话回访;上门赠送生日 礼物、年度和中期策略报告; 举办各类型的核心客户沟通会和客户联谊活动等等;为了不使服务流于形式, 我营业部做到每月策划组织一次针对核心客户的沟通活动;客服人员对所跟踪客户的服务内容进行记录留 痕;每月初将上月黄金客户的保护情形(含一些量化统计)进行回忆和总结; 定期召开客服人员内部争论会议等等; 随着服务不断推动以及市场行情的演化, 核心客户服务的内涵逐步发生转变, 不少核心客户由原先单一的情感维系过渡到了实质性的
14、操作指导;面对不同类型和偏好的核心客户, 特殊需要差异化的服务, 我营业部工作人员在针对核心客户的一些活动策划、产品营销等方面, 集思广益、相互协作,成效自然显现;在投资询问方面,能营造良好的 相互学习、相互促进氛围;(四)落实产品销售政策,营造全员销售的良好氛围今年, 公司将产品销售做为一项重要的业务来抓, 我营业部从负责人到一般员工都特别重视此项工作,为此多次召开全体员工大会, 争论和争论产品销售体会沟通会,介绍先进体会,表彰先进个人,创 造产品销售的氛围,提高员工的销售积极性;1、我营业部制订了营业部考核治理方法 、产品销售嘉奖方法,使产品销售与员工收入挂钩,促使员工提高营销的主动性;2
15、、争论和懂得公司在产品销售上的相关政策,并准时传达给营业部每位员工;3、留意每次产品的销售培训工作,除了组织大家参与公司RTX广播系统培训外,仍通过月度、季度工作例会进行培训;4、对于每位员工的销售进度,准时公布和总结,并通过OA 系统或晨会进行;5、制作了营业部基金销售档案和当期基金销售一览表, 为每位员工产品销售供应支持;6、为完成公司理财产品的销售,今年4 月我营业部在皇冠假日旧点组织二季度投资报告会暨中投会盈债券优选集合资产治理方案推介会了产品推介会,完成了公司下达的理财产品销售任务;由于措施等当,营销方法对头,加上员工的努力,我营业部今年销售股票基金 1694 万、债券基金 434.
16、26 万、货币基金 2473.65 万、公司理财产品 555.91 万,基本完成公司和领导下达的任务指标;(五) 加大宣扬力度, 进一步打造中投证券优质服务的品牌形象我营业部在湛江日报开创了为期一年的证券专刊;我营业部每周一、三把证券市场情形和看法,通过专刊“投资者园地、”“新股民培训”、“营业部投资报告会”“其他投资活动报道”等栏目, 与港城投资者形成良性互动, 留意针对潜在新股民的吸引, 引导湛江股民理性投资 , 让更多的投资者熟识中投 ,明白中投;同时,我营业部仍在人流量大、邻近我营业部场所的嘉信茂广场设立大型的户外广告牌,加强市民在视觉上对我公司形象的冲击感;(六) 有序推动 IB 业
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