2022年山东省双体系风险分级管控管理制度.docx

《2022年山东省双体系风险分级管控管理制度.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山东省双体系风险分级管控管理制度.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精品学习资源受控状态：山东省 -风险分级管控治理制度版本： A/0编制人： - 审核人： - 审批人： -山东省 -二 0 一八年五月五日欢迎下载精品学习资源明确开展风险分级管控体系工作的庄重性和总体要求，明确各部门在该项工作中的职责分工，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原就，确保该项工作开展的长期性、有效性，做到全员参加、全面辨识、不留死角、不断完善， 提升安全治理水平，保证安全生产；本制度适用于我公司包括：风险识别、辨识、分析、评判、分级治理、培训等的风险管控体系建立、运行和日常治理；标准文件关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁政办字 202136 号工贸企业安

2、全风险分级管控体系建设实施指南关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推动企业安全风险管控工作的通知鲁安发202116 号关于印发山东省开展工贸企业较大危急因素辨识管控提升防范事故才能行动方案实施方案的通知鲁安监发202151 号生产过程危急和有害因素分类与代码GB/T13861-2021企业职工伤亡事故分类标准GB6441-1986企业安全生产标准化基本标准AQT 9006 - 2021职业健康安全治理体系要求 GBT28001-2021国家安全监管总局关于印发开展工贸企较大危急因素辨识管控提升防范事故才能行动方案的通知 安监总管四 202131 号欢迎下载精品学习资源4.1 风险某一

3、特定危急情形发生的可能性和后果的组合；风险有两个主要特性，即可能性和严峻性；可能性，是指危急情形发生的概率；严峻性，是指危急情形一旦发生后，将造成的人员损害和经济缺失的大小和程度；4.2 危急源可能导致人员损害和或健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合；危急源的构成：- 根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体；如起重设备、电气设备、压力容器等等；- 行为：决策人员、治理人员以及从业人员的决策行为、治理行为以及作业行为；- 状态：包括物的状态和作业环境的状态；风险是危急源的属性，危急源是风险的载体；4.3 风险点通常指风险存在的部位，又称危急源；4.4 风险辨识风险辨识是识别组织整个范畴内全

4、部存在的风险并确定其特性的过程；4.5 风险信息是指包括危急源名称、类型、存在位置、当前状态以及相伴风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合；4.6 风险评估 / 评判对危急源导致的风险进行评估、对现有掌握措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程；4.7 风险分级采纳科学方法对危急源所相伴的风险进行定量或定性评判，对评判结果进行划分等级；依据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，欢迎下载精品学习资源企业原 5 级划分标准可参照进行调整；蓝色风险 5 级风险：稍有危急，需要留意或可忽视的；职工应引起留意；蓝色风险 4 级风险：轻度一般危急，可以接受或可容许的；

5、车间、科室应引起关注；黄色风险 3级风险：中度显著危急，需要掌握整改；公司、部室车间上级单位应引起关注；橙色风险 2 级风险：高度危急重大风险，必需制定措施进行掌握治理；公司对重大及以上风险危害因素应重点掌握治理；红色风险 1级风险：不行容许的庞大风险，极其危急，必需立刻整改， 不能连续作业；4.8 风险管控依据风险评估结果及经营运行情形等，确定不行接受的风险，制定并落实掌握措施，将风险特别是重大风险掌握在可以接受的程度；企业在挑选风险控 制措施时应考虑：可行性；安全性；牢靠性；应包括：工程技术措施；治理措施；培训训练措施；个体防护措施；4.9 重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后

6、产生严峻后果，或者二者的结合的风险；4.10 重大危急源是指长期地或暂时地生产、搬运、使用或储存危急物品，且危急物品的数量等于或超过临界量的单元；单元是指一个套生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个套生产装置、设施或场所；组长：李红光副组长：卢浩张梦建组员：梁玉珂韩云飞 李瑞宽 贾永刚 张强 刘明明 高长峰欢迎下载精品学习资源组长职责：1、对整个双体系建设全面负责，组织构建领导机构，并划分职责；2、组织领导制定考核机制并定期进行考核；3、定期检查体系建设进度情形，对显现的问题进行总体和谐；4、为双体系建设需要的人力、物力供应支持；5、定期组织召开双体系建设

7、调度会，研讨建设问题，核定进度；6、听取各部门情形汇报；副组长：工作职责1、帮助组长对双体系建设的领导工作；2、负责双体系建设的日常和谐治理；3、详细组织双体系建设的考核；4、定期组织召开双体系建设调度会；5、检查各部门双体系建设情形；组员:1 负责各自部门双体系建设详细落实；2、定期对双体系建设情形向副组进步行汇报；3、建立本部门双体系建设组织机构，明确职责；4、制定本部门的双体系建设进度方案和实施方案，并落实；安环部负责日常风险识别的牵头、督导及考核，各责任部门及相关参加部门应履行风险点识别；并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核；确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险识别；欢

8、迎下载精品学习资源6.1 风险点识别范畴的划分要求以车间、部门为单位，范畴内地设备、设备、作业活动或者作业步骤等划分，确保风险点识别全掩盖；6.2 风险点识别程序和方法第一收集资料，明确辨识的对象和范畴，收集国内外的法规和标准，明白设 备、设施和工艺生产的情形；再次，依据评判对象的选用合适的辨识方法；确定 以安全检查表法 SCL对生产现场及其它区域的物的担心全状态、作业环境担心全因素及治理缺陷进行识别；以作业危害分析法JHA并依据作业步骤分解逐一对作业过程中的人的担心全行为进行识别；由岗位职工进行识别，汇总到班 组长，班组长汇总到车间，车间汇总到安环部，通过审核形成风险辨识记录；6.3 辨识范

9、畴1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2常规和反常活动；3事故及潜在的紧急情形；4全部进入作业场所的人员的活动；5原材料、产品的运输和使用过程；6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8丢弃、废弃、拆除与处置；9气候、地震及其他自然灾难等；6.4 辨识内容在进行危害识别时，应依据生产过程危急和有害因素分类与代码 GB/T13861的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、治理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质；如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械损害的缘由；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素

10、；工作环境的化学欢迎下载精品学习资源性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的缘由等；6.5 危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它损害；危害因素引发的后果，包括人身损害、伤亡疾病、财产缺失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等；1作业岗位清单 车间序号区域/ 工段岗位名称主要任务备注2 岗位作业内容清单含作业步骤 车间岗位序号作业内容作业步骤作业目的备注3工作危害分析危急源辨识记录JHA表

11、序号作业活动危急因素 / 危险源危害现有安全掌握措施备注欢迎下载精品学习资源4工作危害分析 JHA评判表记录受控号单位：工作岗位：工作任务：危害因素或潜在大事序主要风险工作步骤人、物、作业环境、掌握措施LSR号后果等级治理5设备设施清单单位 :单元 / 装置：序号设备名称类别/ 位号所在部位备注6安全检查表分析危急源辨识记录序检查项检查标准不符合情形 / 危急危害 / 后果现有安全掌握措施备注号目因素7安全检查分析 SCL评判表记录受控号单位：区域 / 工艺过程：装置/ 设备 / 设施：欢迎下载精品学习资源序号检查项目标准不符合标准的现有安全情形及后果掌握措施LSR风险 建议改等级 进措施备注

12、欢迎下载精品学习资源8风险分级管控清单欢迎下载精品学习资源风险点作业活动或设风险序号备设施等级9风险点基本信息表管控层级责任单位责任人分析来源欢迎下载精品学习资源序区域 /号位置风险责任单责任典型控详细管控位人制措施措施备点名危害类别管控层级存在隐患注称10 公司风险等级分布信息表欢迎下载精品学习资源一厂二厂三厂总计单位风险级别 数量 比例 数量 比例 数量 比例 数量 比例一级二级三级四级总计11 公司重大风险信息统计表一级风险补 偿序重大掌握措施措 施风险值位置欢迎下载精品学习资源号风险工程措施治理措施个体防护应急措施欢迎下载精品学习资源12 公司重大风险掌握措施方案统计表序重大掌握措施风

13、险值位置备注号风险工程措施治理措施个体防护应急措施欢迎下载精品学习资源附件 A:风险点分类标准物的担心全状态装置、设备、工具、厂房等a) 设计不良 强度不够；稳固性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他；b) 防护不良 没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他；c) 修理不良 废旧、疲惫、过期而不更新；出故障未处理；平常爱护不善；其他；物料a) 物理性 高温物固体、气体、液体； 低温物固体、气体、液体； 粉尘与气溶胶； 运动物；b) 化学性 易燃易

14、爆性物质易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质； 自燃性物质； 有毒物质有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质； 腐蚀性物质腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质； 其他化学性危急因素；c) 生物性 致病微生物细菌、病毒、其他致病微生物； 传染病媒介物； 致害动物；致害植物； 其他生物性危急源因素；有害噪声的产生 机械性、液体流淌性、电磁性有害振动的产生 机械性、液体流淌性、电磁性有害电磁辐射的产生 电离辐射 X 射线、 离子、 离子、高能电子束等； 非电离辐射超高压电场、此外线等；人的担心全行为不按规定的方

15、法欢迎下载精品学习资源 没有用规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等； 挑选机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速； 送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他；不实行安全措施 不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车； 没有信号就移动或放开物体；其他；对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调剂 对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物； 对装有危急物；其他；使安全防护装置失效 拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误； 去掉其他防护物；制造危急状态 货物过载；组装中混有危急物；把规定的东西换

16、成担心全物； 暂时使用担心全设施；其他；使用爱护用具的缺陷 不使用爱护用具；不穿安全服装；爱护用具、服装的挑选、使用方法有误；担心全放置 使机械装置在担心全状态下放置；车辆、物料运输设备的担心全放置；物料、工具、垃圾等的担心全放置；其他；接近危急场所 接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货、接近货物下面；进入危急有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐担心全场所；其他；某些担心全行为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他；误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他；其他担心全行动作业环境

17、的缺陷作业场所 没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体积累方式不当；对意外的摇摆防范不够； 信号缺陷没有或不当；标志缺陷没有或不当；环境因素欢迎下载精品学习资源 采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危急源风、雨、雷、电、野兽、地势等；安全健康治理的缺陷安全生产保证a) 安全生产条件不具备；b) 没有安全治理机构或人员；c) 安全生产投入不足；d) 违反法规、标准；危急评判与掌握a) 未充分识别生产活动中的隐患包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患；b) 未正确

18、评判生产活动中的危急包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危急；c) 对重要危急的掌握措施不当；作用与职责a) 职责划分不清；b) 职责安排相冲突；c) 授权不清或不妥；d) 报告关系不明确或不正确；培训与指导a) 没有供应必要的培训包括针对变化的培训；b) 培训方案设计有缺陷；c) 培训目的或目标不明确；d) 培训方法有缺陷包括培训设备；e) 学问更新和再培训不够；f) 缺乏技术指导；人员治理与工作支配a) 人员挑选不当无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题；b) 安全行为受批评，担心全行为被嘉奖；c) 没有供应适当的劳动防护用品或设施；d) 工作支配不合理没有

19、支配或缺乏合适人选；欢迎下载精品学习资源人力不足；生产任务过重，劳动时间过长；e) 未定期对有害作业人员进行体检；安全生产规章制度和操作规程a) 没有安全生产规章制度和操作规程；b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷技术性错误，自相冲突，纷乱模糊，复盖不全，不实际等；c) 安全生产规章制度和操作规程不落实；设备和工具a) 挑选不当，或关于设备的标准不适当；b) 未验收或验收不当；c) 保养不当保养方案、润滑、调剂、装配、清洗等不当；d) 修理不当信息传达，方案支配，部件检查、拆卸、更换等不当；e) 过度磨损因超期服役、载荷过大、使用方案不当、使用者未经训练、错误使用等造成；f) 判废不当或废旧

20、处理和再次利用不妥；g) 无设备档案或不完全；物料含零部件a) 运输方式或运输线路不妥；b) 保管、储存的缺陷包括存放超期；c) 包装的缺陷；d) 未能正确识别危急物品；e) 使用不当，或废弃物料处置不当；f) 缺乏关于安全卫生的资料如MSDS或资料使用不当；设计a) 工艺、技术设计不当所采纳的标准、标准或设计思路不当； 设计输入不当不正确，陈旧，不行用； 设计输出不当不正确，不明确，不一样；无独立的设计评估；b) 设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c) 作业场所设计不当定置治理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等；d) 设计不符合人机工效学要求；应急预备与响

21、应a) 未制订必要的应急响应程序或预案；欢迎下载精品学习资源b) 未进行必要的应急培训和演习；c) 应急设施或物资不足；d) 应急预案有缺陷，未评审和修改；相关方治理a) 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；b) 对承包商的治理雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或监管不力；c) 对供应商的治理收货项目与订购项目不符；给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全掌握，对供应商擅自更换替代品失察等造成对产品运输、包装、安全卫生资料供应等监管欠妥；d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续；监控机制a) 安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b

22、) 安全检查记录的缺陷记录格式、数据填写、储存等方面；c) 事故、大事、不符合的报告、调查、缘由分析、处理的缺陷；d) 整改措施未落实，未追踪验证；e) 未进行审核或治理评审，或开展不力；f) 无安全绩效考核和评估或欠妥；沟通与协商a) 内部信息沟通不畅同事、班组、职能部门、上下级之间；b) 与相关方之间信息沟通不畅设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等；上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危急掌握和应急措施， 事故、不符合及整改，审核或治理评审的结果等；c) 最新的文件和资讯未准时送达全部重要岗位；d) 通讯方法和手段有缺陷；e)

23、 职工权益爱护未得到充分重视，全员参加机制缺乏；欢迎下载精品学习资源附件 A作业风险分析法 TRA作业风险分析方法风险矩阵，英国石油化工行业最先采纳；就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘， 得出所确定危害的风险；然后进行风险分级，依据不同级别的风险，实行相应的风险掌握措施；风险的数学表达式为：R=L S；其中： R代表风险值； L代表发生损害的可能性；S代表发生损害后果的严峻程度；C.1 事故发生的可能性 L取值欢迎下载精品学习资源C.2事故发生的严峻程度S 取值财产环境污染、等级法律法规及其他要求损害情形生产影响分公司形象万元资源

24、消耗大规模、公5违反法律、法规发生死亡50主要装置停工重大国内影响司外主要装置或设企 业 内 严4潜在违反法规丢失劳动30行业内、省内备部分停工重污染企 业 内 范不符合企业的安全生一般装置或设3产方针、制度、规定6-10 级工伤10备停工围 中 等 污本市内影响染2不符合企业的操作程稍微受伤、10受影响不大 ,几装 置 范 围企业及周边区序、规定间歇不适乎不停工污染内影响1完全符合无伤亡无缺失没有停工没有污染形象没有受损C.3 风险矩阵1234512345246810369121548121620510152025严 重 性可 能 性12345欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源C.4 风险分级风险度等级应实行的行动 / 掌握措施实施期限20-25不行容忍风在实行措施降低危害前 ,不能连续作业 ,且应对改良措施进立刻险行评估；实行紧急措施降低风险，建立运行掌握程序；定期检查、15-16庞大风险立刻或近期整改测量及评估；9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通；2 年内治理4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查；条件具备时整改稍微或可忽4无需采纳掌握措施，但需储存记录；略的风险欢迎下载