2022年电大证券投资分析答案整理合成版.docx

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1、精品学习资源一、单项A销售净利率 是反映企业获利 才能的指标；B是正常情形下投资者所能够接受的最低信用级别；B信用交易风险 属于系统风险 ；C失衡 的经济增长状态将导致证券市场价格下跌 ；A宏观调控下的减速 B转折性 D稳固、高速B 是正常情形下投资者所能够接受的最低信用级别？ “熨平”经济波动周期的货币政策应当以买卖D政府债券 为对象；A 股上市的条件 不包括 B公司成立时间必需在一年以上；H 股上市公司 公众持股人数不得少于 D 100 人；按我国证券法规定，综合类证券公司其注册资金不少于C.50000万元；依据我国证券法其次十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过 D.90 天；按组织

2、形式投资基金可分为 C.契约型投资基金 和公司型投资基金；把股票分为一般股和 优先股的依据是（ D享有的权益不同）；财务分析的主要方法不包括C.现金流量分析法 ；持有B 10 以上股份的股东享有暂时股东大会的召集恳求权；证券投资风险存在的特殊性不含D证券投资市场交易数据不充分 ；从治理的角度防范证券投资风险的方法不包括 D行业的自律治理 ；A法律制度的健全 B监管措施的完善 C交易中介的自律治理当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到 30%时，除了依据规定报告外，仍应当自事实发生之日起 D.45 日内内向公司全部股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上；道-琼斯分类法把大多数股票分为：A.

3、三类；定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的A 10% ；对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，胜利赎回的款项将在DT+7工作日向基金持有人（赎回人）划出；对看跌期权的买方而言，当A标的资产市场价格高于协定价时买方会舍弃执行权益.对证券经营机构的监管不包括D.行政性监督； ；发行可转换债券对投资者有 D能够在低风险下获得高收益 好处；进展证券市场的“八字”方针是A法制、监管、自律、规 范 ；按债券形状分类，我国国债分类形式不含（D可转换债券 ）；反映上市公司资本结构的指标不含B现金比率 ；A. 资产负愤率C资本化比率 D固定资产净值率葛兰维尔八大法就是对（ D.移动平均线）理论

4、应用的归纳；依据道氏理论，股票价格运动有C三种 种趋势， 购并的出资方式不包括 C.债券收购 ；购并的出资方式不含D.权益交换收购 ；A.现金收购 B.股票收购 C.综合证券收购购并后的重整问题不包括D人员整合 A制度整合； B. 经营整合； C. 企业组织机构整合股票内在价值的运算方法模型中，以下哪种假定股票永久支付固定的股利 B.零增长模型 ；股票市场供应方面的主体是C.上市公司 ；关于资产重组，不正确的说法是（B.有充共享受优惠政策的好处）；广义的证券分类不包括 C.资本证券 ；国际投资资本和国际投机资本的界定不依据A 投资方式 国债回购主要作用不包括C优化资本比率 ；A 活跃国债交易B

5、扩大券商合法融资面D有利于中心银行公开市场业务的开展国债回购作用不包括（ B.是公司实施反收购策略的有力工具；货币证券不包括 A.存款单 ；货币政策工具不包括（ D利率杠杆）；基本不会造成证券市场价格上升的因素是（A.就业形势严肃）；基金收益安排不得低于基金净收益的B 90 ；运算经济净现值时所采纳的折现率为C.社会折现率 ；金融衍生工具的基本功能表现不含A. 资产治理功能 ；B价格发觉 C. 盈利功能 D规避风险仅就股票的投资价值而言，通常可以采纳（）来衡量市盈率指标的合理性； A.每股收益B.市价与每股收益之比C.股票风险度D.商业银行存款利率的倒数进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致

6、可以分为C.技术分析和基本分析 ；就业状况变动对证券市场的影响分析不包括D. 衰退经济下就业状况的影响 ；据我国公司法的规定，假如A、B 两家公司实现了新设合并，就是指 D. A、B 均取消法人资格，组成一家新公司；流淌比率、速动比率和现金比率是反映企业A. 短期偿债才能 的指标；马柯维茨的有效边界图表中，证券正确投资组合在B其次象限；某股当日新上市，共成交3000 万股，而该股流通总股本为8000 万股，总股本为 25OOO 万股时核股当日的换手率为B.375%； 某股份公司 总股本小于 4 亿假如想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的D 15；某股票预期每股收

7、益O 35 元，同期市场利率为2 5，就该股票理论价格是 D 14 元；某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3 个月，协定价为 20 元一股，合约规定股票数量为100 股，期权费为 2 元一股，当该股票的 A 市场价格超过 20 元 投资者开头盈利；依据我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前A3 个工作日 将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上；某一行业有如下特点：企业的利润由于肯定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳固，新企业难以进入；那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？ C.成熟期 ；某一行业有如下特点：企业的利润增长很快，但竞争风险较大， 破

8、产率与被兼并率相当高；那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？ B.成长期 目标公司价格确定的方法不包括D.净价收购法 ；A.净资产法 B.收益资本化法 C.现金流量法目前，世界上广泛采纳的道 .琼斯股指是以A.1894 年 10 月 1 日3O 种工业股均价 为基点 I0O 点的指数；目前世界上对证券交易所的监管主的模式不包括C监管型 ；A结合型 B自律型 D行政性纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有 100 股以上的股东不少于 C. 5000人；一般股具有如下基本特点： A. 优先认股权 ；期货的功能不含 D. 风险转移 ；期货交易和现货交易的主要区分于B

9、. 是否需要即期交割 ；期权的 A买方 无需向交易所缴纳保证金；期权投资达到盈亏平稳时A. 在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权益金 ；确定证券投资政策涉及到：A打算投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及实行的投资策略和措施假如房地产投资者的预期收益率为15，在通货膨胀率为8的情形下，投资者以原价出售，实际收益率为A7 ；假如某国债面值100 元，年收益率为 5%，回购天数为 7 天，其回购利息应为 B0.0976元/ 百元；假如其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应当比近期期权的期权费D高 ；假如协方差的数值小于零，就两种证券的收益变动结果B相反 ；上市公司显

10、现以下情形即可对其实施暂停上市A.公司最近 3 年连续亏损； ；上市公司在进行信息披露时，要求供应连续性的信息披露文件， 以下不属于此类文件的是D. 公司投资价值分析报告 ；生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为 C横向购并 ；世界各国对证券市场的监管，其共同的目的不含（D引导储蓄转化为投资）；市场行为的内容不包括 B.信息 ；收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K 线是 B倒 T 型；同济科技通过定向增发吸取合并山东万鑫集团的方式，属于B.股票收购 ；A.现金收购 C.综合证券收购 D.善意收购同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的

11、B10% ；投资基金的基本特点不包括D. 存续期确定 投资基金的基本特点不包括D.投资重点是增长型上市公司；为解决购并公司的产品销路问题，一般会实行C.下游整合 战略；我国 证券法 第七十九条规定，投资者持有一个上市公司A. 已发行股份的lo 应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告；我国 A 股的上市条件有 C.公司最近 3 年连续赢利； ；我国 A 股上市公司成立时间必需在A.3 年 以上；我国上市公司购并的主要方式不包括D以现金购买资产方式 ；A股权转让方式 B资产置换方式 C收购兼并方式我国上市公司购并的主要方式不含D现金购买资产方式；A股权转让方式 B资产置换方式 C收购兼

12、并方式我 国 上 市 公 司 最 为 常 见 而 稳 定 的 资 产 重 组 方 式 是 股 份 的（）； A.竞价拍卖 B. 要约收购 C.协议转让 D 股份托管无风险证券投资可以是 C.商业银行的定期存款 ；系统性风险也称 A. 分散风险 风险；欢迎下载精品学习资源以下不属于我国证券市场违法违规行为的是（保险资金间接入市）；以下财务指标中属于长期偿债才能分析的指标主要有D. 股东权益比率 ；以下各项中 B收据 是证据证券 .以下关于期权效益说法正确的认是C期权具有时效性；以下哪项不是影响股票投资价值的内部因素C.公司所在行业的情形；以下有关 值的说法中 A 值衡量的是系统风险C 值越大的证

13、券，预期收益也越大 是正确的；以下有关 值的说法中 B证券组合相对于其自身的值为 0是不正确的； A. 值衡量的是系统风险B证券组合相对于其自身 的 值为 0 C. 值越大的证券，预期收益率也越大D无风险证券的值为 0；以下有关股东权益的说法A. 股东权益比率低，公司的财务风险低是不正确的 .以下证券投资品种中， C.一般股票 是风险最大的？ 以下证券中属于有价证券的是C货币证券 ；以下属于非基本面分析的是C.乖离率分析 ；下面对国际游资特殊的市场作用描述不正确选项A国际游资的进展壮大为金融市场注入了新的交易理念信息披露公开原就的要求就是指信息披露应当A准时、精确、完整、真实 ；一般地，在投资

14、决策过程中，投资者应挑选A. 增长型 行业投资；一般情形下，公司的现金流量不发生在其（C生产活动领域 ）；一般情形下 RSI指标在（ B.50）以上为股价进入强势；一般性货币政策工具不含 A利率杠杆 ；一般性最受投资者关怀的指标是A.每股收益 ；一大型机械价值100 万元，保险金额为90 万元在一次地震中完全破坏；假如重置价为95 万元，就赔偿金额为 B90 万元；依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成 A累计优先股和非累计优先股； 移动平均股价的运算通常采纳（A.简洁平均）方法；移动平均线具有（ B.助涨或助跌 ）的特点；以下哪种说法不对 B证券市场有利于资本市

15、场结构的合理调整应收帐款周转天数是反映上市公司B经营才能 的指标；用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性C.实地访查；用以反映短期偿债才能的指标是B.流淌比率 ；用以衡量某时间内托付买卖盘相对强度的指标是（D.委比）；由于工程使用投入物所产生的并在工程范畴内运算的经济费用是 工程的 A. 直接费 ；有价证券不包括 A.证据证券 ；圆弧形状的反转深度是 D.深不行测的 ；运用反购并策略的时候，不要考虑下面哪方面的问题D.反购并的价格策略 ；在公司预先知道可能被收购的时候，可以实行股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是C股份回购 ；在以下 k 线图中，收盘价小于开盘价的有 A

16、光头光脚的阴线 ；在证券发行信息披露制度中处于核心位置的文件是 C.招股说明书；在证券发行信息披露制度中处于核心位置的文件是 C招股说明书 ；在以下 k 线图中，开盘价等于最高价的有D T 字形 k 线图 ；在证券市场资金肯定或增长有限时，大量发行国债会造成股市B走低 ；证券欺诈行为不包括C. 擅自发行证券 ；证券市场监管的手段不包括（D 行业自律）；证券投资的功能不包括 A. 集中投资 ；证券投资功能不包括（ D资金保值升值功能）；证券投资功能不含 D资金保值功能 ；证券信用评级的功能不包括D. 信用评级是树立企业形象的有效途径；证券信用评级的功能不包括D.提高投资成本 ；证券组合的方差是反

17、映 D 投资风险 的指标；属于非系统风险的是D.证券投资价值风险 ；属于系统风险的是 D. 信用 交易风险 ；资产负债率是反映上市公司（D.资本结构）的指标；自律性治理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括A.证券监督治理委员会 ；作为国民经济运行的晴雨表，进展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（ B.常常发生背离）；1以下证券中属于无价证券的是（A 凭证证券）；2、（ B、收据）是证据证券5、职工股要在股份公司股票上市（A、3 年）后方可上市流通；9 我国证券法第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ A已发行股份的10%）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等

18、有关部门报告；11 、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，胜利赎回款项将在（ D.T+5）工作日向基金持有人（赎回人）划出；12 、对开放式基金而言，如一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（B、 10% ），即认为是发生了巨额赎回；13 、依据我国基金治理方法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（C 80%）14 、同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不得超过该证券（ B10% ）15 、基金收益安排不得低于基金净收益的 B 90 ；16 、按我国证券法规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ C 50000）万元1、

19、（ A、交易规格）不是期货合约中应当包括的内容（D、交易品种） ；2、涨跌停板制度通常规定（A、前一交易日的收盘价）为当日行情波动的中点；4、货币期货的标的物是（C、外汇汇率）5、在期权合约的内容中，最重要的是（D、合约数量）；6、期权价格是以（ A、买方利益）为调整依据；7、期权的（ A、买方）无需缴纳保证金在交易所；8、对看跌期权的买方而言，当（A、标的资产市场价格高于协定价）时买方会舍弃执行权益；9、该图中表示（ B、买入看跌期权）；10 、看跌期权的协定价于期权费呈（C、同向）变化；11 、假如其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应当比近期权的期权费（C、高）12 、

20、某人假如同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（A、最大亏损为两份期权费之和）；13 、股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（ C、35% ）；14 、某股份公司（总股本小于4 亿）假如想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（A、15%）；15 、H 股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（ C、25% ）17 、用以衡量企业偿付借款利息支付才能的指标是（A、利息支付倍数）；18 、反映发行在外的每股一般股所代表的净资产的指标是（B、每股净资产）；19 、股东权益比率是反映（ B、

21、获利才能）的指标；1 、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）；2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等；3、有价证券与无价证券最明显地区分是（流通性）4 、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温顺的时候，股市会（活跃）；5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系；6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元；7 、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点；1 、反映企业获利才能的指标主要包括（主营业务利润率）（销售净利率）（资产收益率）等；2 、总资产周转率是用来测定（总资产）对（收入）所做奉献程度的指标；3 、（销售净利

22、率）这项指标是反映一元销售收入带来多少净利润的指标；4、市盈率指标通常不用于（不同行业公司）的比较；5、一般性，每股现金流量应（高于）每股收益；6 （收益指数率）是反映企业实现净利润的的现金保证程度的指标，一般来说该指标（越大）越好这个指标假如和企业的（每股收益）结合使用成效更好；7 、当企业处于初创或成长期，其投资活动的现金流量一般是（净流出）态势；当企业处于成熟期或衰退期，投资活动的现金一般呈（净流入）态势；8 、对于筹备活动的现金分析说明，当企业处于初创期，会发生（大量的现金流入），当企业处于成熟期或衰退期，现金流转以（流出）为主；9、众所周知，市场利率与证券商品价格呈（负相关）变化；1

23、0 证券组合理论的主要内容是在投资者（追求高的投资收益）并尽可能（逃避风险的前提下阐述的一套理论框架；11 、协方差是衡量两种证券之间（收益互动性）的一个测量指标，它对证券组合风险起着直接放大或缩小的功能；12 、相关系数的取值范畴在（+1 和-1 之间）相关系数越接近于欢迎下载精品学习资源1，两种证券的（正相关性）越强，证券组合的（风险）也越大；13、美国标准普尔公司和穆迪投资评级公司所评债券分为（长期）和（短期）两种所以（一年）为区分两者的界限；14、标准普尔公司把债券评级分为（四等十二级）；15、 可以代表（方差）作为衡量风险的指标，它与有效证券或有效证券组合的（预期收益率）呈正向关系；

24、单项挑选题1、资产负债率是反映上市公司（D、资本结构）的指标；3、资产收益率是反映上市公司（A、获利才能）的指标；4、一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（C、高于）其公司每股净资产5、系统性风险也称（ A、分散风险 ）风险；6、非系统性风险也称（ C、残余风险）风险；7、证券投资品种中（ C、一般股票）是风险最大的；8、（ A 信用交易风险）属于系统风险9（ C、企业道德风险）属于非系统风险；10、证券组合的方差是反映（D、投资风险）的指标；11、假如协方差的数值小于零，就两种证券的收益率变动结果（B、相反 ）12、相关系数等于-1 意味着（ C、两种证券之间风险可以完全对消 ）1

25、3 假定某证券的无风险利率是5%市场证券组合预期收益是10%值为 0.9，就该证券的预期收益是（B、9.5%）；14、（ D、BBB）是正常情形下投资者所能够接受的最低信用级别；15、我国债券评级级别设置是（A、三等九级）；17、资本市场线方程的截距是（A、无风险贷出利率）；18、无风险证券的值等于（B、0）；19 、假如某证券组合的基准为1.0，而其中某股票的 值为0.90，说明（ C、该股票的波动性比证券组合的波动性低0.05）；20 值衡量的风险是（ A、系统性风险）二、多项股的上市程序有（A.上市申请B.审查和听证 C.招股章程披露与注册 D.股票上市）；依据购并的方向进行分类，可以分

26、为（C. 横向购并D. 纵向购并）；依据购并方式是否公开进行分类，可以分为（A公开收购B非公开收购）；依据购井的出资方式进行分类，可以分为（C现金购并D股份购并）；财政政策实施的手段主要包括（A国家预算B税收 C国债D财政补贴）；道氏理论的缺陷有（）； A.道氏理论只推断股市的大势所趋，不能推断大趋势升跌幅程度；B.道氏理论每次都要两种指数 相互确认，节奏较慢；C.道氏理论对选股没有帮忙；D.道氏理论在牛皮市中不能带给投资者明确启示；掉期较为普遍的是（A货币掉期 D利率掉期）；短期偿债指标主要有（A流淌比率B. 速动比率 C. 现金比率D应收帐款周转率）等；证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违

27、规行为仍包括（A. 擅自发行证券 B. 为股票交易违规供应融资融券及投资交易 C. 上市公司违规买卖本公司股票D上市公司擅自转变募股资金用途）；发起人和初始股东可以（ A现金 B工业产权 C. 专有技术 D. 土地使用权）等作价人股；反映公司盈利才能的指标有（B.主营业务收入增长率C.资产收益率）；反转突破形状有（ A.圆弧形状 B.喇叭形）；非系统性风险包括（ A企业经营风险 B企业财务风险 C企业道德风险 D证券投资价值风险）；公司上市的意义包括（ A形成良好的独立经营机制； B形成良好的股本扩充机制； C形成良好的市场评判机制； D形成良好的公众监督机制；）；公司上市的意义有（ A.形成

28、良好的独立经营机制； B.形成良好的股本扩充机制； C.形成良好的市场评判机制； D.形成良好的公众监督机制；）；购并实际涉及的概念包括（A合并 B.收购 C.兼并 D.接管 ）；购买可转换债券对投资者有（B.使投资者具有双重身份D.能够在低风险下获得高收益）好处；股票的基本特点包括（ A. 权益性 B. 责任性 C. 非返仍性 D. 盈利性）；股票价格方式主要有（ A.票面价格 B.发行价格 C.内在价格 D.市场价格）等；股指期货交易组合条件包括A交易对象 B合约价格 C合约现金结算 D保证金交易）；广义上的购并应包括（A.收购与联营B.出售 C.扩张 D.购回与接管）等方式；国际游资的市

29、场作用有（A. 国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念；B.国际游资的猛烈流淌活跃了国际金融市场的交易； C.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的富强进展； D. 国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革；） 国际游资特殊的市场作用包括（A. 国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念；B. 国际游资的猛烈流淌活跃了国际金融市场的交易；c.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁 荣进展； D .国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革；）；基金的风险主要有（ A法律风险 D流淌性风险）；B机制风险 C营运风险开放型基金优点是（A可依据需要，随时扩大发行规模和空间

30、，便利敏捷B有利于提高基金经营水平，符合优胜劣汰的市场法就C可防止封闭型基金人为泡沫炒作的风险D防止封闭型基金简洁产生的固定呆滞性投资、降低了风险）；美国存托凭证的交易有（A.市场交易 B.非现场交易）形式；目标公司的价格确定主要哪些种方法（A.净资产法 B市盈率法C.现金流量法 D竞价拍卖法）；目前国际流行的国债招标方法有（A 利差招标B收益率招标C.划款期招标 D价格招标）等；期货交易的基本功能有（C. 套期保值 D价格发觉投机）；期权交易与期货交易的区分有（A. 期权和期货都是金融衍生工具B期货交易不能像期权交易那样，依据客户需求量体定做C. 期权交易与期货交易双方的权益义务不同D期权交

31、易与期货交易 双方承担的风险是不同的）；契约型投资基金一般由（A. 基金托管人 B基金治理人C. 基金受益人 D基金持有人）构成；上市公司购并目标公司的价格确定主要有以下方法（A净资产法 B市盈率法 C现金流量法 D竞价拍卖法）；上市公司购并目标公司的查找主要考虑的问题是（A公司的自我评判B被选目标基本情形分析C公司购并依据分析D公司购并可能性分析等）；市公司购并目标公司的价格确定包括如下方法（A.净资产法 B.市盈率法 C.现金流量法 D.竞价拍卖法；）；我国加入 WTO 后证券市场所面临的问题有（B. 我国证券市场容量较小，利用外资有限C.我国金融体系不尽完善，外汇制度仍 须改革D 我国证

32、券市场立法不全，治理滞后）；A有关部门的监管水平低级 , 对违规者的查处力度远远不够我国企业购并活动中最常用的定价方法是（C.净资产法）；系统性风险通常表现为（ A. 国家、地区性战争或骚乱 B全球性或区域性的石油恐慌 C. 国民经济严肃衰退或不景 D国家出台不利于公司的宏观经济调控的法律法规）；系统性风险主要包括以下几点（ A. 政治政策性风险 D. 汇率风险）；以下财务指标中属于偿债才能分析的指标主要有（ A流淌比率B速动比率 C存货周转率 D股东权益比率）；信用评级的局限有（ A.信用评级资料的局限性 B.信用评级不代表投资者的偏好 C.信用评级对治理者的评判薄弱 D.信用评级的自身风险

33、）；优先股具有如下基本特点（B优先清偿 C股扇、优先）；在以下 k 线圈中，收盘价等于开盘价的有（C. 十字墨 k 线图 DT字形 k 线图）；证据证券包括（ A.存款单 B.收据）； C.发票 D.期票证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（A.欺诈客户的行为B.透支交易行为 C.内幕交易行为 D.操纵市场行为）；证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（A.欺诈客户的行为B.透支交易行为C.内幕交易行为D.操纵市场行为）；证券欺诈行为包括（A 内幕交易 B 操纵市场 C欺诈客户 D 虚假陈述 ）；证券市场监管的方式包括（A行政性监督； B.自律性治理监督； ）； A行政性监督； B.自律性治

34、理监督； C.公开性监督； D. 社会公众监督；证券市场监管的方式有（A.行政性监督； B.自律性治理监督；） 证券市场监管的方式有（A行政性监督；B自律性治理监督；）；综合证券收购其出价方式为（A. 现金 B. 股票 C. 认股权证 D. 可转换债券）；多项挑选题1、反映上市公司资本结构的指标主要有（A、资产负债率C、资本化比率 D、固定资产值率）等；2、短期偿债指标主要有（A、流淌比率 B、速动比率 C、现金比率 D、应收帐款周转率）等；3、反映企业经营才能的指标有（C、现金周转率 D、营业周期） 等；欢迎下载精品学习资源4、以下有关股东权益的说法正确选项（B、在通货膨胀加剧时， 股东权益

35、比率低对企业经营有利C、在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D、一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小）5 、一般性，公司的现金流量主要发生在其（A、投资活动领域 B、经营活动领域D、筹资活动领域 ）；6、系统性风险常常表现为（A、地区性战争 B、石油恐慌 C、国民经济退 ）；7、政治政策性风险主要包括（A、主要领导人的变更B、货币政策发生变化 C、利率政策发生变化D、宏观经济政策的调整）的变化；8、公司经营所需要的资金，主要有（A、自身累计资金B、发行股票 C、发行债券 D、银行贷款）几种渠道；9、证券信用评级的功能是（A、降低信用投资风险B、降低信用评级筹资成本 C、有利于规范交易与

36、治理）；10、信用评级的局限性表现在（ A、信用评级资料的局限性 B、信用评级对治理者的评判薄弱 C、信用评级的自身风险 D、信用评级不代表投资者的偏好）11、以下有关 值的说法不正确选项：（ A值衡量的是非系统风险 B 证券组合相对于其自身的值为 0 D、无风险证券的值为1）8、优先股与一般股不同的一点是：股份公司假如认为有必要， 可以（赎回）发行在外的优先股；9、B 股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票；10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标；11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）；我国上海和深圳

37、证券交易所是（自律性治理的会员制）；12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其特点表现为（交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；是抽象的市场，没有固定的场所和时间）；13、股票场内交易一般分为（开户、托付、竞价、清算、交割） 和（过户）六个程序；14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成竞价的原就是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价托付优先；代理托付优先）；15、上海证券交易所综合指数以（1990 年 12 月 19 日）为基期， 采纳（全部的上市股票为样本），并采纳（股

38、票发行量）为权数；深证成分指数选用（ 40）家股票为样本股，以（ 1991 年 4 月3 日或 1994 年 7 月 20 日）为基期日，基期指数定为（1000） 点；1、依据产品形状和交易方式分衍生工具主要有（远期）、期货、期权（互换）；2、金融期货通常包括（货币期货）、利率期货、（股票指数期货）；3 、期货价格也就是（期货合约的价格），或者说是（期货费）；看涨期货的协定价应当比市价（低），反之，内在价值为（零）；看跌期货的协定价应当比市价（高），否就内在价值为（零）；4、某投资者买入一股票看涨期权，期权的有效期为3 个月，协定价为 20 元一股，合约规定股票数量为100 股，期权费为 2

39、元一股，就该投资者最大的缺失为（200.00 ）；当该股的市场价格为（ 22.00）时，对投资者来说是不是不赢不亏的；当该股票的市价超（ 22.00 ）投资者开头盈利；当该股票的市价（22.00），投资者舍弃执行权益；5、按证券法规定，A 股上市公司总股本不得少于（5000万）人民币， B 股上市公司个人持有的股票面值不得少于（1000元）人民币；6、同一种股票分别申请在两个地方上市，称为（其次上市）；7 股份公司在股票发行完毕后最长（90 天）要向证券交易所提出上市申请；8 资产负责比例越低公司偿债的压力（小）利用财务杠杆融姿的空间（大）；一般说来，该指标掌握在（50%）为好；9、一般来说资

40、本化比例低，就公司长期偿债压力（小）固定资产值率越（大）说明公司的经营条件相对较好；10、流淌比率速动比率和现金比率是反映企业（短期偿债才能）的指标一般流淌比率为（2.0）为好速动比率为（1.0）比较合适，现金比率一般在（ 0.1）；11、利息支付倍数是每一企业（税息前利润）与（利息费用）的比；12、股东权益比率高，一般认为是（低风险、低酬劳）的财务结构；股东权益比率低，一般认为是（高风险、高酬劳）的财务结构；第三版 P21713、股东权益与固定资产的比率越大，说明企业（财务结构）越稳固；多项挑选题1. 有价证券包括（ B 商品证券 C货币证券 D 资本证券）2. 无价证券包括（ C凭证证券

41、D证据证券）3. 证券投资的功能主要表现为（A资金集合 B资金配置C 资金均衡分布）4 发起人和初始股东可以（A 现金 B工业产权 C专有技术D土地使用权）等作价入股；5 、按发行主体不同，债券主要分为（A公司债券B政府债券 C金融债券）6、目前国际流行的国债招标方法有（B 收益率招标 C划款期招标 D价格招标）等；7、按债券形状分类，我国国债可分为（A实物券 B凭证式债券 C记账式债券）等形式；8 按付息方式分类，债券可分为A.附息债券 C累进计息债券 D 零息债券 ；9、开放式基金与封闭式基金的区分表现在A、基金规模不同 B、交易方式不同 C、交易价格不同 D、投资策略不同）10、依据投资

42、标的的划分基金可分为（A、国债基金B、股票基金 C、货币基金）11 、证券流通市场分为（B场外交易市场D场内交易市场）；12 、指数基金的优点表现在（A 风险较低B、治理费用相对较低）1、金融期货包括（ A、货币期货 B、利率期货 C、股指期货）；2、金融衍生工具的基本功能表现为（A 规避风险 B、价格发觉 C、盈利功能）；3 、以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（A 场内交易E、场外交易）4、某投资者买内一股票看跌期权，期权的有效期为3 个月，协定价为 20 元一股，合约规定股票数量为100 股，期权费为2元，就下面的描述中正确选项（A 该投资者最大的缺失为200元； B、当该股票的市

43、场价格为18 元时，对投资者来说不盈不亏的 D、当该股票的市场价格低于18 元时，投资者开头盈利）5、发行可转换债券对发行公司有（A、低成本筹集资金B、扩大股东基础 C、无即时摊薄的效应E、合理避税）好处；6、存托凭证的优点表现为（A、市场容量大、筹资才能强B 上市手续简洁 D、躲开直接发行股票、债券的法律要求）7 、投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ A 资本结构 B、偿债才能 C 经营才能 D 获利才能 E、现金流量）等方面进行综合分析；8、下例（ A、公司股本总额不少于人民币5000 万元 C、发起人持有股份不少于公司股份总额的35%D、持有股票面值达人民币1000

44、元以上的股东数不少于1000 人）是 A 股上市的条件一、填空题1. 道氏理论将市场的波动起伏比作三种由其强到弱的模式：（主 要趋势）、（次要趋势）、（日常波动）；市场在第一种趋势下 运行时，其振幅至少在（20%）；做短线的人常常要关注（日常波动）；2. 技术分析的对象是（图表）；技术分析的要素是（价）、量、（时）、空；3 、 一 般 性 ， 假如 市 场的 认 同程 度 小， 分 歧大 ， 就成 交 量（大）；市场的认同程度大，分歧小，就成交量（小）；4. 光头光脚的阳线开盘价等于（最高价），收盘价等于（最低价）；5. 带有下影线的光头阳线属于（先抑后扬）；带有上影线的光脚阴线属于（先扬后抑）；6. 十字星 K 线的收盘价假如比上一交易日的（高），就为红十字星；十字星的收盘价假如比上一交易日的（低），就为黑十字星；7. 字星 K 线的上影线假如比较长，说明（空方力气稍强）；8. T 型或倒 T 型 K 线的颜色应参照上一交易日的（收盘价）而定；9、（三个高点和两个低点）是喇叭形形成标志；10 、市盈率在运算时通常等于（股票价格）除以（上年度每股税后盈利