2022年工程项目管理风险管控专业技术方案.docx

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1、精品学习资源工程工程治理风险管控方案欢迎下载精品学习资源目录一、 管控方案编制说明二、 风险管控目标三、 风险治理组织机构四、 方案实施方案五、 高、中风险管控措施欢迎下载精品学习资源一、 管控方案编制说明为建立、完善工程工程风险防范机制，加强公司治理制度的执行力，严控工程工程治理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护航，经营部联同工管部依据工程治理的特点和易显现风险的环节，特制定本方案；二、 风险管控目标通过该方案的实施，力求将工程工程治理的高、中风险点治理到位，提高我司工程工程整体治理水平，削减工程实施中经 济、社会关系、质量、安全、环保各环节显现风险的数量，以达到工程治理的最终目标；三、风

2、险治理组织机构Lue各小组职责分工为：1. 集团公司全面风险治理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全面负责领导和组织开展公司全面风险治理工作，接受上级领导的指令，和谐内、外部关系，聚集信息分析裁定和报告内部显现的重大风险问题；2. 分公司全面风险治理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办风险治理岗组成，负责分公司全面风险治理工作，接受风险治理领导小组的工作指导和支配；欢迎下载精品学习资源3. 全面风险治理办公室（暂设在法律室）负责全面风险治理的日常工作，定期向风险治理领导小组汇报风险治理实施情形，编制全面风险治理报告；准时传达上级集团全面风险治理工作的指导和要求，并指导风险治理岗开

3、展工作；4. 各分公司和集团各部室风险治理岗负责全面风险治理实施方案的落实，收集相关过程信息和资料；四、方案实施方案方案分四个阶段实施：第一阶段 :20xx 年 5 月 16-30 日，动员和熟识阶段； 其次阶段 :20xx 年 6 月-12 月，执行实施阶段；第三阶段 : 中间监督检查深化阶段（第一次， 9 月；其次次， xx月）；第四阶段 :20xx 年底，总结评判阶段；五、高、中风险管控措施欢迎下载精品学习资源（一）、 高风险管控措施欢迎下载精品学习资源序风 险号级别风险类别风险名称风险现状风险管控措施欢迎下载精品学习资源1) 严格执行工程分承包方资格评审与挑选治理方法，加强对拟选合格分

4、包单位供应资料的仔细辨识和核实；欢迎下载精品学习资源高工程工 程1风分包管 理风险险分 包商 资信 评审 流于 形式 风险对个别分包商，特殊是省外边远地区的分包商，公司对其资信评审仅限于分包商供应的评审资料，评审流于形式，未能准时发觉分包商主体不适格，不具备工程要求的资质，无履约才能等风险；2) 对于拟合作工程工程合同造价大于或等于 1000 万元 ,或合同造价超出其注册资本 5 倍的初次合作经营单位和分承包单位，集团公司分管领导在审批前应组织或指派专人对该单位实地考察；考察内容包括对该单位的经营场所、履约才能、以往业绩、在建工程治理、诚信等内容；考察的情形作为审批的依据；3) 完善并严格执行

5、分包治理制度，建立分承包方诚信治理体系，对分承包方的资信和履约才能进行考核、评判，作为年度复评的依据；4) 分承包方的数量每年度掌握在5060 家；欢迎下载精品学习资源1) 建立集团公司、分公司、工程部三级监管体系，由综合素养高、相对稳固的治理人员组成，加强工程施工要求的交底、指导和管控；欢迎下载精品学习资源工程工程对 分包方合同工期、质量，安全等完全依靠分包施工情形信息三级传报，保证在建工程信息每月一报，确保工程状态受2风分包管理监 控不到商，难 以及 时发觉 分包工 程出 现的 质控；高公司对分包方监管不到位，一些工程的2) 加强对分包工程的到位治理，对工程开工入场的人、机、料、技术工 法

6、、现场环境布置等进行准入核实，实行过程监控、信息分析和订正及欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源风险位风险险量、安全、工期延误、农夫工资拖延等问题；3) 加强对工程的动态检查，经营部门对分承包方的合同履约情形进行监 控，工管部门对工程施工的质量、安全、进度、文明施工进行监控，劳资部门对作业人员工资发放等情形进行监控，动态监控核查每2 个月至少进行一次，每个分公司对每个分包方承接的其一工程，至少在开工前、高峰期、工程试车期各支配一次检查；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源序风 险号级别风险类别风险名称风险现状风险管控措施欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源高工程工 程3 风分包管

7、理险风险分 包商 拖欠 材料 、设 备款 风险一些工程工程，分包商不支付或未准时支付材料款、设备租赁款等，存在总承包商承担连带支付责任风险；1) 工程部应收集分包单位材料供应商和设备租赁方名单及供货、租赁合同；2) 材料、设备进场时，工程经理应准时与供应商或租赁方联系，明白其款项支付情形；3) 分包商应供应材料款、设备租赁款支付证明复印件给工程经理；4) 在工程进度款达50%及 80%时，财务部门支付工程进度款时要核查其支付材料、设备商货款的凭证；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源高工程工 程4 风分包管 理风险险高工程工 程5 风安全管 理险分 包商 未及 时发 放农 民工 工资风险公

8、 司人 力资 源配 置与 业务 需部分工程的分包单位有意拖欠施工工人工资，造成农夫工讨薪大事，导致我司承担支付农夫工工资责任，公司信誉受到影响被列入黑名单等；公司技术治理力气的增长落后于公司经营业务量的增长，工程治理人员、技术人员的数量和专业才能与公司业务进展存在差距：部分工程负责人缺乏治理体会；有些工程存在一人多岗现象；公司1) 严格执行公司暂时工治理方法；2) 公司劳资治理部门与工程部负责人应每两个月抽查其花名册、考勤表及支付农夫工工资发放记录，随机现场查问10%施工人员明白工资发放情形，发觉不按时发放时，由公司依据分包单位供应的农夫工工资制表，扣除分包款代发农夫工工资；3) 对合格分承单

9、位建立诚信考核台账，定期考核，诚信低的分承包单位将建议清出合格分承包单名册；1) 人力资源治理部门完善并严格执行人力资源治理制度；2) 定期进行人力资源治理制度评审，包括人员的甄选、任职条件、培训、绩效考核以及岗位合理配置与优化等情形；风险求 不匹配缺乏专业的工程工程操作人员；人员配风险置问题造成了工程治理不到位，施工进度延误、质量、安全等问题未能准时控4制与解决，制约了公司的经营进展；3) 坚持“传、帮、带”的理念，强调肯定要从基层做起，从施工班组和施工现场开头学习，提高专业技术才能的同时积存工程治理体会；由集团公司统一组织分批或分专业，每年不少于一次对二级单位的技术治理人员进行专业技术培训

10、；欢迎下载精品学习资源 二中风险管控措施欢迎下载精品学习资源序风 险号级别风险类别风险名称风险现状风险管控措施欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源1 中 风险中 风2 险工 程 工 程综合治理风险工 程 工 程策划协 调、 沟通 不到 位风险工 程图 纸与 现场 施工 不符 合风险工程部与业主、设计、监理就施工过程显现的设计变更、施工工具配置、进度延误、材料、设备等施工问题的沟通、和谐不准时、不到位，简单导致返工，双方关系恶化等；一些工程图纸与现场施工不符合，工程量与施工图不一样，修改较多，导致我方施工困难，时间、人力等铺张，施工成本增加；工程部应加强且准时与业主、设计、监理等相关方的沟通

11、，并形成书面记录，防止我司过多地承担不应承担的责任；人力资源部可组织相关沟通技术等方面的培训；严格执行公司Q GDHJ 104.03图纸会审制度，做好相关图纸会审记录，增加工程量部分或由于他方缘由造成返工的工程量部分要准时办理 签证，并完善设计变更手续；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风工 程 工 程3 险策划工 程 技术 、安 全未 交底 风险一些工程实施前未对关键的分部或分项工程进行交底，导致施工工程部对工艺流程与施工方法不熟识，对使用的施工机械操作规程不熟识，不明白现场的作业环境，简单产生质量或返工问题，产生伤亡事故；加强公司 Q GDHJ lO4 02 技术交底制度的执行力

12、度，熟识设计图纸及规范要求；做好技术交底记录，包括工程总工对专业技术员的交底、 专业技术员对班组长的交底和班组长对施工作业人员的工序技术交底等；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风工 程 工 程4 险策划工 程图 纸会 审流 于形式风险部分工程工程的工程图纸会审流于形式，未能准时在施工前发觉设计失误或施工困难， 简单造成返工、施工错误等风险；严格执行公司Q GDHJ 104.03图纸会审制度，熟识设计图纸及规范要求，做好相关图纸会审记录；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源序风 险号级别风险类别风险名称风险现状风险管控措施欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风工 程 工

13、程5 险进度治理施 工组 织管 理不 当风险一些工程工程未依据工程需求投入足够的 人、材、物资源，或所投入的人员素养、材料数量及机械设备不能准时供应而导致进度跟不上，显现进度拖延的现象，增加施工成本等；工程开工前工程经理应组织工程部人员进行工程策划，严格按要求编制施工组织设计（施工方案），并要求实际施工严格依据已审批的方案进 行；人员、材料、施工机械和检测器具等需用方案和进场时间应符合施工实际，在施工过程中发觉变更时要准时重新调整方案，不行一成不变；工程治理部门应建立工程施工进度监控台账，发觉进度迟滞应分析核查，准时和谐，重新调整方案；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风工 程 工

14、程6 险进度治理“ 三边 ” 工程风险一些工程工程工期紧急，工程设计、工程款投入、工程施工许可手续办理等未能准时到位，简单造成违规，工程施工难度加大，增加工程成本，工程结算困难等；“承接“三边”工程前肯定要组织人员对该工程进行各方面的风险评 估，并在承接合同中完善相关条款商定，防止我司背负更多的责任，并在施工过程中做好书面记录；派较有体会工程治理员开展施工，对问题早分析、早策划、早管控，和谐会应做好会议纪要，完善会议签到，对工程增减要准时进行工程签证；申请或支付月度进度款时，发觉工程支付缺口大时，应及早与建设方和谐，必要时停工处置；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源7 中 风险中 风工

15、程 资 金治理风险设 备 、 材垫 资施 工风险设 备维 修目前公司一些工程在没有对业主方的仍款才能进行很好评估的情形下垫资施工，可能显现垫资无法准时收回的风险；工程部对已损坏设备没有准时修理，对现有承接工程前，应明白工程使用功能、产品市场行情、业方实力和工程合法性等情形；承接工程工程时对这部分风险进行评估，在承接合同中明确相关条款规定，并在过程中储存好记录；施工过程中要依据合同条款及施工进度准时申请工程款；严格执行公司Q GDHJ 105.05机械设备治理规定，工程部应配欢迎下载精品学习资源8 险料风险保养风险的施工机械没有定期进行修理保养，有的甚至存在带病运行，简单造成人员伤亡；备专职或兼

16、职施工设备治理人员，建立完善的机械设备监控台账；工程治理科应定期检查工程部施工机械设备运行情形；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风工 程 工 程9 险安 全 管 理风险安 全设 施投 入不 足风险一些工程治理人员不重视安全设施与劳动防护用品的投入，现场未派驻专职安全人员进行监督检查；由分公司财务科每月按工程工程产值计提安全生产费用；工程部依据工程实际制定安全生产投入方案，并报至工管科备查；工程部严格按此方案支出相关费用，由安全员签名确认；工管科每季度汇总各工程工程安全生产费用实际使用情形报至工管部；工管部对工程工程安全投入情形进行不定期地抽查，检查结果纳入领导班子非量化考核当中；欢

17、迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源序风 险号级别风险类别风险名称风险现状风险管控措施欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风10 险工 程 工 程安 全 管 理风险缺 少安 全训练风险工程部对工程暂时使用或聘用的员工未进行安全训练，人员的安全意识淡漠，对施工显现的危急因素不能断别及加以防范，简单产生工伤事故；各分公司和工程部要设置安全治理机构；工程部按要求配备专职或兼职的安全治理人员，如发觉安全治理人员未到位的，每次扣罚2000 元；分包商供应的安全治理人员，必需经过集团公司统一组织的安全训练培训合格后方可上岗；各分公司和工程部要加强施工现场安全检查力度和频次，对检查发觉的安全隐患要

18、仔细、准时落实整改；严格执行公司HSE 考核细就与奖惩制度；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风xx险工 程 工 程安 全 管 理风险安 全隐 患风险一些工程施工现场，未定期定时或暂时进行隐患排查，或排查后未落实整改措施，使隐患未得到完全的整改或订正，简单显现隐患的扩散与爆发，造成人员的伤亡；工程开工前安全治理员须依据施工实际进行危急源辨识和风险评判； 建立重大危急源监控台账和制定隐患治理资金方案并实施；编制安全管控方案；对进场施工人员进行安全培训，对专项作业进行安全技术交 底；加强安全动态巡检，发觉问题及早分析与掌握，危急性较大的分部分项工程应建立旁站制度和定期观看制度，并坚持做好

19、相关记录情形；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风12 险工 程 资 金治理风险流 动资 金短缺风险一些工程业主方的预付款较少或没有，垫资施工数额较大，且业主支付的工程进度款不准时，随着公司业务扩大，简单显现流淌资金短缺现象；承接工程工程时对这部分风险进行评估，在承接合同中明确相关条款规定，并在过程中储存好记录；经营治理部门建立工程工程合同履约台 账，发觉支付情形异动时应分析缘由，及早与业主沟通和谐，必要时暂缓工程进度或停工处置；欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源中 风13 险14 中 风险工 程 工 程进 度 管 理风险工 程 质 量掌握风险工 期索 赔风险质 量责 任风险由于施工变更等缘由，令到工期滞后，但未能供应工期延期的依据，简单造成业主对工期的索赔竣工手续未办理，竣工报告未准时签章或各种使用证、监检证未齐全或施工过程、质量掌握资料滞后，确认不准时；收集相关延期的资料，准时办理工期延期申请批复手续，加强与业主、监理沟通，客观处理工程变更等对工期影响的问题；工程工程竣工验收手续办理好后，方能交给业主运营，竣工资料和施工同步，确保工程施工过程记录的可追溯性，削减质量责任风险；如工程竣工验收手续未能准时办理，就必需办理相关工程移交手续，手续签名盖章齐全；欢迎下载