2022年广东省证券投资基金基础知识大宗商品的投资方式试题.docx

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1、精品学习资源2021年广东省证券投资基金基础学问：大宗商品的投资方式试题一、单项挑选题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 天；A 90 B120C 180D 3602、契约型基金投资者享有基金的；A份额全部权B投资决策权C资产治理权D资产保管权3、基金合同中主要披露事项有 ；A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规章C基金收益安排原就、执行方式 D作为基金治理人酬劳的治理费的提取、支付方式与比例4、关于家庭

2、成熟期的特点和投资偏好，以下说法正确的有；A. 收入大部分用于消费 B以双薪家庭为主 C事业进展和收入均到达高峰 D投资应当以偏进取的平稳资产配置为主5、 是国有股权行政治理的专职机构；A股份B. 中国证监会 C中国人民银行 D国有资产治理部门6、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有；A投资缺失由基金治理人承担 B享受到专业化的投资治理服务 C用较少的资金进行多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保证7、以下关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金治理公司股东的是；A. 公司注册资本为 5 亿B. 公司成立 1 年以来，治理健全，内部监掌握度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好欢迎

3、下载精品学习资源D公司经营业绩较好，资产质量良好 8、以下不属于独立衍生工具的是；A期权合约B股票期权产品C期货合约 D互换交易合约9、2004 年 6 月 1 日开头实施的 标志着我国基金业步入快速进展阶段；A封闭式证券投资基金试点方法 B开放式证券投资基金试点方法C证券投资基金法 D证券投资基金治理暂行方法10、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即 ；A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费模式11、证券投资基金的客户服务方式通常包括；A互联网BC. 短信D. 服务中心12、受托人以自己的名义， 在托付人的授权范畴内与第三人订立合同， 第三人在订立合同时知道受托人和托付人之

4、间的代理关系，该合同直接约束 A：受托人与第三人B：托付人与第三人C：受托人与托付人D：其他13、以下选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有；A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素D投资者行为因素14、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是 A：基金治理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占 的股票；A份数 B比例 C资金 D数量16、对于指数型基金，一般从 等方面进行分析；欢迎下载精品学习资源A. 贝塔系数 B信用等级 C跟踪标的指数D跟踪误差17、开放式基金非交易过户主要包括 ；A继承

5、B. 捐赠 C赎回 D司法强制执行18、以下选项中，投资门槛相对较低的是 ；A证券投资基金B银行理财产品C券商集合方案D信托产品19、 需直接从基金财产中列支；A申购费B赎回费 C基金转换费D基金治理费欢迎下载精品学习资源20、胜利概率法是依据对市场走势的猜测而正确转变量的方法；A：组合风险 B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率 对基金择时才能进行衡欢迎下载精品学习资源21、机构从事基金评判业务并以公开形式发布时， 不得对同一分类中包含基金少于 只的基金进行评级或单一指标排名；A 3 B6C 9D 1022、理论上，转增股本之后，每股价格相应；A向下调整 B向上调整 C不变 D

6、随市场行情而定23、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财宝基金，对此以下说法正确的选项是 ；A主权财宝基金主要是为了治理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财宝基金的发端C中国投资主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值24、基金销售机构应建立反常交易的监控、 记录和报告制度， 重点关注基金销售欢迎下载精品学习资源业务中的反常交易行为，主要包括 ；A投资人频繁开立、撤销账户的行为 B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C超过商定时间进

7、行资金划付的行为 D反洗钱相关法律法规规定的反常交易25、直接关系到基金投资者回报的高低与稳固性的有；A基金托管人的资金运作才能 B基金治理人的投资治理才能 C基金代销机构的宣扬才能 D基金治理人的风险掌握才能二、多项挑选题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、基金治理人的主要职责包括 ；A投资治理B基金估值C基金营销D会计核算2、基金托管人的职责包括 ；A依据规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B编制中期和年度基金报告 C依据规定召集基金份额持有人大会 D运算并公告基金资产净

8、值，确定基金份额申购、赎回价格欢迎下载精品学习资源3、QDII 基金份额净值应当至少每A：日B：3 日C： 5 日D：周 运算并披露一次；欢迎下载精品学习资源4、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有 ；A资金使用方向B市场利率变化C筹资者的资信D债券变现才能5、以下关于基金份额的登记流程，说法正确的有 ；A T 日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购认购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2 日，注册登记机构依据 T+1 日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1 日的基金份额净值统一进行确认处理， 并将确认的基金份额登

9、记至投资者的账户， 然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构 D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人6、 的投资风险较高， 主要以具有较强风险承担才能的富有阶层为目标客户；A：私募基金B：被动型基金欢迎下载精品学习资源C：公募基金D：收入型基金7、 指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算方法等法律法规为依据，对治理人的账务处理过程与结果进行核对的过程； A：基金账务的复核B：基金头寸的复核 C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核8、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有；A. 为 100 份或其

10、整数倍B. 为 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于100 万份9、开放式基金的分红方式有 和 两种；A股票分红B现金分红 C分红再投资转换为基金份额D债券利息欢迎下载精品学习资源10、依据规定，开放式基金募集期限届满，具备以下依据规定办理验资和基金备案手续； A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 条件的，基金治理人应当欢迎下载精品学习资源C基金募集份额总额不少于 5000 万份，基金募集金额不少于 5000 万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币11、基金治理人与基金销售机构

11、可以在基金销售协议中商定依据销售机构销售基金的 提取肯定比例的客户保护费；A保有量 B销售额 C持有人数量D未安排利润欢迎下载精品学习资源12、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事票、债券等有价证券投资的基金；A境内 B境外 C境内或境外D境内和境外 证券市场的股欢迎下载精品学习资源13、 是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益， 因股票、基金投资等获得的股利收益， 以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或舍弃权证、权证行权等实现的损益；A. 利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益D基金的费用14、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为日；

12、欢迎下载精品学习资源A T BT+1C T+2D T+315、以下费用中不由基金资产承担的有 ；A基金转换费B. 基金治理费C基金托管费D信息披露费16、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形状进行分类的是；A实物债券 B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券17、LOF 份额认购方式包括 两种；A. 定向认购B私募 C场外认购D场内认购18、中国证监会 ；A依据国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督治理的规章、规章 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位19、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括；A由股份发行的各类融资产品 B由商业银行

13、开发的各类结构化理财产品 C在代办股份转让系统上可交易的各类票据 D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据20、投资对象主要是那些绩优股、 债券等收入比较稳固的有价证券， 以追求当期高收入为基本目标的基金称为A：成长型基金B：收入型基金C：平稳型基金D：混合型基金欢迎下载精品学习资源21、基金市场的参加主体可以分为A基金当事人B. 上市公司C. 基金监管机构和自律组织 D基金销售机构等市场服务机构 22、下面对基金的限定错误的选项是三大类；欢迎下载精品学习资源A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限 B：封闭式基金条件下，治理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格欢迎下载精品学习资源D：契约型基金不具有法人资格23、依据持有人权益的性质不同，权证可以分为；A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证欢迎下载精品学习资源24、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是依据A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同 D证券所代表权益性质的不同25、下面那个不是基金当事人 A：基金份额持有人B：基金治理人 C：基金托管人 D：证券公司 来分类的；欢迎下载