公共经济学电子教案完整版.ppt

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1、2022-4-27财政学1导论导论1. 与经济学的内在联系与经济学的内在联系2. 财政学的研究领域财政学的研究领域3. 西方财政学的借鉴西方财政学的借鉴4. 主要内容主要内容5. 参考资料参考资料2022-4-27财政学2导论1. 与经济学的内在联系与经济学的内在联系u与微观经济学的内在联系与微观经济学的内在联系微观经济学研究的核心是什么微观经济学研究的核心是什么?u与宏观经济学的内在联系与宏观经济学的内在联系宏观经济学研究的核心是什么宏观经济学研究的核心是什么?2022-4-27财政学3导论2. 财政学的研究领域财政学的研究领域(Defining the Field of Study)uPu

2、blic Finance the field of economics that analyzes government taxation and spending policiesPublic finance is about the taxing and spending activities of government (Harvey Rosen,2010,p.1)Public Sector EconomicsPublic EconomicsGovernment FinanceuWhat is not part of public financeFiscal policyMacroeco

3、nomics Regulatory policies, Antitrust issuesIndustrial organizationPublic enterprise economicsuPublic Finance公共财政？公共财政？张文春：张文春：财政学与公共经财政学与公共经济学的关系及其发展趋势济学的关系及其发展趋势对部分世界著名经济学家对部分世界著名经济学家的调查的调查，财贸经济财贸经济2007 年第年第3 期期 2022-4-27财政学4导论3. 西方财政学的借鉴西方财政学的借鉴u思想理论不能盲从思想理论不能盲从国情不同国情不同市场机制市场机制u分析方法不能照搬分析方法不能照搬规范

4、分析规范分析实证分析实证分析2022-4-27财政学5导论导论4. 主要内容主要内容u基本思路基本思路财政为什么存在财政为什么存在支出分析支出分析收入分析收入分析支出与收入的对比：支出与收入的对比： 财政平衡、财政政策财政平衡、财政政策政府间财政关系政府间财政关系u基本框架基本框架 基础理论：基础理论： 政府的经济活动理论政府的经济活动理论 公共物品理论公共物品理论支出分析：支出分析：支出规模支出规模支出结构支出结构维持性支出维持性支出经济性支出经济性支出社会性支出社会性支出支出绩效支出绩效收入分析：收入分析：收入规模收入规模收入结构收入结构税收原则税收原则税收归宿税收归宿税收效应税收效应税收

5、制度税收制度 收支平衡分析收支平衡分析 政府间财政关系政府间财政关系2022-4-27第一章 政府的经济活动62022-4-27第一章 政府的经济活动7第一章政府的经济活动第一节政府的基本特征与经济活动类型第二节政府经济活动的界限第三节政府经济活动的目标第四节政府的规模2022-4-27第一章 政府的经济活动8我们身边的政府经济活动从早到晚：水、电、气、公共交通 从生到死：医院、幼儿园、学校、失业与 再就业、社会保障 公共服务（public services）公共事务（public affairs ）公用事业（public utility）公共交通（public traffic ，mass t

6、ransit）公共设施（public Facilities）公共福利（public welfare）公共企业（public enterprise）公共利益（public interest）2022-4-27第一章 政府的经济活动9财政是政府经济活动的基础 政府依靠税收来支付向社会提供物品和政府依靠税收来支付向社会提供物品和服务；服务； 政府的收入、支出活动及其管理就是政府的收入、支出活动及其管理就是财政；财政； 财政活动构成了政府经济活动的基础财政活动构成了政府经济活动的基础政府活动的物质基础。政府活动的物质基础。2022-4-27第一章 政府的经济活动10一、什么是政府一、什么是政府二、政府

7、经济活动的类型二、政府经济活动的类型第一节第一节 政府基本特征与经济活动类型政府基本特征与经济活动类型2022-4-27第一章 政府的经济活动11公共部门窄口径中口径宽口径中央政府地方政府中央政府地方政府社保基金中央政府地方政府社保基金公共企业一般政府一、什么是政府一、什么是政府混合经济混合经济(mixed economy)体系下的行为主体体系下的行为主体两大部门两大部门公共部门公共部门(public sector)2022-4-27第一章 政府的经济活动12（一）政府的基本特征（一）政府的基本特征政府：国家权力机关的执行机构。政府：国家权力机关的执行机构。1.政府拥有强制权力：强制征税权政府

8、拥有强制权力：强制征税权 强制消费权强制消费权2.政府部门的主要决策者是民选的。政府部门的主要决策者是民选的。3.政府追求的不是利润。政府追求的不是利润。4.政府有服务于全体社会成员的义务。政府有服务于全体社会成员的义务。权力分立（权力分立（Separation of Powers）三权分立（三权分立（Trias Politica） 孟德斯鸠孟德斯鸠 Baron de Montesquieu16891755法国启蒙时期思法国启蒙时期思想家、社会学家、想家、社会学家、是西方国家学说是西方国家学说和法学理论的奠和法学理论的奠基人基人 2022-4-27第一章 政府的经济活动13（二）政府与国家 国

9、家国家(state)从广义上讲，是指拥有法律强制从广义上讲，是指拥有法律强制手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。 政府政府(government)这一术语在不同的场合有这一术语在不同的场合有不同的含义。它可以指管理的过程，指权力的不同的含义。它可以指管理的过程，指权力的行使；也可以指该过程的存在，指行使；也可以指该过程的存在，指“有秩序的有秩序的法规法规”的状况；还可能指机构的结构和安排及的状况；还可能指机构的结构和安排及其如何与被管理者发生联系。我们在日常生活其如何与被管理

10、者发生联系。我们在日常生活中经常将国家和政府这两个概念交替使用，本中经常将国家和政府这两个概念交替使用，本书也是如此。书也是如此。2022-4-27第一章 政府的经济活动14二、政府经济活动的类型n政府在经济领域里扮演着政府在经济领域里扮演着三种角色三种角色，或者说政府的，或者说政府的经济活动可分为三大类型。经济活动可分为三大类型。n第一，政府作为第一，政府作为经济参与者经济参与者(economic actor)，即政府，即政府直接直接从事社会经济活动。从事社会经济活动。n第二，政府作为第二，政府作为经济管制者经济管制者（economic regulator），），即政即政府府管理和规范民间经

11、济活动管理和规范民间经济活动。 n第三，政府作为第三，政府作为政策制定者政策制定者（policy maker），），即政府即政府制定制定和实施和实施影响经济活动的影响经济活动的各种经济政策各种经济政策。2022-4-27第一章 政府的经济活动15二、政府经济活动的类型n政府作为政府作为所有者所有者(the government as owner)n政府作为政府作为生产者生产者(the government as producer)n政府作为政府作为雇用者雇用者(the government as employer) n政府作为政府作为消费者消费者(the government as consu

12、mer) n政府作为政府作为管制者管制者(the government as regulator) n政府作为政府作为再分配者再分配者(the government as redistributor) n政府作为政府作为经济决策者经济决策者(the government as economic policy-maker) 2022-4-27第一章 政府的经济活动16第二节第二节 政府经济活动的界限政府经济活动的界限 一、政府经济活动的最优程度一、政府经济活动的最优程度二、公共部门与私人部门间的资源配置二、公共部门与私人部门间的资源配置2022-4-27第一章 政府的经济活动17干预interv

13、ention管制regulation收入支出过程Revenue-expenditure procedure干预指数干预指数(intervention index)稀缺稀缺(scarcity). The fact that human wants exceed the means of satisfying them 一、政府经济活动的最优程度一、政府经济活动的最优程度2022-4-27第一章 政府的经济活动18政府干预与净经济收益政府干预与净经济收益干预指数干预指数（Tanzi,1991）干预的净收益干预的净收益CBAFTGTSSVVHDOR 维托维托坦齐坦齐 Vito Tanzi 1935年

14、年11月月29日日意大利经济学家意大利经济学家曾任国际财政学会主席曾任国际财政学会主席（19901994）Tanzi intervention indexTanzi effect：real tax proceeds are eroded during periods of high inflation.2022-4-27第一章 政府的经济活动19二、公共部门与私人部门间的资源配置二、公共部门与私人部门间的资源配置（一）最优配置和非最优配置（一）最优配置和非最优配置（二）最优配置的无差异分析（二）最优配置的无差异分析（三）部门间资源配置的变化（三）部门间资源配置的变化2022-4-27第一章 政

15、府的经济活动20（一）（一）最优配置和非最优配置最优配置和非最优配置1007550250255075100 x1 x x2公共部门产出（占国民产出比例）私人部门产出（占国民产出比例）y1yy2BAC部门间资源配置：最优和非最优点2022-4-27第一章 政府的经济活动21（二）最优配置的无差异分析公共部门产出总量私人部门产出总量zzy yw w x xRabdco整个社会的生产可能性曲线社会生产可能性曲线或边界社会生产可能性曲线或边界(social production possibility curve or frontier)主要用来考察一个国家应该怎主要用来考察一个国家应该怎样分配其相对

16、稀缺的生产资源问题。样分配其相对稀缺的生产资源问题。 边际转换率（边际转换率（Marginal rate of Transformation 递增递增 2022-4-27第一章 政府的经济活动22zz yy w w S1S2S3S4abxx cd公共部门产出总量私人部门产出总量社会无差异曲线社会无差异曲线社会无差异曲线社会无差异曲线(social indifference curves) 边际替代率（边际替代率（Marginal rate of substitution） 递减递减2022-4-27第一章 政府的经济活动231000750500250250 500 750 1000O公共部门产

17、出（10亿元）R私人部门产出（10亿元） S2ABC部门间资源配置：最优点和非最优点部门间资源配置：最优点和非最优点FD600 S3 S12022-4-27第一章 政府的经济活动24（三）部门间资源配置的变化1. 部门间最优资源配置不变情况下现实配置变化。部门间最优资源配置不变情况下现实配置变化。2. 部门间现实配置和最优配置都变化。部门间现实配置和最优配置都变化。2022-4-27第一章 政府的经济活动251. 部门间最优资源配置不变情况下现实配置变化社会可能从最优的现实配置点移动到非最优配置点。社会可能从最优的现实配置点移动到非最优配置点。社会可能从非最优的现实配置点移动到最优配置点。社会

18、可能从非最优的现实配置点移动到最优配置点。社会可能改变非最优配置的程度。社会可能改变非最优配置的程度。社会可能改变非最优配置的方向。社会可能改变非最优配置的方向。社会可能从最优稳定点移动到非最优稳定点。社会可能从最优稳定点移动到非最优稳定点。2022-4-27第一章 政府的经济活动262. 部门间现实配置和最优配置都变化社会生产潜能发生变化。社会生产潜能发生变化。社会无差异曲线改变位置和斜率。社会无差异曲线改变位置和斜率。R曲线和曲线和S曲线都有可能发生变化，很可能会形成曲线都有可能发生变化，很可能会形成 一个新的部门间最优配置点。一个新的部门间最优配置点。随着最优配置点的变化，现实配置点可能

19、在不同随着最优配置点的变化，现实配置点可能在不同 的程度和方向上发生变化。的程度和方向上发生变化。2022-4-27第一章 政府的经济活动27一、功利主义标准二、帕累托标准三、潜在补偿标准四、社会福利函数标准第三节 政府经济活动的目标公共利益公共利益(public interest)最大化最大化Public interest. The notion that there is some kind of general interest of the community as a whole which can be affected by the actions of governments

20、or private agents. 2022-4-27第一章 政府的经济活动28一一、功利主义标准 英国学者杰里米英国学者杰里米边沁：边沁： 为为最大多数人最大多数人产生产生最大利益最大利益的的政策会促进公共利益。政策会促进公共利益。 约翰约翰斯图亚特斯图亚特穆勒穆勒杰里米杰里米边沁边沁Jeremy Bentham 17481832英国功利主义哲学的创立英国功利主义哲学的创立者、经济学家、法学家者、经济学家、法学家 功利主义功利主义(utilitarianism)提倡追求提倡追求“最大幸福最大幸福”（Maximum Happiness），是道德哲学（伦理学）中），是道德哲学（伦理学）中的一个

21、理论，在的一个理论，在18世纪末与世纪末与19世纪初期，世纪初期，正式纳入哲学体系。正式纳入哲学体系。2022-4-27第一章 政府的经济活动29二、功利主义标准UW 1.主要思想：主要思想：把社会中的所有个人的总效用相加，增加社会把社会中的所有个人的总效用相加，增加社会总效用的政策，都会促进公共利益。总效用的政策，都会促进公共利益。2.缺陷：缺陷：不同于一般的伦理学说，功利主义不考虑一个人行不同于一般的伦理学说，功利主义不考虑一个人行为的动机与手段，仅考虑一个行为的结果对最大快乐为的动机与手段，仅考虑一个行为的结果对最大快乐值的影响。值的影响。例：奴隶制3.当代功利主义者认为当代功利主义者认

22、为：在现实世界，作出政策建：在现实世界，作出政策建议的惟一方法是以一种公正的方式，对某些人获得的议的惟一方法是以一种公正的方式，对某些人获得的利益和其他人遭受的损失进行估量权衡。利益和其他人遭受的损失进行估量权衡。约翰约翰斯图亚特斯图亚特穆勒穆勒 John Stuart Mill18061873 英国经济学家、思想家、哲学英国经济学家、思想家、哲学家、古典自由主义思想家家、古典自由主义思想家代表作：代表作：道德和立法原则概道德和立法原则概述述（17891789年年）niiinnxUxUxUxUW12211)()()()(2022-4-27第一章 政府的经济活动30二、帕累托标准二、帕累托标准1

23、.帕累托标准和帕累托改进帕累托标准和帕累托改进2.埃奇沃斯框图埃奇沃斯框图3.缺陷缺陷2022-4-27第一章 政府的经济活动311.帕累托最优和帕累托改进帕累托最优和帕累托改进（1）帕累托最优）帕累托最优(Pareto optimal)： 没有人可以在不使得他人境况变坏的条件下没有人可以在不使得他人境况变坏的条件下 使得自身境况得到改善的状态。使得自身境况得到改善的状态。（2）帕累托改进）帕累托改进(Pareto improvement)： 如果一种政策变化至少使一个人的境况变好如果一种政策变化至少使一个人的境况变好 而不会使其他人的境况变坏，那么这种政策而不会使其他人的境况变坏，那么这种政

24、策 变化将提高社会福利变化将提高社会福利公共利益。公共利益。维尔弗雷多维尔弗雷多帕累托帕累托 Vilfredo Pareto 18481923 意大利经济学家、社会学家意大利经济学家、社会学家代表作：代表作：政治经济学讲义政治经济学讲义 （18961896年）年） 2022-4-27第一章 政府的经济活动322.埃奇沃思框图：埃奇沃思框图：阐示帕累托最优和帕累托改进阐示帕累托最优和帕累托改进乙的苹果甲的香蕉甲的原点O甲乙的原点甲的苹果乙的香蕉O乙A甲A乙U乙U甲BEDAC弗朗西斯弗朗西斯伊西德罗伊西德罗 埃奇沃思埃奇沃思 Francis Ysidro Edgeworth 1845 1926 英

25、国数学家、经济学家英国数学家、经济学家代表作代表作：数理心理学数理心理学（18811881年）年） 契约曲线契约曲线(contract curve)是是(在消费者之间进行交换时在消费者之间进行交换时)两个消费者的两个消费者的边际替代率相等边际替代率相等的点的轨迹，或者的点的轨迹，或者(在生在生产者之间进行交换时产者之间进行交换时)两个生产者的边际技术替代率相两个生产者的边际技术替代率相等的点的轨迹。等的点的轨迹。 2022-4-27第一章 政府的经济活动33Edgeworth Box甲乙00srApples per year Banana per yearvwuyx2022-4-27第一章 政

26、府的经济活动34Indifference curves in Edgeworth Box甲乙00srApples per yearBanana per yearA1A2A3B1B3B22022-4-27第一章 政府的经济活动35Making A better off without B becoming worse offEdgeworth Box甲乙00srApples per yearBanana per yearAgAhApBgghpA Pareto Efficient Allocation2022-4-27第一章 政府的经济活动36Making B better off without

27、 A becoming worse offEdgeworth BoxAdamEve00srApples per yearBanana per yearAgBggp1pBp1A Pareto Efficient Allocation2022-4-27第一章 政府的经济活动37Making both A and B better off甲乙00srApples per yearBanana per yearAgBggp1pBp2Ap2p2 Pareto efficient Pareto improvement2022-4-27第一章 政府的经济活动38Starting from a differe

28、nt initial point甲乙00srApples per yearBanana per yearAgBggp1pBp2Ap2p2p3p4k2022-4-27第一章 政府的经济活动39The Contract Curve甲乙00srApples per yearBanana per yearAgBggp1pBp2Ap2p2p3p4The contract curve2022-4-27第一章 政府的经济活动403.帕累托标准的缺陷（1）社会福利的帕累托改进要求拟议中的）社会福利的帕累托改进要求拟议中的 政策变化要有益于某些人，但不能对政策变化要有益于某些人，但不能对 任何人有害。任何人有害

29、。（2）帕累托标准使现状具有合理性。）帕累托标准使现状具有合理性。（3）帕累托标准不能把所有可能的社会状）帕累托标准不能把所有可能的社会状 态进行排序。态进行排序。2022-4-27第一章 政府的经济活动41三、潜在补偿标准（卡尔多标准）三、潜在补偿标准（卡尔多标准） 如果一项拟议中的政策变化使某如果一项拟议中的政策变化使某些人的收益足以潜在地支付受损者，些人的收益足以潜在地支付受损者，那么，如果这种补偿被实际支付了，那么，如果这种补偿被实际支付了，就没有人会因这种政策变化而境况变就没有人会因这种政策变化而境况变坏。坏。 如果受益者的收益大于受损者的损如果受益者的收益大于受损者的损失，这种政策

30、变化就是帕累托改进。失，这种政策变化就是帕累托改进。 这种用来估价一项拟议中的政策变这种用来估价一项拟议中的政策变化是否符合公共利益的方法，称作潜化是否符合公共利益的方法，称作潜在补偿方法在补偿方法(potential compensation method)。 尼古拉斯尼古拉斯卡尔多卡尔多 Nicholas Kaldor 1908 1986当代英国著名经济学家、当代英国著名经济学家、新剑桥学派的主要代表新剑桥学派的主要代表人物之一人物之一 2022-4-27第一章 政府的经济活动42四、社会福利函数标准（一）社会福利函数的定义（一）社会福利函数的定义（二）功利主义社会福利函数（二）功利主义社

31、会福利函数（三）纳什社会福利函数（三）纳什社会福利函数（四）罗尔斯社会福利函数（四）罗尔斯社会福利函数2022-4-27第一章 政府的经济活动43（一）社会福利函数的定义（一）社会福利函数的定义1. 社会福利函数社会福利函数(social welfare function)是把整个社会的福利与个人的福利联是把整个社会的福利与个人的福利联系在一起的函数，是个人福利的增函系在一起的函数，是个人福利的增函数。数。2.伯格森伯格森(1938)萨缪尔森萨缪尔森(1947)社会社会 福利函数（一般形式）：福利函数（一般形式）： W=f (U1,U2, )3. 社会福利函数一般假定的三大特征：社会福利函数一

32、般假定的三大特征： （1）帕累托原则性；）帕累托原则性； （2）个人主义性；）个人主义性； （3）不公平厌恶性。）不公平厌恶性。保罗保罗萨缪尔森萨缪尔森Paul A. Samuelson 1915.5.152009.12.13新古典经济学家，新古典经济学家，1970年诺贝年诺贝尔经济学奖得主尔经济学奖得主艾布拉姆艾布拉姆伯格森伯格森Abram Bergson1914.4.212003.4.23美国经济学家美国经济学家 2022-4-27第一章 政府的经济活动44U2U1BACOW14545（二）功利主义社会福利函数（二）功利主义社会福利函数niiiixUaW1)(简单函数形式简单函数形式： 阿

33、瑟阿瑟庇古庇古Arthur Cecil Pigou 18771959 英国经济学家英国经济学家福利经济学创始人福利经济学创始人之一之一等福利曲线等福利曲线(iso-welfare curve)Social welfare indifference curve一般函数形式一般函数形式：niiixUW1)( 威廉威廉维克里维克里 William Vickrey1914.6.211996.10.11加拿大经济学家加拿大经济学家1996年与米尔利斯年与米尔利斯获诺贝尔经济学奖获诺贝尔经济学奖 约翰约翰哈萨尼哈萨尼 John C. Harsanyi1920.5.292000.8.9匈牙利经济学家匈牙利经

34、济学家1994年与纳什、泽尔年与纳什、泽尔腾获诺贝尔经济学奖腾获诺贝尔经济学奖Pigou, 1920Vickrey,1945；Harsanyi, 1953W2Society is indifferent to inequalityImpersonalityaffirmative action2022-4-27第一章 政府的经济活动45（三）纳什社会福利函数函数形式：W=f (U1 U2) （两人社会假定）U2U1OW*4545约翰约翰福布斯福布斯纳什纳什John Forbes Nash 1928年年6月月13日日美国数学家、经济学家美国数学家、经济学家1994年他和其他两位博年他和其他两位博弈

35、论学家哈萨尼、泽尔弈论学家哈萨尼、泽尔腾共同获得了诺贝尔经腾共同获得了诺贝尔经济学奖济学奖ABW1W22022-4-27第一章 政府的经济活动46（四）罗尔斯社会福利函数函数形式：W=min U1 ， U2 （两人社会假定）U2U1O45 约翰约翰罗尔斯罗尔斯 John Rawls 19212002美国政治哲学家、伦美国政治哲学家、伦理学家、理学家、20世纪最伟世纪最伟大的哲学家之一大的哲学家之一极大化极小定理极大化极小定理(Maximin theorem) ABW1W2There is no reason to suppose that people would be so extremel

36、y risk averse when faced with true uncertainty about their incomes.Rawlsian SWF violates the Pareto principle: A policy that makes one person better off without affecting the worst-off person does not increase social welfare.2022-4-27第一章 政府的经济活动47第三节 政府经济活动的目标n一、政府规模的衡量指标n二、公共支出比率 2022-4-27第一章 政府的经济

37、活动48一、政府规模的衡量指标n（一）公共（部门）就业u重要性u现状u优缺点n（二）公共收入比率 u定义u局限性2022-4-27第一章 政府的经济活动49二、公共支出比率n（一）现状n（二）国际比较n（三）局限性u公共支出比率衡量的政府规模等于政府产出规模u公共支出比率没能反映出政府经济活动对社会经济的全部影响 u公共支出比率的高低，不能完全代表政府干预程度的大小 20062006年不同类型国家的公共支出比率年不同类型国家的公共支出比率国家公共支出比率(%）经济发达国家43.1典型发展中国家23.7经济转型国家37.3中国21.82022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能502022-

38、4-27第二章 政府经济作用：财政职能51 第二章第二章 政府的经济作用政府的经济作用第一第一节节 市场市场体系体系及经及经济效济效率率第二第二节节 市场市场失灵失灵与政与政府干府干预预第三第三节节 市场市场经济经济条件条件下的下的财政财政职能职能第四第四节节 政 府政 府失灵失灵2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能52第一节第一节 市场体系及其经济效市场体系及其经济效率率一、市场体系一、市场体系二、市场机制有效的环境二、市场机制有效的环境2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能53一、市场体系一、市场体系（一）家庭（一）家庭（二）企业（二）企业（三）市场（三）市场2022

39、-4-27第二章 政府经济作用：财政职能54（一）家庭（一）家庭1.含义含义（1 1）家庭作出两种基本决策）家庭作出两种基本决策( (挣钱挣钱) )，而这两种决策，而这两种决策 又与家庭预算又与家庭预算( (花钱花钱) )有关。有关。（2 2）家庭拥有能卖的东西）家庭拥有能卖的东西( (要素要素) )。（3 3）家庭有要努力实现的某种目标或目的。）家庭有要努力实现的某种目标或目的。2.基本特征基本特征（1 1）满足程度或效用水平最大化是单一目标。）满足程度或效用水平最大化是单一目标。（2 2）初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量）初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量 有限。有限。（3 3）

40、自由出售其要素服务以获得收入。）自由出售其要素服务以获得收入。（4 4）自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。）自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能55（二）企业1.含义含义（1 1）企业要做出两种基本的决策）企业要做出两种基本的决策( (生产生产, ,投入投入) )。（2 2）企业也必须有目标。）企业也必须有目标。2.基本特征基本特征（1 1）利润最大化是单一目标。）利润最大化是单一目标。（2 2）在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本）在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本 生产一定产出。生产一定产出。（3 3）自由出售其产品以获得

41、收益。）自由出售其产品以获得收益。（4 4）自由使用其收益以购买生产用投入物。）自由使用其收益以购买生产用投入物。2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能56（三）市场体系（三）市场体系家 庭企 业SSDD产品市场要素市场货币货币货币货币需求需求产品产品要素服务要素服务供给供给2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能57PP1Q1OQDSESD市场机制：均衡价格和均衡数量的决定市场机制：均衡价格和均衡数量的决定2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能58二、市场机制有效的环境二、市场机制有效的环境所有市场是完全竞争的所有市场是完全竞争的所有行业的成本是递增的所有行业的成

42、本是递增的排他原则排他原则不存在公共物品不存在公共物品完全的信息完全的信息完全的流动性完全的流动性2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能59第二节第二节 市场失灵与政府干市场失灵与政府干预预一、资源配置领域的市场失灵一、资源配置领域的市场失灵三、经济稳定领域的市场失灵三、经济稳定领域的市场失灵二、收入分配领域的市场失灵二、收入分配领域的市场失灵2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能60一、资源配置领域的市场一、资源配置领域的市场失灵失灵公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵外部性与市场失灵外部性与市场失灵规模收益递增与市场失灵规模收益递增与市场失灵风险、不确定性与市场失灵风险

43、、不确定性与市场失灵2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能61外部性与市场失灵外部性与市场失灵：（一）定义：（一）定义In economics, an externality or spillover is a positive (external benefits) or negative (external costs) impact on a party not directly involved in an economic transaction. In such a case, prices do not reflect the full costs or benefit

44、s in production or consumption of a product or service. 哈维哈维罗森的定义罗森的定义外部性：一个实体的活外部性：一个实体的活动以市场机制之外的方式动以市场机制之外的方式对另一实体的福利产生影对另一实体的福利产生影响。响。 Externality: An Activity of one entity that affects the welfare of anther entity in a way that is outside the market mechanism.哈维哈维罗森罗森Harvey S. Rosen 1949美国财政学家

45、美国财政学家2005年总统经济年总统经济顾问委员会主席顾问委员会主席2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能62外部性与市场失灵外部性与市场失灵：（一）定义：（一）定义moneyconsumer consumption external cost or benefit production external cost or benefit firm voluntary exchange a product costs imposed on others involuntarily or benefits received free2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能63外部

46、性与市场失灵外部性与市场失灵：（二）性质：（二）性质 The Nature of ExternalitiesnPrivately-owned versus commonly-owned resources(外部性是没有或不能确立产权的结果外部性是没有或不能确立产权的结果)nExternalities can be produced by consumers as well as firmsnExternalities are reciprocal in naturenExternalities can be positive or negative nPublic goods can be v

47、iewed as a special kind of externality2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能64The Nature of Externalities-Graphical Analysis甲甲Q per yearMB0MD(乙乙)MPCQ1Q*Actual outputSocially efficient outputabcdfeghMSC = MPC + MD2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能65（三）私人对策（三）私人对策：私人行动私人行动,制度规范制度规范Private responses1. Property rights Bargaini

48、ng and the Coase Theorem2. Megersfirms3. Social conventionsindividuals2022-4-27第二章 政府经济作用：财政职能66（三）私人对策：（三）私人对策：私人行动私人行动,制度规范制度规范1. Property rights Coase Theorem and Bargaining甲甲Q per yearMB0乙乙MDMPCQ1Q*cdgh罗纳德罗纳德科斯科斯 Ronald Coase1910.12.29英国（美国）经英国（美国）经济学家济学家1991年获诺奖年获诺奖 MSC = MPC + MD2022-4-27第二章 政

49、府经济作用：财政职能67The Coase Theorem：产权法：产权法Coase Theorem Provided that transaction costs are negligible, an efficient solution to an externality problem is achieved as long as someone is assigned property rights, independent of who is assigned those rightsAssumptions necessary for Coase Theorem to workThe

50、 costs to the parties of bargaining are lowThe owners of resources can identify the source of damages to their property and legally prevent damages科斯定理：如果交易成本可以忽略不计，那么不管是谁，科斯定理：如果交易成本可以忽略不计，那么不管是谁， 只要有人拥有产权，外部性问题就可以得到只要有人拥有产权，外部性问题就可以得到 有效解决。有效解决。这表明：产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性这表明：产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性 问题