建设项目全过程跟踪审计表格-综合类 .docx

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1、精品名师归纳总结附表- 综合类序号一 表 A-1 表 A-2 表 A-3 表 A-4 表 A-5 表 A-6 表 A-7 表 A-8 表 A-9 表 A-10 表 A-11 表 A-12 表 A-13 表 A-14 表 A-15 表 A-16 表 A-17 表 A-18 表 A-19 表 A-20 表 A-21 表 A-22 表 A-23 表 A-24表 A-25表格名称综合类 A审计需求调查表审计通知书承诺书授权托付书审计所需资料清单 工程资料移交清单 工程资料归仍签收单建设工程审计实施方案审计会议纪要审计程序表审计日记审计工作底稿审计取证函审计访谈记录表现场勘查记录表问询函工作联系函 征询

2、看法函 文书送达回证回访记录表工程审计报告书流转掌握表工程审计三级复核记录工程审计报告档案总表全过程审计业务类工作底稿目录总表建设工程阶段性审计备忘录可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-1审计需求调查表可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结编号：工程名称托付单位建设单位工程简况可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结审计性质 工程结算审计 工程决算审计 工程治理审计 工程专项审计可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结审计内容 工程法人制资本金制执行情形审计 内部掌握制度审计 建设程序程序审计 设计勘

3、查审计 工程拆迁审计 工程招标投标审计 工程合同治理审计 设备和材料选购审计 工程进度审计 工程施工质量治理审计 监理制执行情形审计 工程投资治理审计 安全文明施工治理审计 环境爱护治理审计 工程竣工审计 工程财务治理审计可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结审计方式 全过程跟踪审计（需常驻工作人员） 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 事后审计（结算、决算、后评判审计） 协作托付方开展审计工作可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结其他编制人：编制日期：表 A-2可编辑资料 - - - 欢迎下载精品

4、名师归纳总结审计通知书编号：天工审 *号致：依据 托付（审计业务商定书编号：），将由我公司对贵单位负责筹建的工程进行审计，依据审计工作方案的支配，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位协作以下事项：1 、请按审计所需资料清单预备审计所需资料。2 、请填写审前调查表：工程基本情形表、投资及完成情形一览表、基建程序执行情形调查表，并请在年月日前填写完成并提交我公司。3 、请签署并提交关于建设工程审计资料的真实性、完整性的承诺书。4 、请提交贵单位关于本建设工程的各项治理制度文件汇编。5 、请调配相关人员协作审计期间审计工作的进行，并签署授权托付书。 我公司负责联系人：，电话：，手机：。如有疑问，请准

5、时联系。感谢协作！附件 1：审计业务商定书。附件 2：审计所需资料清单。 附件 3：工程基本情形表。附件 4：投资及完成情形一览表。附件 5：基建程序执行情形调查表。 附件 6：承诺书。附件 7：授权托付书。天职（北京）国际工程工程治理有限公司可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-3承 诺 书可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（审计单位）：我单位依据审计通知书（天工审*号）要求向审计组供应了工程决算资料、财务会计资料和相关资料（详见供应审计资料清单），现特此作出如下承诺：依据要求向审计组提交的以下“供应审计资

6、料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是依据中华人民共和国会计法、国有建设单位会计制度以及国家其他有关财务会计法的规定编制的，公允的反映了我单位的工程建设、财务收支情形。向审计组供应的工程批准建设的有关文件、征的、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，选购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。建设单位名称：（签章）法定代表人（或授权代理人）：（签章） 建设工程负责经理：（签章）年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-4授权托付书：本授权托付书

7、声明：我系单位的法定代表人，现授权托付我单位为我的授权托付人，以我单位的名义参与工程的审计工作，授权托付人所签署的一切文件和处理与此有关的一切事务，我均予承认。特此托付。建设单位名称：（签章）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结法定代表人：（签章）年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-5审计所需资料清单可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结被审计单位：工程名称：编号：序号1建设工程的内部掌握制度、组织框架图资料名称2工程建议书3工程可行性讨论报告4工程可研报告评估及审批文件5环境影响报告及审批文件6工程初步设计的申报和审批文件7建设用的规划许可证8

8、建设工程规划许可证9建设工程施工许可证10工程质量监督注册登记11 国有土的证明文件（建设用的批准书、国有土的使用证、原土的使用证明）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结12 房屋拆迁许可证13 工程概算和调整概算批文14 施工图审查资料15 图纸会审记录16 与建设工程相关的会议决议、纪要17 招标公告（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）18 资格预审文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）19 招投标文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）20 评标记录（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）21 建设工程合同台帐（合同付款台帐）22 合同、协议（可

9、研、招标代理、设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）23 施工图或竣工图24 监理规划25 监理月报26 监理日记27 监理旁站记录28 材料、设备进场检验资料29 分部分项工程验收资料30 工程竣工验收报告31 建安工程结算一览表32 工程结算书（计量月报）33 工程量运算书34 材料、设备认价单35 施工组织设计36 工程变更签证资料（洽商资料）37 工程索赔资料38 隐藏工程资料工程竣工决算报表（竣工决算简况表、竣工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明39细表）及编制说明40 分年度固定资产投资方案及建设资金的实际到位情形41 会计核算和基建财务治理制度42 建设方统供设备、

10、材料清单43 与工程相关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料44 建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程相关往来帐明细表45 结存货币资金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结46工程物资盘存明细表47设备清查盘点明细表48工程款、设备材料选购款及其他合同支付情形表49与工程相关的房产证、土的使用权证（土的出让合同）、车辆行驶证等产权证明文件说明：本清单一式二份，供应贵单位一份，审计单位保留一份。请贵单位在收到该资料清单后7 日内向询问单位供应相关资料。如不能供应，请书面说明缘由。被审计单位签字：时间：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-6工程资料移交清单工程名称

11、：建设单位名称：序号资料名称移交份数备注123456789101112131415托付方经办人：资料接收人：年月日年月日托付方确认资料归仍：年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-7工程资料归仍签收单可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结编制单位：编号：天职（北京）国际工程工程治理有限公司： 现收到你公司归仍的以下文件资料序号文件资料名称份数备注可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结说明：签收单位：签收人：日 期：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-8建设工程审计实施方案编号：工程名称

12、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结工程简况建设规模建设单位可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结编制依据审计范畴审计内容与审计重点审计步骤与进度方案可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结审计组组长专业负责人成员资料员可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结审计分工审计组所在工程负责合伙人审核看法可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结质量与标准总监审核看法编制人：编制日期：表 A-9审计会议纪要建设单位：会议记录人：索引号：审计工程：复核人：页 次：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结会议时间 :的点:参与单位及人员 :会议内容 :

13、与会人员会签：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-10审计程序表可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结单位名编制人：日 期索引号：称：工程名复核人：日 期页 次：称：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结审计程序及主要内容是否适用 审计日记审计发觉问题简述可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结是否索引一、收集与审计有关的资料，审计资料的来源、是否供应或齐全，以及供应时间等，详细情形详见审计相关资料供应一览表。二、取得所需资料后，执行如下审计程序，对有关建设工程审批程序的信息进行统计、测试分析、调查及抽查等工作。1 、2 、填表说明：1 、编制各

14、分项审计程序表是开展下步审计工作的基础。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2 、本表应在开展审计工作前，依据托付审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。表 A-11审计日记审计工程：索引号：审计人员审计分工日 期审计工作详细内容证据索引号年 月 日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结共 XX 页第页表 A-12审计工作底稿索引号： A-01被审计单位名称审 计 事 项会计期间或者截止日期审计人员编制日期审计结论或者审计查出问题摘要及其依据可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结复核看法复核人员复核日期共 页第 页附件（共 页）表 A-13审计取证函索引号：共

15、 页 第 页被审计（建设单位）单位名称审 计 事 项实施审计期间或截止日期审计事项可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结摘要审计人员编制日期被审计单位看法 签章 被审计单位负责人日期附件：份表 A-14审计访谈记录表建设单位：建设工程名称：编号：序号问询事项访谈记录被访谈人签字可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结记录人：记录日期：表 A-15现场勘查记录表编号：建设工程名称建设单位名称施工单位名称监理单位名称可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结现场勘查记录：施工单位人员（签字）：监理单位人员（签字）：建设单位人员（签字）：审计单位人员（签字）：记录人：年月 日

16、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-16问询函可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结建设单位：建设工程名称：编号：致：（单位）依据托付，由我公司负责对建设工程进行工作。现有如下事项我们不太明确，特发函向贵方予以询问。问询事项：1 、2 、3 、附件：单位名称：工程负责经理：年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结现就问询事项答复如下：附件：被问询单位名称（签章）： 负 责 人：年月日注：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。表 A-17工作联系函编制单位：编号：致（单位）：事由：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结内

17、容：发出单位名称：工程负责经理：（签字）年月 日注：重要联系单应加盖单位公章，相关单位各取一份。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-18征询看法函可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结：受贵单位托付，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署看法连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面看法的，视为对报告书没有异议。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结天职国际会计师事务全部限责任公司天职（北京）国际工程工程治理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的看法陈述如下：托付单位负责人签名：

18、委 托 单 位 公 章：年月日表 A-19可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结文书送达回证编号：受送达单位送达的点 发送单位 事 由文书名称份数每份页数送件人收件人收到日期可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-20回访记录表可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结编号：工程名称合同编号托付单位服务内容序号评判事项托付单位看法业务水平很中意中意一般较差很差治理才能很中意中意一般较差很差123 规范服务很中意中意一般较差很差4 职业道德很中意中意一般较差很差托付方建议：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结托付方（签章）：日期：可编辑资料 - - -

19、 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-21工程审计报告书流转掌握表可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结索引号：页 次：客户名称：报告书份数： 工程名称：工程类别：报告书编号：业务商定书编号：收费金额：签 名年 月 日 时备注撰 稿 人： 工程负责经理：工程负责合伙人： 总工程师 ： 总经理签发：打印：校核： 复印装订 ： 盖 公 章： 领取报告人：注： 1. 本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。2. 必需随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。3. 每一步骤执行人必需在仔细执行各项程序后签字。4. 全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。可

20、编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-22工程审计三级复核记录可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结托付单位名称：索引号：审计工程名称：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结不复核人执行内容是否适合1、是否已签订了托付审计业务商定书复核看法特别说明可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2、是否对建设单位发出审计通知书可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结3、建设单位是否出具资料的真实性、完整性负责的承诺书4、是否进行已编制审计实施方案5、是否已收集齐全审计相关资料（或对未供应完整的资料的说明）6、是否实施了必要的审计程序工程负责经理签字：

21、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结工程负责经理7、审计内容是否符合托付方的要求8、是否已进行工程现场勘察9、审计证据是否充分10 、审计人员是否均按要求编制审计日记、审计工作底稿11 、查处的问题有无编制审计取证函发建设单位并取得回函12 、建设单位有无反馈征询看法函同意审计报告初稿内容13 、审计报告内容是否齐全、规范，数据是否精确14 、归档的资料是否齐全日期：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结1、是否对审计实施方案进行复核工程负责合伙可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结工程负责合伙人专 业 标 准与

22、质 量 总监 及 总 经理2、审计组是否按审计实施方案实施审计3、是否对审计取证函进行了复核4、是否对审计报告初稿进行了复核5、工程负责经理对审计人员的监督指导是否恰当1、工程负责经理是否按要求进行了复核2、工程负责合伙人是否按要求进行了相关的复核3、是否满意托付方要求4、审计程序是否已经执行完毕人签字：日期：质监部负责人签字：日期：总经理签字：日期：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-23可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结工程审计报告档案总表托付单位名称：报告书编号：托付审计工程：本工程档案共卷工程工程的点：档案目录：Z- 综合类工作底稿X- 业务类工作底稿

23、Z-1*建设工程托付审计业务商定书X-1* 全过程审计业务类工作底稿目录总表Z-2*审计目的调查表X-2* 建设工程审计报告Z-3*审计通知书X-3* 审计报告附表Z-4*审计所需资料清单X-4* 审计工作底稿Z-5*工程基本情形表X-5* 审计程序表Z-6*投资及完成情形一览表X-6* 审计相关资料供应一览表Z-7*基建程序执行情形调查表X-7* 审计日记Z-8*审计资料的真实完整承诺书X-8监盘记录Z-9*建设工程审计实施方案X-9现场勘查记录Z-10*审计资料交接单X-10审计访谈记录Z-11工作联系函X-11* 审计取证函可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结Z-12 *工程

24、审计报告书流转掌握表X-12Z-13 *工程审计三级复核记录Z-14 *工程审计报告档案总表Z-15 会议记录Z-16 文书送达回证Z-17 *回访记录表（可在审计报告发出后归档）其他审计证据资料（包括测试表格、汇总表格、其他资料等）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结职别姓名简签资料员工程负责经理注：1、资料名称前有 * 号的，是必需具备并要求归档的资料。2、凡有需要归档的资料请在相应工程打，并将资料编号后归档。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-24全过程审计业务工作底稿目录总表可编辑资料 - - - 欢迎下载

25、精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结工程名称：审计工作底稿审计程序表索引审计资料供应一览表索引审计日记审计证据审计取证其他证据可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结底稿内容索引号索引号号号日记内容索引索引内容内容号号可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A-1工程法人及资本金制度执行审计A-2A-3A-4-1 工程法人制审计A-5-1A-6-1A-4-2 资本金制度审计B-4-1内掌握度建立情形B-5-1内部掌握制度不健全B-6-1建设单位组织机构体系可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结

26、B-1内部掌握审计B-2B-3B-4-2投资掌握制度的完备性B-5-2* 制度与国家 * 法规冲突B-6-2内部掌握制度C-4-1前期决策审计C-5-1概算批复时间晚于开工日C-6-1申报及审批程序C-4-2审查开工前的预备情形C-5-2没有准时办理施工许可证C-6-2竣工验收记录等相关C-4-3审查工程验收C-6-3其他D-4-D-5-D-6-设计单位资质、招投标设计显现质量事故111D-4-D-5-D-6-设计质量D-1设计勘查审计D-2D-3222D-4-勘查质量3E-4-1征的拆迁治理E-5-1E-6-1E-1工程拆迁审计E-2E-3E-4-2拆迁补偿与安置补偿E-5-2E-6-2E-

27、4-3C-1审批程序审计C-2C-3可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结F-4-1勘查设计招投标F-5-1施工招标过程不规范F-6-1F-4-2监理单位招投标F-5-2F-6-2F-1工程招标投标审计F-2F-3F-4-3施工承包商招投标F-4-4材料、设备招投标G-4-G-5-G-6-111G-4-G-5-G-6-G-1合同治理情形审计G-2G-3222G-4-G-6-33可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结H-1设备材料选购审计H-2H-3H-4- 1222I-4-1I-5-1I-6-1I-1工程进度审计I-2I-3I-4-2I-5-2I-6-2J-4-1建设单位的

28、质量掌握J-5-1* 施工质量不符合图纸规范要求J-6-1I-4-2施工单位质量掌握J-5-2* 材料的检验频率不符合要求J-6-2J-1质量治理审计I-4-3J-4-2质量监督部门的监督情形工程验收情形J-5-3* 显现质量事故J-6-3I-4-4现场质量检查I-4-5质量事故H-4-H-5-1H-5-H-6-1H-6-可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结K-4-1监理制执行情形审K-1K-2K-3K-4-2计K-5-1K-5-2K-6-1K-6-2L-4-1工程进度款的支付情形L-5-1L-6-1L-4-2概算审核情形L-5-2L-6-2L-1投资治理审计L-2L-3L-4-3

29、变更洽商审核情形L-4-4工程结算审核情形可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结M-1环境爱护和水土保持审计M-2M-3M-4- 1M-4- 2M-4-M-5-1M-5-2M-6-1M-6-2可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结3可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结N-1工程安全和文明施工审计N-2 N-3N-4- 1N-4- 2N-5-1N-5-2N-6-1N-6-2可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结O-4- 1O-1工程竣工审计O-2O-3P-1财务治理审计P-2P-3O-4- 2O-5-1O-

30、5-2O-6-1O-6-2可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结P-4- 1P-4- 2P-5-1P-5-2P-6-1P-6-2可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结注：1 、 阶段性审计工作完成后，请编制此表，用于资料的归档。表中内容可依据详细工程实施情形加以改动及删减。2 、 该表的内容仅为参考，请结合工程详细情形判定审计日记、审计取证、其他证明材料的内容，划分份数。3 、 上述存档资料原就上均为书面的资料。4 、 取证函应附相关的证明材料。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结表 A-25建设工程阶段性审计备忘录编号：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结建设工程名称审计性质本审计阶段开头时间年月日本审计阶段截至时间年月日工程负责经理：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结本阶段参审人员专业审计负责人： 其他参审人员：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结本阶段主要审计事项审计进展描述下阶段审计需重点关注事项：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结