-期货从业期货法律法规部门规与规范性文件练习试题7含答案考点及解析 .docx

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1、精品名师归纳总结2021-2021 年期货从业 期货法律法规部门规与规范性文件练习试题【 7】 含答案考点及解析1 单项题 期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10 个工作日内向（）报告。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】 B【解析】 期货从业人员治理方法第十一条，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。故此题答案为 B。2 单项题 中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当依据要求准时供应。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关 D

2、.期货交易所【答案】 A【解析】 期货从业人员治理方法其次十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会供应期货从业人员信息和资料的，协会应当依据要求准时供应。故此题答案为A。3 单项题 期货从业人员违法违规的，（）依法赐予行政惩处。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关 D.期货交易所【答案】 B【解析】 期货从业人员治理方法第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法赐予行政惩处。故此题答案为B。4 单项题 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保证基金在其（）中列支。A. 治理费用可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】

3、D【解析】 期货投资者保证基金治理方法第九条规定，保证基金的启动资金由期货交易所从其积存的风险预备金中依据截至2006 年 12 月 31 日风险预备金账户总额的百分之十五缴纳 形成。 保证基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手 续费的 确定比例缴纳。 （二）期货公司从其收取的交易手续费中依据代理交易额的确定比例缴纳。 （三）保证基金治理机构追偿或者接受的其他合法财产。保证基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可依据期货市场进展状况、市场风险水公正情形进行调整。 对于因财务状况恶化、风险把握不力等存在较高风险的期货公司，应当依据较高比例缴纳保证基金

4、，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会依据期货公司风险状况确定。期货 交易所、期 货公司缴纳的保证基金在其营业成本中列支。5 单项题 期货投资者保证基金治理机构应当以（）设立资金专用账户，专户储备保证基金。A.期货交易所名义B.保证基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】 B【解析】 期货投资者保证基金治理方法第八条规定，保证基金治理机构应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户储备保证基金。6 多项题 证券公司只能接受（）的期货公司的托付从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.被同一机构把握D.其他期货公司的托付【答案】 A,B,C【解析】 证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方

5、法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构把握的期货公司的托付从事介绍业务，不能接受其他期货公司的托付从事介绍业务。7 多项题 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。A. 向股东作获利保证B. 按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D.将开户资料提交期货公司【答案】 B,D【解析】 证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务托付关系，说明期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣扬，误导客

6、户。故AC 错误此题答案为 BD。8 判定题 AB证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2 名、拟开展介绍业务的营业部至少有5 名具有期货从业人员资格的业务人员。（）A. 对B. 错【答案】 B【解析】 证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合以下条件：（一）申请日前 6 个月各项风险把握指标符合规定标准。（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构把握，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2 个月的风险监管指标连续符合规

7、定的标准。（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员。（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规章、内部把握、风险隔离及合规检查等制度。（六）具有中意业务需要的技术系统。（七）中国证监会依据市场发展情形和审慎监管原就规定的其他条件。9 判定题 AB证券公司可接受托付，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。（）A. 对B. 错【答案】 B【解析】 证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法其次十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编

8、码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易， 不得代客户接收、保管或者修改交易密码。10 单项题 结算预备金最低余额应当由非结算会员以（）向全面结算会员期货公司缴纳。A.自有资金B.公司资金C.财政资金D.银行贷款【答案】 A【解析】 期货公司金融期货结算业务试行方法第十四条，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中商定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算预备金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算预备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。故此题答案为A。11 多项题 全面结算会员期

9、货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括以下哪些内容 .（ ）A.交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算预备金最低余额B.风险治理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式准时限C.不行归责于协议双方当事人所造成缺失的情形及其处理方式，协议变更和解除D.违约责任，争议处理方式，双方商定且不违反法律、行政法规规定的其他事项【答案】 A,B,C,D【解析】 期货公司金融期货结算业务试行方法第七条，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括以下内容：一交易指令下达方式及审查 或者验证措施。 二保证金标准。 三非结算会员结算预备金

10、最低余额。四风险治理措施、 条件及程序。 五结算流程。 六通知事项、方式准时限。七不行归责于协议双方当事人所 造成缺失的情形及其处理方式。八协议变更和解除。九违约责任。 十争议处理方式。 十一双方商定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。ABCD均为结算协议的内容，故此题 答案为 ABCD。12 单项题 同一证券期货经营机构治理的全部资产治理方案及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。A.10% B.20% C.30% D.50%【答案】 C【解析】同一证券期货经营机构治理的全部资产治理方案及公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）合计持有单一上

11、市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全依据有关指数的构成比例进行证券投资的资产治理方案、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。13 单项题 期货公司应当依据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，仍应当经全体（）同意。A.独立董事B.董事长 C.理事长 D.股东大会【答案】 A可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结【解析】 期货公司首席风险官治理规定试行第六条，期货公司应当依据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，仍应当经全体独立董事同意。故此题答案为 A。14 单项题 首席风险官应当协作

12、期货公司违法违规行为的整改，并将整改情形向公司住宅的（ ）报告。A. 公安部门B. 中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B【解析】 期货公司首席风险官治理规定试行其次十四条，首席风险官发觉期货公司有以下违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当马上向公司住宅的中国证监会派出机构报告并向公司董事会和监事会报告：一涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的。二 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的。三期货公司净资本无法 连续达到监管标准的。四期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的。五股东干预期货公司正常经营的。六中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货

13、公司应当按照公司住宅的中国证监会派出机构的整改看法进行整改。首席风险官应当协作整改，并将整改情形向公司住宅的中国证监会派出机构报告。15 单项题 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事会 B.理事会 C.监事会 D.股东大会【答案】 A【解析】 期货公司首席风险官治理规定试行其次十七条，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故此题答案为 A。16 单项题 首席风险官连续（）次培训考试成果不合格的，中国证监会及其派出机构可以实行监管谈话、出具警示函等监管措施。A.

14、1B.2C.3D.5【答案】 B可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结【解析】 期货公司首席风险官治理规定试行第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成果不合格的，中国证监会及其派出机构可以实行监管谈话、出具警示函等监管措施。故此题答案为B。17 多项题 （）限制、阻挡首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事 B.期货公司股东 C.期货公司经理层D.期货公司监事【答案】 A,B,C【解析】 期货公司首席风险官治理规定（试行）第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挡首席风险

15、官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。18 多项题 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官仍应当监督检查（）事项。A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务进展相适应的风险治理制度，并有效执行B. 是否公正对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权益侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情形C. 期货公司经纪业务规章、结算业务规章、客户风险治理制度和信息安全制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度【答案】 A,B,C,D【解析】 期货公司首席风险官治

16、理规定（试行）其次十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除其次十条所列事项外，首席风险官 仍应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务进展相适应的风险治理制度，并有效执行。（二）是否公正对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权益侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情形。其次十条规定，首席风险官应当对期货公司经营治理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全

17、存管制度。（二）期货公司风险监管指标治理制度。（三）期货公司治理和内部把握制度。（四）期货公司经纪业务规章、结算业务规章、客户风险治理制度和信息安全制度。（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度。（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司连续稳健经营有重要影响的制度。19 单项题 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原就，确保特殊单位客户、分户治理资产和期货结算账户对应关系精确。A.精确重于实效B.符合实际要求可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C.实质重于形式D.交易便利牢靠【答案】 C【解析】 期货市场客户开户治理规定第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循

18、实质重于形式的原就，确保特殊单位客户、分户治理资产和期货结算账户对应关系精确。20 单项题 当日支配的客户交易编码，期货交易所应当于（）答应客户使用。A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日【答案】 C【解析】 期货市场客户开户治理规定其次十一条，当日支配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日答应客户使用。故此题答案为C。21 单项题 （ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司 B.证券公司 C.期货交易所D.客户本人【答案】 A【解析】 期货市场客户开户治理规定其次十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。故此题答案为A。22 判

19、定题 AB期货公司为单位客户申请交易编码时，应当依据规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。（）A. 对B. 错【答案】 B【解析】 期货市场客户开户治理规定第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当依据规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。23 判定题 AB客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确时监控中心应当退回申请，并告知期货公司。（）A. 对可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 错【答案】 A【解析】 期货市场客户开户治理规定第十八条，监控中心在复核中发觉以下情形之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，

20、并告知期货公司：1 客户资料不符合实名制要求。2客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确。3中国证监会规定的其他情形。24 单项题 （ ）可以依据规定对期货公司进行分类监管。A.中国证监会B.期货交易所C.商务部D.财政部【答案】 A【解析】 期货公司监督治理方法第八十三条，中国证监会可以依据规定对期货公司进行分类监管。故此题答案为A。25 单项题 公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】 B【解析】 期货交易所治理方法第四十九条，期货交易所设监事会，每届任期3 年。监事会成员不得少于 3 人。监事会设主席1 人，副主席 1 至 2 人。监事会主

21、席、副主席的任免， 由中国证监会提名，监事会通过。故此题答案为B。26 单项题 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会 B.股东大会C.董事会D.中国证监会【答案】 D【解析】 期货交易所治理方法第四十五条，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。故此题答案为D。27 单项题 拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。A. 海南期货交易所可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 海南商品交易所C. 海南商品期货交易所 D.海南交易所【答案】 D【解析】 期货交易所治理方法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应

22、当标明 “商品交易所 ”或者 “期货交易所 ”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。 D 少了 “期货 ”二字，故此题答案为D。28 单项题 （ ）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会 C.会员大会D.监事会【答案】 C【解析】 期货交易所治理方法第十九条，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构由全体会员组成。故此题答案为C。29 单项题 会员制期货交易所的理事会会议至少每（）召开一次A.3 个月B.半年C.一年D.2 年【答案】 B【解析】 期货交易所治理方法其次十九条，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开 10 日前

23、通知全体理事。故此题答案为B。30 单项题 期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A. 理事会B. 中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】 B【解析】 期货交易所治理方法第四十五条，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。故此题答案为B。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结31 多项题 期货交易所交易规章应当载明以下（）事项。A. 期货交易、结算和交割制度B. 风险治理制度和交易反常情形的处理程序C.保证金的治理和使用制度D.期货交易信息的发布方法【答案】 A,B,C,D【解析】 期货交易所治理方法第十二条规定，期货交易所交易规章应

24、当载明以下事项：（一）期货交易、结算和交割制度。（二）风险治理制度和交易反常情形的处理程序。（三） 保证金的治理和使用制度。（四）期货交易信息的发布方法。（五）违规、违约行为及其处理方法。 （六）交易纠纷的处理方式。（七）需要在交易规章中载明的其他事项。公司制期货交易所仍应当在交易规章中载明本方法第十一条规定的事项。32 多项题 证券期货经营机构从事私募资产治理业务，应当遵循（）原就A.自愿B.公正C.恳切信用D.客户利益至上【答案】 A,B,C,D【解析】 证券期货经营机构私募资产治理业务治理方法第三条证券期货经营机构从事私募资产治理业务， 应当遵循自愿、 公正、恳切信用和客户利益至上原就，

25、恪尽职守， 谨慎勤奋， 爱护投资者合法权益， 服务实体经济， 不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。33 判定题 证券期货经营机构自有资金所持的集合资产治理方案份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（）1. 错2. 对【答案】 2.对【解析】 证券期货经营机构私募资产治理业务治理方法第三十四条 证券期货经营机构自有资金所持的集合资产治理方案份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。34 单项题 期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住宅的中国证监会派出机构报告A.3B.5可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C.10 D.15【答

26、案】 B【解析】 期货公司风险监管指标治理方法第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿次序在一般债之后的债务，可以依据规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5 个工作日内向住宅的中国证监会派出机构报告。期货公司不得相互持有次级债务。35 单项题 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于 ”确定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 ，规定 “不得高于 ”确定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 。（）A.120。 90 B.120。 80 C.150。 90D.150。 80【答案】 B【解析】 期货公司风险监管指

27、标治理方法第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标 准。规定 “不得低于 ”确定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定 “不得高于 ”确定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算预备金不设预警标准。故此题答案为B。36 单项题 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期终止。A.2B.3C.4D.6【答案】 B【解析】 期货公司风险监管指标治理方法其次十八条，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期终止。故此题答案为B。37 多项题 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情形

28、，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当（）A.向期货公司全体股东提交B.进行信息披露C.向期货公司全体工作人员提交D.向期货公司客户提交【答案】 A,B可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结【解析】 期货公司风险监管指标治理方法其次十条期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情形，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。38 单项题 以下选项中，不属于期货公司依据有关规定应当公示信息内容的是（）。A.询问服务收费标准B.公司的业务资格C.人员的从业资格D

29、.服务内容【答案】 A【解析】 期货公司期货投资询问业务试行方法第十一条规定，期货公司应当依据信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。39 单项题 期货公司（）负责监督资产治理业务有关制度的制定和执行，对资产治理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长B.总经理C.主管资管业务的副总经理D.首席风险官【答案】 D【解析】 期货公司期货投资询问业务试行方法其次十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资询问业务治理制度的制定和执行，对期货投资询问业务的合规性定期检查， 并依法履行督促整改

30、和报告职责。40 单项题 以下关于期货公司期货投资询问业务利益冲突防范的表述，错误选项（）。A. 期货公司营业部不得对外供应期货投资询问服务B. 制定防范期货投资询问业务与其他期货业务之间利益冲突的治理制度C.建立健全信息隔离机制D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A【解析】 期货公司期货投资询问业务试行方法其次十三条，期货公司应当制定防范期货投资询问业务与其他期货业务之间利益冲突的治理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资询问业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作支配。故此题答案为A。41 多项题 期货

31、公司应当事前明白客户的（）等情形，认真评估客户的风险偏好、风险承担才能和服务需求，并以书面和电子形式储存客户相关信息。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A. 身份B. 财务状况C.投资体会D.爱好【答案】 A,B,C【解析】 期货公司期货投资询问业务试行方法第十四条，期货公司应当事前明白客户的身份、财务状况、投资体会等情形，认真评估客户的风险偏好、风险承担才能和服务需求， 并以书面和电子形式储存客户相关信息。故此题答案为ABC。42 单项题 营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A. 中国证监会B. 期货公司所在的中国证监会派出机构C. 期货公司营业部所在的的中国证监会派出机构

32、D.中国期货业协会【答案】 C【解析】 期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法其次十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住宅的的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在的的中国证监会派出机构依法核准。43 单项题 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，依据公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.15 B.30 C.4

33、5 D.60【答案】 B【解析】 期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法其次十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30 个工作日内，依据公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正值理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。44 单项题 期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本方法施行之日起 1 年内取得。A. 期货可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 证券C.基金D.银行【答案】 A【解析】 期货公司董事、监事和高级治

34、理人员任职资格治理方法第六十四条，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本方法施行之日起1 年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得连续担任法定代表人。故此题答案为A。45 单项题 以下期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法所称的高级治理人员的是（）。A.董事长B.监事C.保安人员 D.财务负责人【答案】 D【解析】 期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法其次条，本方法所称高级治理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官以下简称经理层人员 ，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故此题答案为D

35、。46 多项题 中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的才能、品德和资格进行审查。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经受D.电话访谈【答案】 A,B,C【解析】 期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法其次十七条，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经受等方式，对拟任人的才能、品德和资格进行审查。故此题答案为ABC。47 判定题 AB某人所在单位人股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据明白，该单位是这家期货公司的第 3 大股东。依据法律规定，该人不得担任该期货公司独立董事。（）A. 对B. 错【答案】 A可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结【解析】 期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法第九条规定，以下人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员。 （二）在以下机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。 （三）为期货公司及其关联方供应财务、法律、询问等服务的人员及其近亲属。 （四）最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员。（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员。（六）中国证监会认定的其他人员。可编辑资料 - - - 欢迎下载