8证券从业考试投资基金考试真题及答案 .docx

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1、精品名师归纳总结2021 年证券从业考试投资基金考试真题及答案一 单项题1在美国，证券投资基金一般被称为：（） A 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 私募基金答案： A2. 封闭式基金价格的主要打算因素是：（）A 市场供求关系B 市场供求关系C 基金单位净值D 基金单位面值答案： A3. 证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A 监管部门对基金治理人和托管人的制衡机制B 投资人拥有全部权、治理人治理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C 基金投资者通过公众舆论监督基金治理人和托管人的制衡机制D 基金治理人内部相互制约的制衡机制答案： B4.

2、 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A 开放式基金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 封闭式基金C 对冲基金D 契约型基金答案： B5. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A 开放式基金B 封闭式基金C 对冲基金D 契约型基金答案： A6. 以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳固收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A 指数基金B 成长型基金C 收入型基金D 平稳型基金答案： C7. 主要投资于大

3、额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（ ）A 股票基金B 债券基金C 债权基金D 货币市场基金答案： D可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结8. 指依据某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（A 收入型基金B 成长型基金C 平稳型基金D 指数型基金）答案： D9公认设立最早的投资基金是：（）A 英国“海外及殖民的政府信托”B 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D 麦哲伦基金答案： A10 我国第一只上市交易的投资基金是：（ A 武汉证券

4、投资基金B 深圳南山风险投资基金C 淄博乡镇企业基金D 建业基金）答案： C11 国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（ A 基金金泰B 基金开元C 华安创新证券投资基金D 南方稳健进展证券投资基金）答案： C可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结12 依据我国证券投资基金治理暂行方法、开放式证券投资基金试点方法的规定，开放式基金的设立主体为：（ ）A 基金持有人B 基金发起人C 基金治理人D 基金托管人答案： C13 以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A 子弹式策略B 两极策略C 免疫互换D 税差激发互换答案： D14 依据我国证券投资基金治理暂行方法规定，拟设立基金治理公司

5、的最低实收资本为：（）A 1000 万元人民币B 5000 万元人民币C 1 亿元人民币D 3 亿元人民币答案： A15 我国证券投资基金治理暂行方法规定，基金治理人储存基金的会计账册、记录必需多长时间：（）A 3 年以上B 5 年以上C 10 年以上可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D 15 年以上答案： D16 基金清算后的剩余资产归以下何者全部：（）A 基金发起人B 基金托管人C 基金持有人D 基金治理人答案： C17 依据我国证券投资基金治理暂行方法规定，运算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是以下哪个基金主体的义务：（ ）A 基金发起人B 基金托管人C 基金持有人

6、D 基金治理人答案： D18 依据我国证券投资基金治理暂行方法规定，除基金治理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（ ）A 1000 万元人民币B 5000 万元人民币C 1 亿元人民币D 3 亿元人民币答案： D19 基金发起人就发起设立基金的权益与义务、基金募集方案等有关事项达成一样的协议是：（）A 基金契约可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 发起人协议C 基金托管协议D 基金招募协议答案： A20 投资人接受基金契约中规定的权益与义务的依据是：（）A 在基金契约上签字盖章B 认购基金单位C 签署个人授权托付书D 在基金章程上签字盖章答案： C21 封闭式基金募集的

7、资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A 50 B 80% C 90% D 100%答案： C22 采纳网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（ ）A “回拨机制” B “回购机制” C “比例配售”D “时间优先机制” 答案： A23 发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，假如未能将基金单位全部销售出去，就余下的基金单位由承销商自己持有这种基金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结发行方式称为：（）A 基金承销B 基金代销C 基金包销D 放开发售答案： C24 封闭式

8、基金采纳上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）A 1 00 元B 1 01 元C 1 02 元D 1 03 元答案： B25 依据开放式证券投资基金试点方法规定认购费率不得超过申购金额的：（）A 1%B 2% C 5% D 7%答案： C26 封闭期终止后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：（）A 1B 2 C 3 D 4答案： A可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结27 依据开放式证券投资基金试点方法规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：（）A 5%B 10% C

9、 15% D 20%答案： B28 基金治理公司的回报主要来源于：（）A 自有资产的运用B 治理费和手续费C 基金资产回报D 佣金答案： B29 基金治理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事A 一名B 二名C 三名D 四名答案： C30 基金治理公司是以（）为经营宗旨A 取信于市场、取信于社会”B 利益公正、信息透亮C 信誉牢靠、责任到位D 利益公正、信誉牢靠答案： A可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结31 在我国，依据证券投资基金治理暂行方法及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）A 50%B 60% C 80% D 70 %答案： C32

10、 在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）A 10%B 30% C 20% D 40%答案： C33 依据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）A 50%B 40% C 30% D 20%答案： B34 我国的证券投资基金收益安排比例不得低于基金净收益的（）A 70%B 80% C 90% D 60%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结答案： C35 什么是证券投资基金市场营销的中心（）A 产品设计B 定价C 促销D 分销答案： A36 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）A 顾客导向型B 营销

11、导向型C 渠道导向型D 投资顾问型答案： B37 在我国，基金日常估值由（）同时进行A 基金托管人与外部专业机构B 基金治理人与基金持有人C 基金治理人和基金托管人D 基金治理人与外部专业机构答案： C38 基金买卖股票时，印花税税率为：（）A 1 0 B 1 5 C 2 0 D 2 5 答案： C可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结39 对基金信息披露质量的最低要求是：（）A 通俗性B 真实性C 时效性D 全面性答案： B40 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：（ ）A 30 日B 60 日C 90 日D 120

12、日答案： A41 开放式基金公开说明书的报告截止日为（ ）A 开放式基金成立后每年6 月 30 日B 开放式基金成立后每6 个月的最终一日C 开放式基金成立后每年12 月 31 日D 开放式基金成立后每会计年度最终工作日答案： B42 与国际证监会组织（IOSCO ）于 1998年制定的证券监管目标与原就中关于证券监管目标的定义相区分，我国基金监管目标增加了以下哪一条：（）A 爱护投资者B 保证市场的公正、效率和透亮C 降低系统风险D 推动基金业进展可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结答案： D43 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：（）A 不定期要求监管对象报送相关报

13、备材料B 随机抽样调查C 针对报备材料中发觉的问题或接获的举报等对个别或部分公司准时、敏捷的组织检查D 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案： A44 依据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：（）A 每月终了后 3 个工作日内B 每月终了后 5 个工作日内C 每月终了后 7 个工作日内D 每月终了后 10 个工作日内答案： C45 资本资产定价模型的提出者是：（）A 哈里马科维兹B 威廉夏普C 斯蒂芬罗斯D 尤金 法玛答案： B46 在实际市场条件之下，通过适时转变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策这称为：（）A

14、 永久性资产配置B 突发性资产配置C 战略性资产配置可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D 战术性资产配置答案： D47 在期望收益率相等的情形下，以下何种人会挑选波动性较大的投资：（）A 风险中立者B 风险爱好者C 风险厌恶者D 风险变动者答案： B48 建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：（ ）A 资产组合理论B 资本资产定价模型C 套利定价模型D 有效市场假说答案： C49 依据行为金融学理论，投资者所具有的防止“懊悔”心理特点会导致：（）A 低估证券的实际风险，进行过度交易B 对不熟识的股票、资产敬而远之C 挑选

15、过快的卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D 追涨杀跌答案： D50 一般情形下 ,对于个人投资者而言 ,影响资产配置的最主要因素是：（）A 个人的生命周期B 投资者的资产负债状况C 投资者的财务变动状况与趋势可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D 投资者的财宝净值答案： A51 以不同资产类别的收益情形与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造肯定风险水平上的资产比例，并保持长期不变这种资产配置方式是：（）A 战略性资产配置B 恒定混合策略C 战术性资产配置D 投资组合保险策略答案： A52 在各类资产的市场表现显现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变

16、，这种资产配置方式是（）A 战略性资产配置B 恒定混合策略C 战术性资产配置D 投资组合保险策略答案： B53 当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，以下何种说法正确：（）A 投资组合保险策略的成效优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B 买入并持有策略的成效优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C 恒定混合策略的成效优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D 恒定混合策略的成效优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案： A54 采纳以下何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（）A 战略性资产配置B 恒定混合策略可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总

17、结C 战术性资产配置D 投资组合保险策略答案： D55 在风险 -收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A 和无风险证券 B 建立的证券组合肯定位于（）A 连接 A 和 B 的直线上B 连接 A 和 B 的直线的延长线上C 连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点D 连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点答案： A56 假设p 、p 和 分别表示证券组合 P 的标准差、 系数和 系数，M 表示市场组合的标准差那么，反映证券组合 P 的非系统风险水平的指标是（ ）A B C D 答案： A57 在以下几种股票价格中，道氏理论认为最为重要（）A 开盘价B 收盘价C 全天最高价D 全天

18、最低价答案： B58 以下针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：（）A 市场是强有效的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 市场是次强有效的C 市场未达到弱有效程度D 市场未达到次强有效程度答案： D59 某贴息债券面值为100 元， 3 月 1 日的贴现价格为 98 5 元， 5 月 1 日到期，实行单利运算，就到期收益率为：（）A 9%B 1 5% C 6%D 3%答案： A60 关于到期收益率运算方法和现实复利收益率法不正确的表达是：（）A 现实收益率来源于投资者自己对将来市场收益率的预期和再投资的方案，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情形的复利收益率B 在

19、现实复利收益率的运算中，每位投资者对将来利率的猜测与投资方案等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C 到期收益率运算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D 市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案： D61 优先置产理论认为（ ）。A 远期利率相当于市场参与者对将来短期利率的预期B 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系打算的C 流淌溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D 债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并挑选溢价最高的债券品种进行投资答案： D可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结答案： B66 关于免疫策略的表达不正确选项：

20、（） A F M Reddington于 1952 年最早提出免疫策略B 免疫策略可以排除任何债券风险C 免疫策略找用来排除利率变动的风险D 免疫策略假定市场价格是公正的均衡交易价格答案： B67 夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是（）A 全部风险B 不行掌握风险C 市场风险D 股票市场风险答案： C68 基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能的排除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响A 风格差异B 组合差异C 类型差异D 资产差异答案： C69 基金业绩评估的胜利概率法是依据对市场走势的猜测而正确转变（）的百分比来对基金择时才能所进行的一种衡量方法A 现金比

21、例可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 资产比率C 债券比例D 股票比例答案： A70 特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的（）程度A 收益高低B 资产组合C 风险分散D 行业分布答案： C二多项题71 以下关于私募基金的说法，那些是正确的：（）A 募集对象固定B 可以上市交易C 监管机构一般实行审批制D 监管机构一般实行备案制E 不答应公开进行宣扬答案： A D E72 关于雨伞基金，以下哪些说法是正确的：（）A 母基金之下可以设立如干个子基金B 各子基金独立进行投资决策C 投资者可以依据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用D 目前中国国内没有雨伞基金E 目前国内的系列基金即

22、属雨伞基金答案： A B C E可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结73 我国基金业进展历程中，显现过一些公司型基金，以下哪些属于公司型基金：（）A 武汉证券投资基金B 深圳南山风险投资基金C 淄博乡镇企业基金D 天骥基金E 蓝天基金答案： C D E74 公司型基金与契约型基金的主要区分是：（）A 上市交易资格不同公司型基金不行上市交易，契约型基金可上市交易B 法律形式不同公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格。契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C 投资者的位置不同公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参与股东大会，行使股东权益，契约型基金的投资者对基

23、金所做的重要投资决策通常不具有发言权D 赎回特点不同公司型基金不行自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同公司型基金无须托管，契约型基金必需具备托管人答案： B C75 我国证券投资基金治理暂行方法规定，基金持有人应当履行以下哪些义务：（）A 遵守基金契约B 交纳基金认购款项及规定的费用C 承担基金亏损或者终止的有限责任D 不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等E 出席或者委派代表出席基金持有人大会答案： A B C D E76 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合以下条件：（）A 设有特的治理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门可编辑资料 - - -

24、欢迎下载精品名师归纳总结B 有足够的熟识开放式基金业务的专业人员C 有便利、有效的商业网络D 有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的E 必需是具有基金托管资格的商业银行答案： A B C D77 显现以下哪些情形时，基金治理人将被取消治理资格：（）A 规定比例的投资人要求更换B 托管人要求更换C 监管机构要求更换D 基金治理人解散、破产或者由接管人接管其资产E 所治理的基金资产缩水幅度达到20% 以上答案： A B C D78 按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：（）A. 基金投资人B. 基金托管人C. 基金治理人D. 基金监管人E. 基金登记人答案： A C

25、79 基金契约的主要内容包括：（）A 基金设立与基金投资目标B 基金投资决策C 基金信息披露D 基金终止规定E 基金当事人的权益与义务可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结答案： A B C D E80 募集期终止，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80 时，基金发起人应承担以下责任：（）A 承担全部募集费用B 30 天内将所募集资金退仍基金投资人C 30 天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退仍基金投资D 30 个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退仍基E 30 个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退仍基金投资人答案： A B C81 基金清算小组成员由

26、以下哪些人员组成：（）A 基金发起人、治理人、托管人B 具有从事证券法律业务资格的律师C 基金持有人D 具有从事证券相关业务资格的注册会计师E 中国证监会指定的人员答案： A B D E82 开放式基金的注册登记业务指：（）A. 基金登记B. 存管C. 清算D. 交收E. 交易答案： A B C D83 基金治理公司收取的治理费和基金业绩酬劳直接取决于（）A 所治理的基金资产规模可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 基金投资取得的业绩C 基金治理公司对基金资产的运作和治理才能D 对基金持有人供应的产品及相关服务E 基金治理公司投入的资本金规模答案： A B C D84 从公司股权

27、结构来看，我国基金治理公司可大致分为以下几种：（）A 隶属于保险公司的基金治理公司B 隶属于商业银行的基金治理公司C 由国内证券公司或信托投资公司肯定或相对控股的基金治理公司D 独立存在、私人持股的基金治理公司E 由发起人股东实行平均持股形式设立的基金治理公司答案： C E85 基金治理公司在董事会中引进肯定比例的独立董事主要目的在于：（）A 在制度上制衡大股东的力气B 监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C 切实爱护基金投资者的合法权益D 提高投资决策水平提高治理水平答案： A B C86 基金治理公司内部掌握的总体目标是：（）A 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规

28、章B 防范和化解经营风险，提高经营治理效益C 确保基金、公司财务和其他信息真实、精确、完整、准时D 确保股东获得投资收益E 确保基金持有者获得收益答案： A B C可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结87 优化基金治理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：（）A 建立和完善独立董事制度 B 建立有效的鼓励和约束机制C 强化基金托管人的职责D 建立发行与治理的分工制度E 公募发行基金份额答案： A B C D88 依据有关规定和行业特点，基金治理公司治理结构应当符合以下要求：（）A 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准就B 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确

29、，相互帮助、又相互制衡C 基金持有者结构分散D 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用E 建立完善的内部监督和掌握机制答案： A B D E89 发起设立基金是指基金治理公司为基金批准成立前所做的一切预备工作，包括：（）A 基金品种的设计B 签署基金成立的有关法律文件C 提交申请设立基金的主要文件D 申请的审核与批准E 基金的销售答案： A B C D90 基金会计的特别性表达在（）等方面A 会计主体是证券投资基金B 突破了会计确认的实现原就C 基金的会计披露内容更丰富可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D 采纳公允价值计量属性E 逐日对基金资产进行估值并运算基金资产净值答案

30、： A B C D E91 基金财务会计报告可以分为（）A 年度财务会计报告 B 半年度财务会计报告C 季度财务会计报告D 旬财务会计报告E 月度财务会计报告答案： A B C E92 在我国，基金的会计核算由（）负责A 证券公司B 中国证券登记结算公司C 基金治理公司D 基金托管人E 商业银行答案： C D93 营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务。确定产品价格。在目标市场宣扬产品的特点和优点。将产品销往市场便构成了“4 个 P”，即:（）A 产品（ product ）B 价格（ price ）C 促销（ promotion ） D 的点（ place ） F员工（ pe

31、ople ） 答案： A B C D可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结94 营销方案是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策每一类业务、产品或品牌都需要一个具体的营销方案产品或品牌方案应包括以下几个部分：（）A 方案实施概要B 市场营销现状C 威逼和机会D 目标和问题E 市场营销和战略答案： A B C D E95 证券投资基金的产品治理包括：（）A 产品的设计开发B 基金品牌治理C 基金产品线的延长D 基金售后服务E 基金信息治理答案： A B C96 在海外，开放式基金的销售主要分为：（）A 直销式B 中介商代销式C 渠道分销D 银行直销E 保险公司包销答案： A B

32、97 基金持有人费用包括（）A 申购费用B 红利再投资费用可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C 转换费D 赎回费E 托管费答案： A B C D98 基金治理人虽然必需按规定对基金资产进行估值，但遇到以下特别情形，可以暂停估值 这些情形包括（）A 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业B 基金投资所涉及的证券交易所因其它缘由暂停营业C 因不行抗力致使基金治理人与基金托管人无法精确评估基金资D 因特别情形致使基金治理人与基金托管人无法精确评估基金资E 基金持有人要求暂停基金估值时答案： A B C D99 基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括（）A 营业税B 消费税C 增

33、值税D 印花税E 所得税答案： A D E100 基金收益安排方式一般有（ ）A 安排基金单位B 现金分红C 股票分红D 分红再投资E 暂不分红可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结答案： A B D101 通过强制性信息披露，迫使隐匿的信息得以准时和充分的公开，可以排除以下问题：（）A 逆向挑选B 道德风险C 基金投资风险D 基金价格波动性E 基金折价现象答案： A B102 基金托管人的信息披露义务有：（）A 将基金契约报中国证监会审核批准B 复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C 复核开放式基金公开说明书D 编制并公告暂时报告书E 按规定出具基金业绩和基金托管情形的报告，并

34、报中国证监会和中国人民银行答案： A B C D E103 以下哪些文件属基金定期报告：（）A 公开说明书B 年度报告C 中期报告D 投资组合报告E 基金资产净值公告答案： B C D E104 基金监管目标中，降低系统风险是指：（）A 基金治理机构及其它相关机构显现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结的冲击B 要求基金治理机构满意资本充分率和肯定的运营条件以及其他谨慎要求C 要求投资者将风险承担限制在才能范畴之内，并且监控过度的风险行为D 基金治理机构倒闭时客户可以免遭缺失或者整个系统免受牵连E 完全排除风险答案： A B C D1

35、05 我国基金监管的手段包括：（）A 法律手段B 政治手段C 行政手段D 经济手段E 训练手段答案： A C D106 关于基金治理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原就是：（）A 基金治理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金治理公司的设立B 基金治理公司可以实行有限责任公司也可以实行股份有限公司的组织形式。基金治理公司采纳股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C 符合证券投资基金治理暂行方法其次十四条规定条件的机构申请设立基金治理公司， 除需按有关规定提交申请材料外，仍应当按要求做好有关工作D 申请人提交自律承诺

36、书的日期到其提出基金治理公司设立申请之日的时间间隔原就上应不少于 12 个月E 受理基金治理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所答案： A B C D E107 依据关于基金治理公司在境内设立分支机构有关问题的通知的规定，我国基金治理公可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结司的分支机构包括：（）A 分公司B 营业部C 办事处D 代表处E 分理处答案： A C108 基金治理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：（）A 实收资本不少于三亿元B 经营状况良好，无不良记录C 属于依法设立的证券公司、信托投资公司D 最近三年连续盈利E 中国证监会依据审慎监管原就规定的其它条件答案： A B C D E可编辑资料 - - - 欢迎下载