7证券从业考试投资基金考试真题及答案 .docx
《7证券从业考试投资基金考试真题及答案 .docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《7证券从业考试投资基金考试真题及答案 .docx(30页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、精品名师归纳总结2007 年证券从业考试投资基金考试真题及答案(一)单项题1. 开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。A 基金托管人B 基金受托人C 基金治理公司D 证券交易市场2. 基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例安排。A 基金净资产B 基金总资产C 基金投资额D 基金流淌资产额E 开放式基金3. 证券投资基金不包括()。A 封闭式基金B 开放式基金C 创业投资基金D 债券基金E 股票基金4. 依据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括()。A 股票基金B 国债基金C 债券基金D 指数基金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结5
2、. 依据运作特点划分的证券投资基金不包括()。A 对冲基金B 套利基金C 指数基金D 国际基金6. 依据运作特点划分的证券投资基金不包括()。A 成长型基金B 收入型基金C 期权基金D 平稳型基金7. 第一家证券投资基金产生于()。A 美国B 英国C 德国D 法国8()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的运算依据。A 基金规模B 基金收益率C 基金资产净值D 基金赎回率9证券投资基金的发起人不行以是()。A 信托投资公司B 证券公司C 保险公司D 基金治理公司可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结10 每个基金发起人的实收资本不少于()。A 2 亿元B 3 亿元C
3、 4 亿元D 1 亿元11 基金治理公司的发起人可以是()。A 保险公司B 证券公司C 商业银行D 金融询问公司12 拟设立的基金治理公司的最低实收资本为()。A 1000 万元B 1500 万元C 2000 万元D 3000 万元13 基金治理公司发起人的实收资本不少于()。A 1 亿元B 2 亿元C 3 亿元D 4 亿元14 基金会计帐册报表和记录的储存年限在()。A 10 年以上B 20 年以上C 15 年以上D 5 年以上可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结15 基金治理公司治理结构中不包括()。A 董事会B 监事会C 股东大会D 消费者16 基金治理公司的独立董事不少于(
4、)。A 2 人B 3 人C 4 人D 5 人17 基金治理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于()。A 1/4 B 1/3 C 1/2 D 1/518 我国封闭式基金不答应以以下价格发行()。A 溢价发行B 折价发行C 平价发行D 面值发行19 依据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于()年,最低募集数额不得少于()亿元:A 10, 5B 5, 10C 5, 2可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D 10 , 1020 我国封闭式基金的发行期限为()。A 4 个月B 2 个月C 3 个月D 1 个月21 我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立
5、:A 70%B 80% C 90% D 60%22 开放式基金的销售机构不包括()。A 商业银行B 保险公司C 证券公司D 担保公司23 基金变更不包括()。A 封闭式基金转为开放式基金B 封闭式基金清算C 封闭式基金扩募D 封闭式基金续期24 依据证券投资基金治理暂行方法,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的()。A 10%B 20%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C 30% D 15%25 基金清算帐册以及有关文件由()来储存。A 基金托管人B 基金发起人C 基金治理人D 基金清算小组26 在我国,基金发起人不包括()。A 证券公司B 信托投资公司C 基
6、金治理公司D 金融询问公司27 在我国,基金发起人的实收资本不少于()。A 2 亿元人民币B 3 亿元人民币C 4 亿元人民币D 1 亿元人民币28 证券投资治理的指导性原就不包括()。A 合规性原就B 诚恳信用原就C 合理性原就D 投资分散化原就29 证券投资治理的的作业流程不包括()。A 确定投资目标B 信息治理可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C 资产配置D 投资挑选E 风险治理30 货币市场上交易的金融产品不包括()。A 短期国债B 公司债券C 大额可转让存单D 回购协议31 资本市场上交易的金融产品不包括()。A 股票B 债券C 基金证券D 商业票据32 金融期货市场交
7、易的产品包括()。A 利率期货B 大豆期货C 绿豆期货D 远期合约33 证券投资的交易成本不包括()。A 固定成本B 变动成本C 人力成本D 买卖价差34 证券投资的交易成本包括()。A 执行成本可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 信息成本C 科研成本D 人力成本35 证券投资的执行成本包括()。A 机会成本B 市场冲击成本C 持有库存的风险成本D 买卖价差36 估量公正市场价格的方法不包括()。A 交易前价格基准B 交易后价格基准C 平均价格基准D 执行价格基准37 资产治理人的投资方式不包括()。A 长期与短期B 动态与静态C 主动与被动D 系统化决策与非系统化决策38 投
8、资组合收益率的运算方法不包括()。A 算术平均法B 时间加权法C 净现金流加权法D 移动平均法39 风险的衡量指标不包括()。A 标准差可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 贝塔值C 阿尔法值D 打算系数40 投资绩效的风险调整方法不包括( A 夏普比率B 詹森指数)。C 博迪比率D 特雷诺比率41 常见的业绩评判基准不包括( A 市场指数B 一般风格指数C 标准化投资组合)。D 詹森指数42 投资组合超额收益的来源是( A 战略性资产配置B 股票挑选才能C 资产混合效率D 资产类别收益)。43 投资组合的绩效归属模型不包括( A 资产混合效率B 资产风险治理C 资产类别效率D
9、资产配置效率)。44 假设投资组合的收益率为20% ,无风险收益率是8% ,投资组合的方差为9% ,贝塔值为12% ,那么,该投资组合的夏普比率等于()。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A 0.4B 1.00 C 0.6 D 0.245 基金托管人的实收资本不少于()。A 60 亿元B 70 亿元C 80 亿元D 90 亿元46 基金帐册会计报表和记录由()来保管:A 基金持有人B 基金发起人C 基金治理人D 基金托管人47 开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。A 2%B 3% C 4% D 5%48 开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的()。A 2%B 3% C 4
10、% D 5%49 巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的()。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A 10%B 9% C 8% D 7%50 假定某基金的总资产为35 亿元,总负债为 5 亿元,基金份额总数为30 亿份,那么该基金单位净值为()。A 1 元/份B 1.167 元/份C 1.33 亿/份D 1.2 元/份51 开放式基金的买入价不行以是()。A 基金单位净值B 基金单位净值减交易费C 基金单位净值减赎回费D 基金单位净值加交易费52 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100 万股 500 万股和 1000万股,每股的收盘价分别为30 元 20 元和 10
11、元,银行存款为10000万元,对托管人或治理人应对的报酬为 5000 万元,应对税金为5000 万元,基金单位为20000 万,请运用一般的会计原就,运算基金单位净值为()。A 1.09 元B 1.53 元C 1.15 元D 1.35 元53 非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括()。A 营业税可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 印花税C 企业所得税D 个人所得税54 以下哪种风险可以通过组合投资来分散()。A 利率风险B 通货膨胀风险C 市场风险D 违约风险55 我国证券投资基金是基于()而组织起来的代理投资行为。A 托付原理B 代理原理C 契约原理D 公约原理56
12、公司型基金的持有人是基金公司的()。A 债权人B 受益人C 托付人D 股东57 证券投资基金托管人是()权益的代表。A 基金监管人B 基金持有人C 基金发起人D 基金治理人58 契约型基金是基于()而组织起来的代理投资行为。A 托付原就可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 代理原就C 契约原理D 公约原理59 契约型基金持有人实际上是()。A 经营者B 监管者C 受益者D 受托者60 不在公司担任详细治理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于()。A 7 天B 10 天C 7 个工作日D 10 个工作日61 依据中华人民共和国信托法,受托人以()为限向受益人承担支
13、付信托利益的义务。A 信托财产B 其自有资产C 信托合同商定的限度D 其注册资本62 消极型股票投资战略的理论基础是()。A 市场有效性理论B 市场无效性理论C 套利定价理论D 资本资产定价理论可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结63 银行间债券市场上的交易产品不包括()。A 国债B 金融债券C 国债回购D 商业票据64 债券收益与市场利率的关系是()。A 同方向B 无关C 反方向D 无确定关系65 我国私募基金是按()组织起来的。A 信托法B 证券法C 目前没有法律依据D 公司法66 托付单个社保基金投资治理人进行治理的资产,不得超过年度社保基金托付资产总值的()。A 10%B
14、15% C 20% D 25% E 30%67 在我国,基金托管人可由()来担任。A 保险公司B 证券公司可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C 信托投资公司D 商业银行68 基金设立的主要文件不包括()。A 申请报告B 发起人协议C 基金章程D 托管协议E 招募说明书69 契约型基金的最低存续期是()。A 5 年B 10 年C 8 年D 15 年70 采纳积极性投资战略的资产治理人在猜测市场将上涨时()。A 提高系数B 降低系数C 保持系数不变D 不确定11 基金治理公司治理结构中包括()。A 董事会B 监事会C 股东大会D 消费者E 治理层可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名
15、师归纳总结12 搣新三会 攠包括()。A 董事会B 监事会C 股东大会D 工会E 党委会13 我国封闭式基金答应以以下价格发行()。A 溢价发行B 折价发行C 平价发行D 面值发行14 开放式基金的销售机构包括()。A 商业银行B 保险公司C 证券公司D 金融询问公司15 开放式基金的发行方式包括()。A 代理发行B 公募发行C 自行发行D 私募发行16 基金变更包括()。A 封闭式基金转为开放式基金B 封闭式基金清算C 封闭式基金扩募可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D 封闭式基金续期17 在我国,基金发起人包括( A 证券公司B 信托投资公司C 基金治理公司D 金融询问公司)
16、。18 证券投资治理的指导性原就包括( A 合规性原就B 诚恳信用原就C 合理性原就D 投资分散化原就E 风险于收益相匹配原就)。19 证券投资治理的的作业流程包括( A 确定投资目标B 信息治理C 资产配置D 投资挑选E 风险治理)。20 货币市场上交易的金融产品包括( A 短期国债B 公司债券C 大额可转让存单D 回购协议21 资本市场上交易的金融产品包括()。)。A 股票可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 公司债券C 商业票据D 资产担保证券22 金融期货市场交易的产品包括()。A 利率期货B 股指期货C 绿豆期货D 远期合约23 证券投资的治理成本包括()。A 信息成本
17、B 科研成本C 人力成本D 交易成本E 物化成本24 证券投资的交易成本包括()。A 执行成本B 机会成本C 科研成本D 人力成本E 佣金和杂费25 证券投资的执行成本包括()。A 市场冲击成本B 机会成本C 挑选市场时机成本D 持有库存的风险成本可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结26 估量公正市场价格的方法包括()。A 交易前价格基准B 交易后价格基准C 平均价格基准D 执行价格基准27 资产治理人的投资方式包括()。A 长期与短期B 动态与静态C 主动与被动D 系统化决策与非系统化决策28 企业法人终止的缘由包括()。A 依法被撤销B 解散C 依法宣告破产D 企业现金流枯竭2
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 7证券从业考试投资基金考试真题及答案 证券 从业 考试 投资 基金 答案
限制150内