AHP污水处理BOT项目风险管理研究 .docx

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1、精品名师归纳总结基于 AHP污水处理 BOT工程的风险治理争论以株洲河西污水处理工程为例摘要随着我国城镇化建设的规模扩大，城市公益基础设施的建设对城市经济的进展起着重要的作用，公共基础设施的建设成为人们关注的焦点之一，城市进展过程中的污水处理设施的建设对城市的进展具有重要的推动作用，往往会影响着城市的进展，有的成在污水处理工程在建成后，缺乏后续政策和资金的支持，不能准时正常运行，影响着城市资金的周转和进展，对环境造成极大的影响。 BOT 作为一种新的融资模式，能够有效的对基础设施的建设供应资金支持，是一种新的运营和治理模式，具有提高建设效率、资金的周转率、把握成本、增加工程运作透亮度等优点，而

2、且在建成后，能够高效的运行，这种投资方式能够有效的约束财政投资工程的风险机制，约束投资主体的责任机制有着积极的作用，能够有效的节省工程的投资和工程的建设质量，对于环境的爱惜也有着重要的作用。但是在BOT融资进展的初期，由于相关的政策不够完善， 导致工程建成后的风险和危机凸显出来。如何有效的降低工程建设的风险，对BOT的融资进行优化治理，防止风险，成为 BOT工程运行的一个重要的问题。通过对工程的风险治理进行评估， 最大限度的降低风险，将BOT模式运作风险率降到最小范畴，约束和强化工程部门的责任，提高 BOT工程的成功率，促进城市的快速进展，这对于解决我国城市污水处理厂政府投资不足，补偿城市建设

3、的资金缺口，改善环境质量，提 升城市建设进展的规模具有重要的意义。本争论依据风险治理的基本特点，对BOT工程的含义及特点、风险治理的基本步骤与方法，并对实际的BOT工程运行中的风险治理进行分析，建立风险评估的 AHP评估模型，通过对株洲河西污水处理工程的BOT分析，从工程的建设到运行，经过政府部门的风险评估、企业、法律、工程询问公司的风险评估，结合河西污水处理的特点，有针对性的指出河西污水处理工程在建设的过程中，留意防范的风险和应实行的相应的措施，对于今后开展相关方面的争论及河西污水处理工程的建设具有重要的意义。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第一章绪论良好的水资源是生态环境是

4、城市可连续进展的首要条件，也是城市进展首要解决的重要问题之一。城市的现代化进展离不开水资源，对城市污水的处理已经成为城市进展的重中之重，也是城市需要迫切解决的问题。但随着城市人口的增加、工业和经济的飞速进展，对水资源的利用大大的增加了，将势必会在更大程度上的造成城市的水污染，如何有效的解决这一问题，成为人们争论的热点。1.1 争论的背景1、城市人口的增加。随着城市人口的飞速增加，城镇化的速度加快，经济的快速进展，水资源在城市中利用特别庞大，造成水资源的紧缺程度特别严 重，已经庄重的影响着我国城市的经济进展和人们日常生活的需要，我国是一个人口大国，人均占有的水资源相当的少，在城市人口的增加，经济

5、和工业进展的同时，城市的生活用水和工业废水也在急剧的增加，而且大部分没有经过处理进排进合理、湖泊，造成大面积的水资源的污染，影响了城市的自然生态环境和居民的生存环境，也会使人们的水资源的占有率下降。这样，也就在很大的程度上限制了城市的进展，影响着经济的进展，城市的污水处理工程在城市污水处理中具有特别重要的作用，把城市污水处理工程作为城市建设的重要措施和重点工程来抓，是各级政府和社会各界必需面对的问题，必需受到高度的重视。污水资源化，将污水、废水经过处理后进行回收利用，是一种将污水经过城市的污水处理手段，并将其作为水资源而重新加以利用，通过污水资源化，污水得以重新利用，提高了城市的经济效率，解决

6、了生活用水的困难，可以削减了对环境的污染，改善城市的生态环境以及居住的条件，这对于缓解城市水资源紧缺的局面，以及解决污水排放而造成的环境污染具有重要的作用， 城市污水资源的处理也是城市现代化建设的重要部分，也是城市基础设施的重要组成部分，起着治理城市污水和提高城市水资源的双重任务。2、城市污水处理的技术背景。从近年来，我国的城市进展的体会来看，城市污水处理工程存在着许多的问题，不能够很好的为城市的建设与进展服务， 有些城市在建设污水处理工程时，没有对污水处理工程完工后如何治理和运营做好支配和规划，使污水处理工程在建设的前期缺乏综合的考虑和科学合理的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总

7、结可行性分析，使污水处理工程的建设缺乏合理的规划，忽视工程的成本和效 率，要不是存在施工的成本过高，要不就是运营的费用太高，不能中意处理污水的要求，最终会导致污水处理工程处于停工状态。据建设部2021 年 10 月对城市污水处理工程的统计，全国至少有60 个城市的污水处理工程，因缺乏合理的规划，运行经费的问题，处于半生产、半经营的状态，造成城市污水处理不 够到位和极大的铺张。分析这种现象产生的缘由，往往是工程的施工缺少合理的规划或者施工的规模不够合理，导致工程的使用效率低下，导致这种现象发生的缘由是工程规模不合理，效率低下。城市污水处理工程是一项长期的工程，关系到整个城市的进展，在投入动工前，

8、需要进行合理的规划，系统的争论，也要对工程的综合效率进行全面综合的评估，并且要对城市的污水的处理进行合理的分析，对运营的情形进行全面的考虑，要针对不同的情形，区分好污水处理工程的效率问题，确定污水处理工程的投资主体，要同时留意考虑污水处理的经济效率、社会效率与环境效率。要以转变城市的生态环境和居住环境为主，也要以推动城市的经济进展为目标。通过分析可以看出，如何对污水处理工程做到综合效益良好，中意社会城市进展的需要，成为城市污水处理工程建设争论的重点课题之一。1.2 争论的目的及意义1.2.1 争论的目的国外城市基础设施建设的争论体会比较丰富，并对城市的污水处理工程的争论积存了丰富的体会。在实际

9、的建设中，城市基础设施建设方面也比较突 出，积存了许多先进的体会，对城市污水处理系统的运营模式也有许多独到的见解，同时，也创新出许多行之有效的污水处理工程治理模式和建设模式，国外的体会可以为我国的城市污水处理工程的建设供应了有益的参考和宝贵的体会。1、对我国污水处理的BOT工程的风险治理进行争论。污水处理工程作为对城市基础建设治理的重要争论内容，本文从投融资体制改革的角度动身，分 析当前污水处理的实际情形，对国外的城市基建和污水处理的融资的通用做法 进行全面的介绍与对比分析，并依据我国现阶段城市进展的实际情形和我国城可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结市污水资源化设施的特点，在分析

10、我国污水处理的通用做法之间的差异和存在 的问题，有针对性的提出了接受BOT方式建设我国城市污水资源化设施的建议，并接受灰色多层次评估模型，对实际的情形进行评判，能够为解决我国目 前城市基建设施和污水处理工程建设中的资金短缺供应建议，对深化城市基建 融资体制改革和评判具有积极的推动意义。2、为政府的决策供应建议。本文也争论了也会处理在应用BOT方式时的企业风险治理和政府应当承担的责任与义务，并依据实际的情形，提出相应的计策和建议，力图为政府的政策的制定供应有益的参考和建议。1.2.2 争论的意义在分析城市污水处理各项指标的基础上，对污水处理的风险评估进行全面的检查，这也是城市污水处理工程建设的重

11、要内容和重要的考核指标，也是判定污水处理工程的合理性、可行性的重要依据，同时也是污水处理工程实施的重要保证。因此，本文的争论具有如下几方面的理论意义和实践意义。1、以株洲河西污水处理工程为例，运用定性与定量相结合的方法分析城市污水处理工程的总体效益和综合效益，就施工中显现的问题进行全面的分 析，为城市污水处理工程供应基础分析方法与模型，也为城市基建施工供应融资的模型与方式，为政府制定相应的政策供应科学的依据。株洲市是中国南方重要的交通枢纽，河西区是株洲的一个中心城区之一，也是湖南重要的现代经济中心之一。近些年来，株洲市的经济和城市的建设发生了重要的变化，取得了令人瞩目的成就。但是在城市和经济快

12、速进展的过程中，城市的人口也不断的增加，相应的城市生活用水和工业用水量也在增加，相应的污水量也在增 加，湘江污染和污水处理的负荷随之加大，不能很好的中意水资源供应的需 求，需要对城市的污水进行高效的处理，以中意社会经济进展和人民生活的需求。2、建设城市污水处理厂，对污水进行有效的处理，加强对城市和社会环境爱惜，改善城市的居住环境，提高人民生活质量，美化株洲市的城市环境， 促进株洲的城市经济进展，进而提升城市居民的幸福指数。本论文以“十一 五”期间经济社会进展和城市建设中所面临的机遇和挑战，对株洲城市污水处理工程进行评判分析，实现污水处理工程的有效融资，提升城市资金的利用效可编辑资料 - - -

13、 欢迎下载精品名师归纳总结率。本争论的目的主要依据株洲河西污水处理的融资特点进行详细的分析，通过详细的数据运算，分析株洲河西污水处理工程存在的风险，进而为株洲河西污水处理工程的治理供应建议和借鉴。1.3 国内外争论现状1、国外争论的现状（1） 国外污水处理的进展。在经济快速进展观的今日，全球人口的急剧增长，人们对水资源的需求也在急剧的增长，但是，相伴着经济的进展，造成水污染的情形也越来越庄重，这又庄重的制约城市经济进展，致使城市水资源的情形，庄重的影响着城镇化的建设，制约着城市的进展，污水的处理成为城市要解决的首要问题之一。由于水资源本身具有可再生的特性，城市的工业用水、民用水成为城市要解决问

14、题的重中之重，建造城市污水处理厂是解决城市水污染的一条重要而有效的途径，但是如何能够很好的保证城市的污水处理的合理的运营，是一个庄重的问题。在世界各的都把城市的污水处理作为城市建设的重点，建设了大批污水处理厂，污水处理水平和处理率相当高，在美国差不多平均万人拥有一座污水处理厂，解决城市进展的后顾之忧，瑞典和法国评均每 5000 人有一座污水处理厂，具有很高的污水处理效率，英国和德国平均每7000-8000 人有一座污水处理厂，而且污水的处理技术比较先进，在新加坡和瑞典， 1989 年城市污水处理的人均占有率达到100%，污水处理掩盖率相当的高。从治理污水的情形来看，国外发达国家在处理污水时，基

15、本上都是先污染，再治理的道路，进而促进城市的进展。英国、德国、芬兰等欧洲国家由于工业革命和经济进展的快速进展带来了比较庄重的城市水污染，阻碍着城市经济的进展，这些国家由加进技术的创新，增加投资力度，兴建污水处理工程进行污水处理，取得了丰富宝贵的体会。日本、新加坡、美国等国家通过技术更新，接受先进的污水处理技术和模式，并接受合理的融资模式，实行经济与环境相和谐进展的政策，在城市污水处理方面取得了宝贵的体会。（2） 国外污水处理工程的融资模式进出现状。在污水处理的技术上，国外的一些发达城市趋向进行大型投资，接受先进的融资模式，建设大规模的污水处理厂。例如洛杉矶的人口约350 万人，市区面积为467

16、 平方英里，已经建成 4 座大型的污水处理工程，最大的污水处理厂能够服务260 多万人，占全市可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结人口的 76%以上，可见洛杉矶的污水处理工程具有超前意识，能够中意城市的将来进展，主要接受的是BOT融资模式进行投资建设污水处理工程的。东京是日本最大的城市，接受了先进的BOT融资理念，建立了日本最大的污水处理工程，总人口为 1200 多万人，市区面积538.3km2，城市污水总处理量为 433 万立方 M。日本的东京污水处理工程比较合理，平均每个污水厂的服务面积53.833万平方 M，平均服务人口 118.25 万人，城市的污水处理规模掩盖全市，能够中

17、意全市的要求。但在有些国家，城市污水处理工程的建设规模却比较小型化， 向集中化进展。在丹麦，城市污水处理工程的数量比较多，规模较小，在整个国家，污水处理规模小于 1000m/ 天的污水处理工程达到 77%以上，规模较大的污水处理工程只有63 个，但这 63 个污水处理工程却承担着丹麦70%以上的污水处理，小规模的污水处理却给城市的进展供应后期污水处理的保证。2、国内城市污水处理进出现状（1） 我国城市水资源处理的进展。我国属于少水的国家，城市水资源比 较缺乏，是世界 13 个缺水国家之一，全国 600 多个大中城市中目前大约有一半以上的城市缺水，而且城市的水污染庄重，在全国约 75%以上的淡水

18、湖泊显现了不同程度的富养分化，这是水资源受到污染的结果。 90%以上的城市水域污染比较庄重，庄重的影响城市经济的进展，也影响居民的生活，城市居民用水比较紧急，南方城市总缺水量达到60%-70%以上，主要的缘由是由于庄重的城市3水污染造成的。我国的城市污水治理起步较晚，技术比较落后，污水处理才能 较差，在建国初期，由于工农业生产刚刚起步，对城市污水处理缺乏必要的认 识，同时也由于当时的城市污水污染程度比较低，且在农业中提倡利用污水进 行农业浇灌，在某种程度上限制了城市水资源的污染，所以，全国也只有几个 城市建设了近十座污水处理厂，技术比较落后，污水处理才能比较差，对城市 的污水处理水平较低。在

19、70 岁月，一些城市利用郊区的坑塘凹的、废河道进行加工处理，建成比较稳固塘，对城市的污水进行分流、净化处理。据调查，在 该时期，全国已建成稳固塘有38 座进行污水净化处理，日处理才能达到1700000m以上。（2） 我国现代污水处理工程的进展概述。在80 岁月，我国通过了中华人民共和国水污染防治法，加强了对城市环境污染的治理，也提高了城市污可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结水处理工程的监管，依据法律的严格要求，工业企业必需建立工业废水处理装 置，禁止工业废水流入水源，污染生活与农业用水，这样，在确定程度上改善 城市的区的水环境，削减了水污染，为城市集中污水处理厂减轻了污染负荷。

20、在 1984 年 4 月我国在天津建成第一座大型的城市污水处理工程，处理规模日达260000m3/ 天。在这座污水处理工程的成功体会下，我国的北京、上海、广东、山西、河北、江苏、浙江、湖北、湖南等省市的大中城市，依据各自的经济发 展的详细情形以及城市的水资源的利用情形，分别建设了不同规模的污水处理厂工程，缓解了城市用水的情形和废水污染的情形。自 90 岁月以来，我国开头对“三河” 淮河、海河和辽河 、“三湖 太湖、巢湖、滇池 流域以及“环渤海”的区的水污染情形进行全面的治理，对这些的区的水资源进行监控，保证我国水资源的利用起到了重要的作用，在这些水资源流入的城市也开头新建污水处理工程。国家通过

21、政策调控，实施积极的财政政策，鼓励城市建立污水处理工程，重点支持城市污水的工程的建设，对每个城市的污水处理工程进行重点的治理，明确城市污水处理的责任目标，不断的加大对城市污水处理的投 入，包括重点的基础设施的投入，城市的污水处理工程的建设步伐加快，在不少城市也开头推行城市污水处理的特许经营，进行产业化、市场化的治理模式。在 2000 年，我国的城市污水处理工程已经达到427 座， 2003 年达到了1000 多座，截至 2021 年底，在我国的 1661 个设市城市中，污水处理工程建设的比例有了大幅度的提高，普及率达到95%以上，污水的处理才能比 2000 年提高了 70%以上, 城市污水处理

22、的效率也得到了很大的提升，依据实际的要求和经济的进展，我国的城市污水处理工程已经形成了相应的污水处理路线和治理模式。其中，有235 个大中城市的污水处理率已达到或接近85%以上，大规模的污水处理工程的处理规模达到每天500 万立方 M 以上。在国家和政府对环境爱惜的不断重视的条件下，我国城市的污水处理才能也日渐增加，城市污水工程的处理才能不断的提高。但是同发达国家相比，我国的污水处理才能仍处于进展的初级阶段，仍需要不断的改进技术和治理方式，提升污水处理的才能。1.4 BOT 污水处理模式国内外的争论进展1、国外污水处理模式的进展。由于私人资本对公共基础设施的建设已经有了很长的历史。各国依据本国

23、的现实情形和国情，形成了适合本国的治理体可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结制和治理模式，在总体上可分为两大类：一类是特许托付经营方式的“法国模式”，一类是私有化方式的“英国模式”。二者都是社会的私有资本参加到国家基础设施的建设，但是，二者之间又有着本质的区分，特许托付经营方式 中，国家对基础设施具有全部权，在政府的调控下，私营企业对基础的设施具有经营的权益，政府与私营企业是在法律约束下的合同关系。在私有化方式 中，私营企业收购政府的国有资产、公共基础设施，对企业的运营具有独立的经营权，政府对污水处理工程具有监督权。而BOT模式是在“法国模式”和“英国模式”的影响下，形成一种在私人

24、资本和国家基础设施建设和投资和治理的模式，由国家和私人共同投资，共同治理的模式，这种模式主要在进展中国家形成的，随着国家经营环境的改善，接受 BOT方式进行污水工程建设，由于国情的不同，实行的治理模式也不一样，使得 BOT逐步进展成为进展中国家的基础设施私营化的流行模式。但由于受经济进展因素、社会的进展规划以及污水处理行业治理模式的影响，BOT模式主要集中在大路、桥梁、隧道、电 力、燃气、供水等行业的应用上，而对于污水处理行业的BOT模式应用的比较晚，由于城市人口和经济发生变化，污水处理设施的建设成为城市进展比较突出的问题， BOT模式的污水处理模式，逐步得到应用和进展。2、国内 BOT污水融

25、资处理模式的争论。国内外对于BOT模式投资模式， 在公共基础设施建设的理论和实际应用争论已经取得了庞大的成功，也有比较详细的体会总结，但对城市污水处理领域BOT 模式的争论仍处于探究进展阶段，仍需要仔细的争论和实证争论，特别我国污水处理工程应用BOT模式，也只是近几年才开头的，仍需要进一步的争论。对目前国内污水处理BOT工程的应用的实际情形进行分析、争论，客观的对BOT模式在污水处理工程的运作程序和实际的成效进行分析和评判，能够推动我国污水处理的进展，对现实的应用也具有实际的意义。1.5 争论框架与争论的内容1.5.1 争论的框架本文主要对我国城市污水处理的实际情形进行调研，依据城市污水处理工

26、程的治理方法和工程的技术动身，在分析国内外城市污水处理工程进出现状和相关争论综述的基础上，对我国城市的污水处理工程的融资模式与方法进行分可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结析，在对我国城市与国外城市融资的基本方法的基础上，对城市的污水处理工程进行详细的分析，以城市基础设施建设综合效益评估的相关理论为基础，对我国城市污水处理的方案进行分析，建立城市污水处理工程综合效益评估指标体系和评估模型，并结合实际的情形对城市污水处理工程进行分析，并以湘潭河东污水处理工程进行实证分析，探究我国污水处理工程的基本技术模式和融资的路径，论文争论的基本结构框架如下图 1-1 所示：图 1-1 论文争论的

27、基本框架1.5.2 争论的内容本文通过对城市污水处理工程的优缺点进行分析，并对国内外的进出现状进行争论和对相关争论进行综合评判，寻求我国城市污水处理工程在技术和治理上存在的问题，探究污水处理工程在融资和治理上的优势，从而为我国的污水处理工程供应参考和借鉴。1、我国污水处理的基本特点分析。本文在分析了我国城市污水处理厂的基本特点，对 BOT建设模式及运作过程进行详细的探讨和分析，探究了BOT建设模式的优点与不足。2、以株洲河西污水处理工程 BOT融资为例，依据企业的风险治理理论，对BOT工程风险治理的理论进行了梳理和分析，并对河西污水处理工程进行了详 细的探讨。接受 AHP法进行了风险评判分析的

28、方法对株洲河西城市污水处理的效率进行了详细的分析。3、灰色多层次综合评估模型建立与分析。在提出了接受BOT模式建设污水处理厂的风险防范策略在对我国城市污水处理工程的综合效益进行分析的基础上，接受层次分析法和灰色系统理论相融合的平价分析方法，为城市污水处理工程建立灰色多层次综合评估模型，进行评估城市污水处理的效率。在确立相应的评判指标的基础上，对株洲河西污水处理工程实例进行分析和调查，并依据调查的原始数据，证明本提出的城市污水处理工程综合效益评估模型的有用性和价值性，以及河东污水处理工程的可行性和有用性。并结合工程中存在的弱点，给出相应的计策。1.6 争论方法和创新之处可编辑资料 - - - 欢

29、迎下载精品名师归纳总结1.6.1 争论的方法从以往的争论可知，在对城市污水处理工程进行评判时，接受较多的是模糊数学、统计学等方面的学问建立模型。并将文献法与调查法、定性分析与定量分析相结合、系统争论和实证争论相结合的方法进行争论。本文主要接受了灰色系统理论来建模，并依据相应的模型对我国的城市污水处理工程进行分 析。所谓灰色系统，即是少数据不确定性的系统，通过争论分析，发觉其中的规律。人们通过概率与数理统计来解决样本量大、数据量复杂且数据多但缺乏明显规律的问题，即“大样本不确定性”问题，运用灰度理论来解决这样复杂的问题。通过用模糊数学处理信息的体会与认知先验信息的不确定问题，判定污水处理中可能显

30、现的问题，即“认知不确定性”问题。针对既无体会，数据又少的的不确定性问题，在污水处理的过程中，往往会缺少必要的数据，即 “少数据不确性”问题，就接受灰色系统理论，对污水处理过程中显现的问题进必要的分析。将灰色系统理论和层次分析法融合，建立灰色多层次评估模 型，这种方法最大限度的利用了各种灰类程度的评估信息，从而防止了评估结果失效的问题，因此该法适用于城市污水处理工程综合效益的评估。1.6.2 争论的创新之处1、依据河西城市污水处理工程的实际情形，对污水处理厂的治理、运营进行分析，分析对经济、社会和环境的促进作用，完善了城市污水处理工程的综合效益评估指标体系，并对实证争论的方法，证明指标的牢靠性

31、。2、依据对城市污水处理的情形进行分析，建立污水处理灰色多层次综合评估模型，最终提出了接受 BOT模式建设污水处理厂的风险防范策略。其次章城市污水处理工程BOT模式风险治理理论基础2.1 城市基础设施风险治理的理论基础2.1.1 城市基础设施的定义及其特点基础设施最早是一个工程术语，在工程的建设中，主要指建筑物承重部分的结构和基本布局问题，它直接为社会供应基本的生活保证，为社会的建设和其他行业供应基础性的服务的条件。基础设施在社会的建设中，起着基础性的作用，就它自身的位置和社会进展的需要，基础设施具有如下的特点：1、基础设施的运行效率对社会经济资源的配置起着基础性的作用。基础设可编辑资料 -

32、- - 欢迎下载精品名师归纳总结施的建设与社会的生产、交换消费具有亲热相关的联系，在社会化大生产的过程中，它对社会化的大生产起着基础性的作用，直接影响着工业、农业、商 业、旅行的进展，直接影响着国民经济的进展。2、基础设施建设的系统性和长远性。基础设施的建设完善之后，一个城市的进展才能够跟上经济的进展，才能对城市的进展起到推动的作用，基础设施建设好之后，才能与城市的进展形成一个网络和联动机制。3、基础设施建设具有投资规模大，建设周期长的特点。基础设施的建设要求社会的进展是经过一系列的建设和长时间的建设才能完成。基础设施一般都具有专项服务的特点，建成之后就可以为其他的建设供应服务。4、基础设施具

33、有自然垄断性。基础设施的建筑一般都存在着经济规模大， 生产成本就越低，通常被限制在一个部门或几个部门进行建设和规划，其他的企业很难参加生产和竞争，由于基础设施具有基本的服务性，需要供应的服务具有稳固性、质量的牢靠性和依靠性等相关的特性，所以基础设施具有确定的自然垄断性。2.1.2 基础设施风险治理的方法基础设施的风险评估是一项比较复杂的工程，可以从社会学、经济学、人类学等角度来分析和争论基础设计的效益，通过对比选择最优方案，判定基础设施的效益，进行投资建设保证基建工程的实施。基础设施建设关系到社会的多个方面，投资和建设的周期比较长，所以基础设施的评估需要科学的评估方法。1、定量与定性分析方法。

34、基础设施的风险评估可以做定量运算来进行判断。可以通过收入的效益、节省资源、就业效益和相关的效益等综合因素进行评估。但是，基础设施的建设往往会有大量的、复杂的因素集合在一起的，通过定量分析是很难实现的，往往仍要通过定性分析的方法来实现的。一般来 说，基础设施的数量化的评估一般比较简洁，但是当影响因素比较复杂的时 候，一般需要文字性的描述来进行分析，这样将定性与定量分析的方法有机的结合起来，对基础设施的风险进行评估，得到的结果往往会接近真实的结果。2、有无对比分析方法。有无对比分析方法是指在城市建设中有基础设施工程情形与无基础设施工程情形的对比分析。通过有无对比分析，发觉城市建设可编辑资料 - -

35、 - 欢迎下载精品名师归纳总结的过程中，有基础设施工程的城市的后续建设的成效与没有基础设施工程的建设的成效之间的差距，也可以分析基础设施对城市建设的影响程度，以及基础设施对城市建设引起的变化，以确定城市建设的基准线。由于基础设施工程建设期、运营期较长，接受有无对比分析法，可以调查基础设施在城市建设中的经济的进展和变化的状况进行分析，确定社会、城市经济的进展状况，也可以通过对政策的调查分析，判定有无基础设施的情形，引起的城市经济变化与进展的情形，进而判定经济的进展变化。3、多目标综合评估法。综合评估是在对单项指标分析评估的基础上，对分析的情形进行综合评判与分析，以判定基础设施建设工程的综合投资效

36、益，以便于做出更好的决策。它可以通过建立数学模型对分析的结果进行量化，进而对对基础设施进行综合的评判，常用的综合评估的方法有：l专家综合评分法。它是在定量和定性分析的基础上，让专家进行分析， 并以打分等方式对基础设施的效益做出定量评估，其综合评估的结果具有数理统计特性。专家评分法可以在缺乏原始数据的情形下进行评估，比较接近实际的情形，当对设施的基础方法有政策和人为的因素存在时，运用专家评估的方法能够有效的防止基础设施的人情因素而影响基础设施的评判，能够保证评估结果的客观性和精确性。(2) 德尔菲法。德尔菲法是一种接受多个专家对基础设施进行对轮询问，以期得到翔实的数据，进行评估的一种方法。运用德

37、尔菲法对专家询问的看法进行统计处理和归纳、总结，并对信息进行反馈，从而得出实际的调查结果。德尔菲法分析问题的方法较为严密和完善，它经过大量的试验，并结合专家的看法，由此作为对数据进行处理的数学基础，分析的数据比较真实，能够对城市的基础设施的经济效益做出科学、全面的判定。(3) 层次分析法 AHP 法 。层次分析法是一种综合定性与定量方法，在系统的复杂的变化情形，以解决系统多因素复杂性。它解决问题的方法是先将复杂 的问题进行分解为简洁的因素，并将这些简洁的因素进行分组，形成一个能够 描述系统功能或特点的递阶层次结构，然后依据系统的重要关系，进行两两比 较，构造出上层因素与下层因数的判定矩阵，最终

38、确定第一需要解决的问题。（4）数据包络分析法 DEA 法 。它是运用数学模型对基础设施的规划进行可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结运算比较，运算决策单元的效率，对对象进行评估，运用DEA分析法，通过对输入和输出信息的综合分析，可以得出每个方案综合效益的详细的数据，也可以确定输出与输入数据指标的权重，防止了事先确定各指标在优先意义下的权重，使之受不确定的主观因素的影响较小，因此，各种DEA模型的争论应用较为广泛，在城市基础设施的方案评估中，应用的比较突出。(5) 灰色决策评估方法。在客观世界中，特别是城市污水处理工程中，经常会遇到信息不完全的系统和系统数据不完整的情形等，这种信息部

39、分明确、部分不明确的系统称为灰色系统，也是在处理城市基础设施的综合效益经经常遇到的系统。可以接受新的数据分析的方法关联度分析法。2.2 BOT 融资对基础设施建设的作用2.2.1 BOT 的概念BOT方式Build-Operate-Transfer，意为“建设 - 经营- 转让”，是指政府把急需要建设的基础设施通过招标选择国内外的私营企业投资者，并与投资者签订协议，答应私营企业对基础设施进行投资、融资、建设、爱惜、经营等合作的方式，在合作的期间内，政府对私营投资者进行爱惜，投资者在遵守相关的规定下，从事基础设施的经营活动，猎取合理的利润和回报。政府对私营投资者经营的基础设施具有监督权、调控权和

40、全部权，在合同期满后，私营企业应无条件的将建设的基础设施交仍给政府。这种基础设施交给私营企业的做法详细到城市污水工程处理中，它的内容就是：政府通过与私营企业签订特许权合作协议，将污水处理工程授予私营投资者进行建设、投资、治理、运营和爱惜等，并可以成立污水工程处理公司，负责完成该城市的污水处理工程，中意城市进展的需要。工程公司应当依据合同的要求，完成工程的设计、开发、建设和融资，将城市的污水经过处理后达标排放，公司通过政府向污水排放单位收取合法的利润，以回收投资的成本。 BOT投资的概念模型如下图 2-1 所示：图 2-1 BOT 投资的概念模型在进行投资融资前，政府第一确定要进行转让的目标，通

41、过一些列的预算、考察、可行性分析等一系列的前期预备工作，发布招标通告，开头对外招可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结标，私营投资 BOT 财团，依据招标的实际情形进行分析、考察，依据政府的文件进行投标。中标后即签订合同，猎取污水处理工程的特许经营权，签订融资 协议，组织私营企业对工程进行设计、投资和建设，在政策的答应下，收取相 应的服务费用，来收回投资和猎取利润，在合同期满后，依据实际情形，将污 水处理工程无条件的交仍给政府。BOT在污水处理工程中，不仅仅是一种融资模式，它仍包括工程的投资、融资、建设、运营等多方面的内容，是一种综合 的融投资模式。2.2.2 B0T融资方式对基础设

42、施工程的作用1、有利于政府对基础设施工程的宏观把握。接受BOT投资方式对我国基础设施工程的治理，在工程的决策、签约的过程中都有政府参加，政府直接对基础设施的建设负责。政府对工程的可行性、经济效益、融资的方式等进行了详细的调查和论证，有利于基础设施的建设。2、有利于加快基础设施的建设过程。接受BOT投资方式，政府与企业都能够取得双赢，减轻政府在建设过程中的经济压力，而私营企业能够快速、高效的对建设的过程进行把握和治理，提高资金的利用效率，也能够提高企业的管 理效率。接受BOT投资方式仍可以保证私营企业或者外商对投资的担忧，能够吸引更多的外商对我国基础设施建设进行投资。4、有利于促进基础设施领域的

43、改革。由于基础设施的投资大、周期长，基础设施的建设一般由政府承担，处于政府垄断经营状态，治理落后、效率低下、资金回收期长。接受BOT投资方式，可以提升基础设施的服务意识，提升 企业的竞争力，降低其他企业的生产成本，提高企业的治理水平。接受BOT的融资方式，仍有利于基础设施的服务价格，发挥市场的鼓励机制，提升基础设施部门的生产效率和服务质量。4、突破传统的融资模式，拓宽利用外资的渠道。BOT投资方式与传统的融资方式具有确定的相像性，同时它仍具有自身的特别性，政府对BOT融资模式实行监管、把握的措施，能够保证融资对象的利润，实行BOT融资的资金全部由外商解决，政府不需要对资金进行担保，不会增加政府

44、的财政负担。5、有利于提高工程的运作效率。由于BOT工程的建设投入资金比较大，建设的周期长，私营公司为提高资金的有效性，在工程的建设过程中，必需会加可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结强对资金的监管和把握，对工程的运作也必定会加强治理，提升服务的质量和企业经营的影响力，为我国的其他企业的经营供应示范引导的作用。2.3 城市污水处理工程风险治理的特点2.3.1 城市污水处理工程风险治理的特点城市污水处理工程基本动身点是为城市的建设服务，它的风险评估也是以城市服务为动身点，它不仅是一个城市环境治理的工程，而且仍具有确定的经济效益，是一个公益性的事业。对它的风险效益进行评估，具有如下特点

45、：1、治理的内容要以服务城市的进展为中心。城市污水处理工程效益评估不仅包括经济、财务、环境、社会等方面的指标，仍涉及污水处理工程的经济、社会和环境等多方面的因素，评估的指标比较复杂。2、调查和分析的数据和工作量大。由于风险评估内容的广泛和复杂性，涉及到环境、经济、财务等方面的数据，新需要深化社会进行调查和分析，参加调查者和评估者对调查和分析的数据影响较大，需要科学的处理和分析。3、综合效益的是风险治理的重要内容。污水处理的综合效益评估主要是针对基础设施方法的评估，对政府部门的决策具有重要的指导作用和建议，特别是对政府的环保部门、建设企业具有很好的指导性，同时仍能够帮忙政府和环保部门进行综合性的

46、、科学性的决策。2.3.2 污水处理风险治理的原就1、多种目标相结合的原就。城市污水处理工程的详细效率要包括多方面的因素，它包括技术、社会、政治、资源的利用、社会的效率等方面的效率，对他的评判包括污水处理的作用、位置和中意社会需要的准就，依据实际的贡献程度，接受多种目标进行评估，并将多种评估目标相结合，依据实际的测量数据的实际数值的大小进行决策和评估。2、定性与定量分析相结合的原就。城市污水处理工程建设成效由多个评估准就和指标共同准备的，有些数据是无法在短时间内确定的，只能用描述性的语言进行分析，需要用定性分析的方法进行分析。同时由于污水处理的数据量比较大，需要对数据进行定量的分析，以提高数据

47、的精度，这样将数据进行定性和定量综合的方法进行分析，能够很好的对污水处理的风险效益进行评估。3、精确性和模糊性相统一的原就。这是对城市污水处理评估中最常用的方可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结法之一，它包括对水资源、环境生态、代价与效用、建设费用和民众的认可率等方面的评估，对于这些方面的评估有可能是比较模糊的语言进行描述，而对于投资和数据量的运算往往又是精确的，这就要求对城市污水的风险评估接受模糊性和精确性相统一的方法进行评估。4、宏观分析和微观分析相结合的原就。宏观分析就是对整个城市的风险评判进行全面的分析，城市污水处理工程的建设在短期内可能没有经济效益，或者不能在短时间内对城市的生态环境产生影响，但从长远的角度来分析，污水处理工程能够在将来的时间内转变城市的环境，符合城市的长远规划，能够促进城市的进展。从微观的角度看，城市污水工程的建设，能够带动就业列率， 能够提高水资源的利用才能，这就需要进行微观的评判，这样就需要将宏观与微观评判相结合的原就。5、权威决策与专家群决策相结合的原就。权威决策的主要是依据专家个人的才智和体会，专家对基础设施的建设具有独到的见解和分析，他们的建议往往能够引导大众的思维，也能够正确的推测基础设施给城市的进展带来的益 处。然而在一个重大的工程需要投资时，政府仍需要听取社会各界的建议，将专