Juplpa浙师大《证券投资学》期末考试题库 .docx

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1、精品名师归纳总结七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。- 啸之记。证券投资学练习题一、单项选择题1. 由于的作用，投资者不再中意投资品种的单一性，而期望建立多样化的资产组合。A 边际收入递减规律 B边际风险递增规律C 边际效用递减规律 D边际成本递减规律答案： C2. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于 。A股票B国债C 公司债D证券投资基金答

2、案： B3. 有价证券所代表的经济权益是 。A财产全部权B债权C剩余请求权D全部权或债权答案： D4. 在一般股票支配股息之后才有权支配股息的股票是 。A优先股票B后配股C混合股D特别股答案： B5. 股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是 。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结答案： A6. 我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是 。AA股BN股CS股DH股答案： A7. 通常信用度高并被称为“金边债券”的是 。A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案： A8. 债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权益的是

3、 。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券答案： B9. 证券投资基金由托管，由治理和操作。A 托管人 治理人 B 托管人 托管人C 治理人 托管人 D 治理人 治理人答案： A10 投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表看法，进行表决的是 。A公司型投资基金B契约型投资基金C 股票型投资基金D货币市场基金 答案： A11. 以下不属于封闭型投资基金特点的是 。A有明确的存续期限B规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易答案： C12. 主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是 。A成长型基金B股票型基金C平稳

4、型基金D收入型基金答案： A13. 接受客户托付，在交易所中代理客户买卖证券并收取确定佣金的经纪商是 。A场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D做市商答案： B可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结14. 特的为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备。A信用评级机构B证券登记结算公司C 证券信息公司答案： BD按揭证券公司15. 以下关于证券发行市场的表述正确选项 。A有固定场所B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案： C16. 在股票发行制度中，奉行公开治理原就的制度是 。A核准制B注册制C登记制

5、D审批制答案： B17. 我国上海、深圳证券交易所均实行 。A公司制B注册制C登记制D会员制答案： D18. 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过 。A 5B 10C 15D 20答案： B19. 在证券行情表中，成交量接受 运算方法，成交额接受 运算方法。A单向 双向B双向 单向C双向 双向D单向 单向答案： D20. 参加场外交易市场的证券商主要是 。A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商答案： C21. 享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是 。A证券交易所B其次板市场C第三市场D第四市场可编

6、辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结答案： B 22我国的股票发行实行 。A核准制B注册制C审批制D登记制答案： A23. 在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立的法律关系。A 托付代理关系 B抵押关系 C信托关系 D 无任何法律关系答案： A24. 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理托付手续是托付方式。A 电话托付 B 递单托付C 自助终端托付D传真托付答案： B25. 投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是 。A 市价托付指令B限价托付指令C 停损托付指令答案： BD停损限价托付指令26. 在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的托付指令共同驱动形成

7、的方式是 。A 托付驱动方式B客户驱动方式C 报价驱动方式D指令驱动方式答案： D27. 市价托付指令的特点是 。A 托付价格固定化B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C 托付人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵敏把握，随机应变D 有确定的托付有效期限制答案： C28. 证券买卖成交后，按成交价格准时进行实物交收和资金清算的交易方式是 。A 现货交易方式B 信用交易方式 C 期货交易方式 D 期权交易方式答案： A29. 当货币供应量偏多、通货膨胀严肃、经济过热、证券市场投机过度时，中心银行会可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结 。A 降低信用交易的法定保证金比率B增加货币

8、供应量C 提高信用交易的法定保证金比率D 放松信用规模答案： C30. 以下关于股利收益率的表述正确选项 。A 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率B 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率D 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率答案： A31. 某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，就该投资者的股利收益率是 。A 4% B 5% C 6% D 7%答案： B32. 以下关于资产组合收益率说法正确选项 。A 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B 资产组

9、合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大答案： B33. 以下关于系统风险的说法不正确选项 。A 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B 系统风险是公司无法把握和回避的C 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的答案： D34. 以下关于市场风险的说法正确是的 。A 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C 市场风险对全部证券的影响程度是相同的可编辑资料 -

10、- - 欢迎下载精品名师归纳总结D 市场风险属于非系统风险答案： A35. 以下关于利率风险的说法正确选项 。A 利率风险属于非系统风险B 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C 市场利率风险是可以规避的D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的答案： B36. 以下关于购买力风险的说法正确选项 。A 购买力风险是可以防止的B 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D 购买力风险属于非系统风险答案： C37. 以下关于信用风险的说法不正确选项 。A 信用风险是可以通过组合投资来分散的B 信用风险是

11、指证券发行人在证券到期时无法仍本付息而使投资者遭受缺失的风险C 信用评级越低的公司，其信用风险越大D 国库券与公司债券存在同样的信用风险答案： D38. 以下关于经营风险的说法不正确选项 。A 经营风险可以通过组合投资进行分散B 经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能C 经营风险无处不在，是不行以回避的D 经营风险可能是由公司成本上升引起的答案： C39. 以下关于预期收益率的说法不正确选项 。A 预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿B 预期收益率无风险收益率风险补偿可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C 投资者承担的风险越高，其预期

12、收益率也越大D 投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率答案： D40. 对单一证券风险的衡量是 。A 对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B 对该证券的系统风险的衡量 C对该证券的非系统风险的衡量D对该证券可分散风险的衡量答案： A 41投资者选择证券时，以下说法不正确是 。A 在风险相同的情形下，投资者会选择收益较低的证券B 在风险相同的情形下，投资者会选择收益较高的证券C 在预期收益相同的情形下，投资者会选择风险较小的证券D 投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响答案： A42. 以下关于无差异曲线说法不正确选项 。A 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好B 无差异曲线代

13、表着投资者为承担风险而要求的收益补偿C 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度D 同一无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好答案： D43. 某证券组合由X、Y、Z 三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，就该证券组合的预期收益率为 。A 15.3%B 15.8%C 14.7%D 15.0%答案： B二、多项选择题1证券投资在投资活动中占有突出的位置，其作用表现在 促进经济增长等方面。A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流淌D 促进资源有效配置可编辑资料 - - - 欢迎下载精

14、品名师归纳总结答案： ABCD 3个人投资者的投资目的主要有： 。A本金安全B收入稳固C资本增值D保护流淌性答案： ABCD4. 机构投资者的特点主要有：。A 投资资金数量大 B建立的资产组合规模较大C 留意资产的安全性 D投资活动对市场影响较大答案： ABCD5. 参加证券投资的金融机构主要有：。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C 保险公司D证券投资基金答案： ABCD6. 证券投机活动的积极作用表现在 。A平稳价格B增强证券的流淌性C 分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用答案： ABC8. 股票的特点表现在。A期限上的永久性B决策上的参加性C 责任上的无限性D酬劳上的剩余性答

15、案： ABD9. 一般股股东是公司的基本股东，享有多项权益，主要有： 。A经营决策参加权B盈余支配权C剩余财产支配权D优先认股权答案： ABCD10. 按偿仍期限不同，债券可分为 。A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券答案： ABC11. 证券投资基金按组织形式可分为 。A公司型投资基金B契约型投资基金C 封闭型投资基金D开放型投资基金答案： AB可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结12. 股份公司发行股票的目的主要有 。A 为新设立的股份公司而发行 B 增资、扩大规模C 调整财务结构D巩固公司经营权答案： ABCD13. 按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为 。A平

16、价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行答案： ABC14. 公司发行债券的主要目的有 。A 筹集长期稳固资金B减低筹资成本C降低筹资风险D保护对公司的把握答案： ABCD15. 影响债券发行总额的因素主要有 等。A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者仍本付息才能D市场的承担才能答案： ABCD16. 证券上市对发行公司的意义表现在 。A推动发行公司建立、规范治理结构B 提高发行公司的声誉和影响C 有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D 行情公布快速、规范答案： ABCD17. 证券交易所的主要交易原就有 。A客户优先B数量优先C价格优先D时间优先答案： CD18. 证券交易所的功

17、能有 。A 供应证券交易的场所 B形成较为合理的价格C 引导资金的合理流淌 D推测、反映经济动态答案： ABCD19. 场外交易市场的特点是 。A分散、无固定场所B投资者可直接参加可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C 以交易商报价为驱动的市场D治理比较宽松答案： ABCD20. 场外交易市场的功能主要有 。A 债券发行的重要场所B 为已发行但未上市的证券供应流通转让的机会C 是二级市场的重要组成部分D 是证券交易所的必要补充答案： ABCD21. NASDAQ市场的特点是 。 A 报价驱动型市场B 接受多个做市商制度C 是电子化的市场D 上市费用低、上市标准也低答案： ABCD2

18、2. 按出价方式不同，证券交易的托付指令有 等。A 市价托付指令B限价托付指令C停止缺失托付指令D停止缺失限价托付指令答案： ABCD23、证券交易价格的形成方式有 。A 集合竞价B连续竞价C指令驱动D报价驱动答案： CD24. 证券交易所一般实行公开申报竞价方式产生成交价格，具体又可分为 形式。A 集中竞价B确定买卖 C 连续竞价D相对买卖答案： AC25. 证券交易竞价的结果有以下可能 。A 全部成交B部分成交C不成交D等待成交答案 :ABC26. 以下对于非系统风险的描述，正确选项 。A 非系统风险是不行规避的风险B 非系统风险是由于局部因素导致的对证券投资收益的影响可编辑资料 - -

19、- 欢迎下载精品名师归纳总结C 非系统风险是可以通过资产组合方式进行分散的D 非系统风险只对个别或少数证券的收益产生影响答案： BCD27. 对于证券风险的衡量，以下说法正确选项 。A 风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B 风险的衡量是将证券将来收益的不确定性加以量化C 对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上D 单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险答案： ABC28. 以下属于投资者无差异曲线的特点的是 。A 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度B 无差异曲线具有正的斜率C 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线D 不同的投资者具有不同

20、斜率的无差异曲线答案： ABCD三、名词说明1. 证券投机者答案：自认为可以推测证券价格的将来走势，为了在短期的价格变动中猎取价差利益，甘愿承担风险，不断买卖证券的机构或个人。2. 指令驱动答案： 在竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的托付指令共同驱动形成，即投资者将自己的交易意愿以托付指令的方式托付给证券经纪商，证券经纪商持托付指令进入市场，以买卖双方的报价为基础进行撮合产生成交价。3. 持有期收益率答案。买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率。它包括持有债券期间的利息收入和资本损益，即买入价和卖出价之间的差额。4. 非系统风险答案： 只对某个行业或个别公司的证券产生影

21、响的风险，它通常是由某一特别的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结四、简答题1. 什么是投资？如何正确懂得投资的含义？答案：投资是指经济主体为了获得将来的预期收益，预先垫付确定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。投资的含义包括：投资是现在投入确定价值量的经济活动。投资具有时间性。投资的目的在于得到酬劳（即收益）。投资具有风险性， 即不稳固性。2. 什么是开放型投资基金？什么是封闭型投资基金？封闭型投资基金与开放型投资基金有何不同？答案：封闭型基金指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行

22、达到预定的发行方案后，基金宣告成立，并加以封闭，在确定时期内不再追加发行新基金份额的基 金。开放型基金指基金发行总额不固定，在基金按规定成立后，投资者可以在规定的场所和开放的时间内向基金治理人申购或赎回基金份额的基金。封闭行基金与开放型基金在基金期限、规模的可变性、交易方式、交易价格的准备方式、基金的投资策略、要求的市场环境方面不同。3. 证券交易全部哪些特点？具备哪些功能？答案：证券交易所的特点有：有固定的交易场所和严格的交易时间。参加交易者为具备确定资格的会员证券公司。交易对象限于合乎确定标准的上市证券。 交易量集中，具有较高的成交速度和成交率。对证券交易实行严格治理，市 场秩序化。具备以

23、下功能：供应证券交易的场所。形成较为合理的价格。引导资金合理流淌、资源合理配置。推测反映经济动态等。4. 简述股票价格指数期货交易的意义和特点。答案：股票指数期货是以股票价格指数为“商品”的期货合约，股票价格指数期货交易是对以股票指数为基础金融工具的期货合约的买卖。股票指数期货的意义在于能使交易者回避股票交易中的风险。股票指数期货的主要特点是，合约代表一组假设的股票资产而不是买卖某种特定的股票。股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数准备的，即设定每1 点股票指数的价值为如干货币单位，从而将指数换算成确定的价值量。股票指数期货实行现金交收方式。5. 什么是证券投资的风险？证券投资的风险有哪些类型？可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结答案：证券投资的风险是指实际收益对投资者预期收益的背离，或是证券投资收益的不确定性。证券投资的风险分为系统风险和非系统风险两类。系统风险又包括市场风险、利率风险、购买力风险。非系统风险包括信用风险和经营风险。可编辑资料 - - - 欢迎下载