证券交易模拟题及参考答案一.docx

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1、TopSeafe54f3d6a9ebb13b5680e41fcea466.docx11 / 12备考2010证券交易模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1（ ）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。A国债B证券C股票 D基金2证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（ ）、收益性和风险性。A市场性 B流动性C波动性 D套现性3证券交易必须遵循“（ ）”三个原则。A流动、收益、风险 B公示、公平、公正C公开、公平、公正 D年报、季报、月报4证券交易种类通常是根据（ ）来划分的。A交易主体 B交易对象C交易单位 D交易金额5关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（ ）。A接受上市申请、

2、安排证券上市B设立证券登记结算机构C对上市公司进行经营D提供证券交易的场所和设施6证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（ ）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。A6月30日 B12月31日C8月31日 D4月30日7证券经纪业务是指（ ）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。A证券交易所 B证券公司C商业银行 D基金公司8证券公司的客户开立资金账户（ ）办理。A可以通过网络在线方式B须本人到证券营业部柜台C可以通过电话方式D可以由其他人代理到证券营业部柜台9客户办理委托买卖证券时，必须（ ）。A向中国

3、证券监督管理委员会下达委托指令B本人亲自到股份公司办理C向证券公司指定托管银行下达委托指令D向证券经纪商下达委托指令10我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（ ）。A债券质押式回购为每百元资金到期年收益B基金为每份基金价格C权证为每股价格D债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11在证券委托执行时，申报方式有（ ）。A上证股申报和深证股申报BA股申报和B股申报C有形席位申报和无形席位申报D个人席位申报和机构席位申报12在我国，证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。A机构优先、价格优先B价格优先、时间优先C数量优先、时间优先D价格优先、数量优先13有

4、甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价3.50元，时间13:35；乙的卖出价3.20 元，时间13:40；丙的卖出价3.55元，时间13:25；丁的卖出价3.20元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A甲、乙、丙、丁 B甲、乙、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丁、乙、丙、甲14按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托（ ）有效。A当时 B一周C当日 D1小时内15根据现行制度规定，无论证券买入或卖出，ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。A15 B10C无限制 D516为保证税源，简化印

5、花税缴款手续，现行的做法是由（ ）。A中国结算公司直接同投资者办理收取B税务机关直接扣缴C证券监管部门负责收缴D证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收17在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（ ）。A利益凭证 B权利凭证C股东凭证 D义务凭证18在我国，开立证券账户应坚持合法性和（ ）的原则。A独立性 B真实性C主体明确性 D本土性19目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是（ ）经证监会批准发布的证券登记规则。A2008年4月 B2006年7月C2003年7月 D2002年12月20在我国，绝大多数股票采用了（ ）。A网上定价发行 B认购发行C网下定价

6、发行 D网上竞价发行21根据证券发行与承销管理办法的规定，对于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（ ）。A（结算与登记）（投资者申购）（申购资金冻结、验资及配号）（摇号抽签、中签处理）（申购资金解冻）B（申购资金冻结、验资及配号）（投资者申购）（申购资金解冻）（摇号抽签、中签处理）（结算与登记）C（投资者申购）（申购资金冻结、验资及配号）（摇号抽签、中签处理）（申购资金解冻）（结算与登记）D（投资者申购）（摇号抽签、中签处理）（申购资金冻结、验资及配号）（申购资金解冻）（结算与登记）22在我国，B股的现金红利发放日为（ ）。AT11日 BT3日CT日 DT6日23假设在上海证券交易所，A

7、公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。那么A公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为（ ）。A1.6元，2元 B0.8元，1元C3.2元，1.6元 D2.4元，2元24深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（ ）开始。AR6日 BR1日CR日 DR7日25在证券交易所里，大宗交易是指（ ）。A机构对机构的证券买卖B单笔数额较大的证券买卖C基金与保险资金之间的证券买卖D多笔数量较大的证券买卖26深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（ ）起，启用综合协议交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。A2009年1月18日 B200

8、8年5月1日C2006年7月12日 D2009年1月12日27上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）交易日发布公告。A10个 B1个C30个 D5个28我国证券交易所A股是在权益登记日的（ ）对该证券作除权、除息处理。A前一日 B次一交易日C次二交易日 D当日29所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A50 B20C16 D3030证券自营业务是指（ ）。A经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。B经中国证监会批准经营

9、证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。C经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以获取盈利的行为。D经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。31（ ）是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的主要风险。A经营风险 B市场风险C利率风

10、险 D合规风险32中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A30 B100C5 D50033根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，每年（ ），证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。A6月30日和12月31日过后的30日内B3月31日C1月31日和7月31日过后的30日内D 12月31日之前34在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失（ ）。A部分由证券公司自身承担B完全由证券公司自身承担C完全由证券公司客户承担D由证券公司和

11、受托管理的客户分别承担35证券公司从事资产管理业务，应当净资本不低于（ ）元人民币。A10亿 B2亿C1亿 D5亿36证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。A20 B50C5 D1037自然人不得用（ ）参与定向资产管理业务。A靠抵押物品获得的贷款资金 B筹集的他人资金C信用卡取现的资金 D自己持有的证券38（ ）应当负责证券公司的集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务。A证券公司 B会计师事务所C证券交易所 D托管机构39监管机构对集合资产管理计划申购新股的规定，下面说法正确的是（ ）。A不设申购上限B不设申购下限C金额上限是1亿元，申购数

12、量不限D申购数量不得超过500万股40证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（ ）披露一次集合计划份额净值。A每月 B每个季度C每周 D每个工作日41（ ）主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A管理风险 B合规风险C经营风险 D市场风险42“证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是（ ）。A给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。B责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。C责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所

13、得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。D责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。43证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起（ ）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5个工作日 B30个工作日C60个工作日 D10个工作日44客户要在证券公司开展融资融券业务，应由（ ）向证券公司营业部提出申请。A客

14、户本人 B信托公司C客户委托他人 D证券交易所45融资融券业务合同应约定客户从事融资融券交易的（ ），约定内容应当符合证券交易所的有关规定。A维持担保比例和计算公式B补仓价格C补仓后应达到的维持担保比例D证券公司要求客户补仓的通知方式46证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ），期限不超过（ ）。A2倍，6个月 B3倍，8个月C5倍，10个月 D10倍，1年47客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在交易所上市交易满（ ）。A1年 B1个月C3个月 D6个月48融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。A融

15、资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量卖出价格）100%B融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量买入价格）100%C融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%D融资保证金比例=融资买入证券数量（保证金买入价格）100%49证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所采取措施进行控制，其中包括：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A20 B25C60 D5050根据人民银行1997年的通知，（ ）不得参与交易所债券回购交易。A证券公司 B保险公司C商业银行

16、 D信托公司51证券交易所质押式回购的申报要求中，报价方式是以债券回购交易资金的（ ）进行报价A日收益率 B月收益率C季收益率 D年收益率52深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为（ ）。A份 B手C张 D股53银行间债券市场回购交易中，（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A单边报价 B公开报价C自主报价 D格式化询价54上海证券交易所国债买断式回购的最小报价变动（ ）。A01元 B001元C100元 D0001元55我国内地B股证券市场采用的滚动交收周期时间为（ ）。AT2 BT1CT3 DT056在上海证券交易所，当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责

17、任时，结算参与人应于（ ）通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。AT十1日16：00前 BT十1日09：00前C当日16：00前 D当日24：00前根据案例，回答5760题。案例：某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为 115和 125。当日该公司上午买入R028品种5 000万元，成交价格350；下午卖出 B券面值4 000万元，成交价格126元百元。57回购交易清算：应收资金为（ ）。A5000万元 B5040万元C1200万元 D6200万元58国债现货交易清算：应收资金为（ ）。A5000万元 B1200万元C5040万元

18、D4880万元59标准券库存余额为（ ）。A-1 200万元 B1 200万元C-1380万元 D-3620万元60当日资金清算净额为（ ）。A5 200万元 B7 420万元C6 420万元 D3620万元二、不定项选择题1关于证券交易的特征，下面说法错误的是（ ）。A证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。B证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。C证券不需要有流动机制，证券流动会造成价值损失。D经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。2根据发行主体的不同，债券主要有（ ）。A政府债券 B金融债券

19、C房产债券 D公司债券3证券投资者可以分为（ ）两大类。A养老投资者 B个人投资者C理财投资者 D机构投资者4证券登记结算机构应履行的职能包括（ ）。A提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务B证券的存管和过户C证券持有人名册登记D提供证券交易的场所和设施5在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括（ ）等几个阶段。A结算 B开户C成交 D委托6证券交易所普通交易席位的取得，需要的条件包括（ ）。A须是境内机构 B具有政府背景C缴纳席位费 D具有会员资格7在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。A证券交易所 B委托人C证券交易对象 D证券经纪商8上海证券交易所和深圳证券交易所通过竞价交易进行证券买

20、卖的申报数量，下面说法正确的是（ ）。A上海证券交易所规定买入股票申报数量必须是100股或其整数倍。B上海证券交易所规定卖出股票时，余额不足100股的部分，应一次性申报卖出。C深圳证券交易所规定买入股票申报数量必须是500股或其整数倍。D上海证券交易所规定卖出股票时，余额不足100股的部分，可多次申报卖出。9关于证券委托交易时限价委托方式的优点有（ ）。A没有价格上的限制B证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交C成交迅速且成交率高D有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益10下面哪些情况下，证券交易所市场一定休市（ ）。A国家法定假日 B每周一至周五C证券交易所公告的休市日 D每周六11在我

21、国证券交易市场，连续竞价时，成交价格的确定原则包括（ ）。A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。B最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。C买入申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价。D卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。12在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定包括（ ）。A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110且不低于即时揭示的最高买入价格的90；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的1

22、30且不低于该平均数的70。B即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格。C即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。D当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格。13投资者教育主要是通过（ ）等多种方式进行。A证券营业部设立“投资者园地”B公司网站C交易委托系统D电视、报刊、网络14下面关于证券经纪业务合规风险的防范措施，描述错误的是（ ）。A证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念，进而转化成全体员

23、工在业务经营中的自觉行为。B要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程，做到各项业务 都有章可循，业务操作标准化、规范化。证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、 监督和检查。C强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互融合的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应加强联系，注重混合操作。D对客户交易结算资金实行自己独立存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重

24、要性不同的业务，实行每日复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。15证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。A要加强经纪业务营销管理。证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进行有序组织、合理分工、统筹管理；要明确营销人员的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为。B建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。C建立客户投诉处理及责任追究机制。应明确客户投诉和纠纷处理流程，并以适当形式向客户公示。D严格执行经纪业务操作规程。营业部在办理业务时，不论是否繁忙、客户是谁，每一笔业务都必须严格按规定的程序操作。16

25、开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。A商业银行B中国证券监督管理委员会C证券公司D中国结算公司境外B股结算会员17下面关于证券账户管理规则规定的描述，正确的是（ ）。A对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。B一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。C对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。D对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立两个。18证券登记按证券种类可以

26、划分的种类包括（ ）等。A权证登记 B股份登记C交易型开放式指数基金登记 D基金登记19股票网上发行的特征包括（ ）。A新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售B利用证券交易所的交易系统进行C投资者通过证券营业部交易系统进行申购D股票通过证券营业部由投资者认购20增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票，增发新股可以采用的发行方式有（ ）。A现金发行 B网上发行C政府发行 D网下发行21关于沪、深证券交易所的网络投票系统，下面说法错误的是（ ）。A深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。B通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。C上海证券交易所网络投票系统基于

27、交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。D通过互联网投票系统投票的投资者需申请密码，并要在互联网注册，然后通过交易系统激活。22代办股份转让服务业务的特征包括（ ）。A这种股份并没有在证券交易所挂牌B在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商C通过证券公司进行交易D通过证券交易所进行交易23依据我国相关规定，对于股份转让基本规则的描述正确的是（ ）。A证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。B转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。C股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须

28、公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。D投资者在转让结束后应及时办理交收手续，并核对账户资金余额和股份余额情况。投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。24证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。A申请日前6年各项风险控制指标符合规定标准。B配备必要的业务人员，公司总部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员。C已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。D参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。25根据深圳证券交易

29、所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列交易可以通过协议平台进行（ ）。A专项资产管理计划收益权份额协议交易（简称“专项资产管理计划协议交易”）B权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等C债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等D交易所规定的其他交易26上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告，公告应当包括以下内容（ ）。A公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施B实行退市风险警示的主要原因C股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日D实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式27

30、如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。A摘牌 B权益分派C配股 D公积金转增股本28对于下面（ ）等情形证券交易所规定在首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A首次公开发行上市的股票B增发上市的股票C上海证券交易所的封闭式基金D暂停上市后恢复上市的股票29上海证券交易所目前公布的指数包括（ ）等。A上证580指数 B上证综合指数C上证红利指数 D上证H股指数30证券自营业务的特点包括（ ）。A收益的不确定性B决策的自主性C交易的风险性D收益的相对确定性31证券自营业务风险的防范措施主要有以下几方面（ ）。A自营业务的规模及比例控制B自营业务的内部控制C自营业务的外部控制D自营业务资金是否

31、引入了其他资金32证券市场幕信息包括（ ）。A可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。B公司分配股利或者增资的计划。C公司债务担保的重大变更。D公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20。33对于证券公司监督管理条例的有关规定，下面描述错误的是（ ）。A证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得10倍以上50倍以下的罚款。B证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。C证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，暂停或者

32、撤销其相关证券业务许可。D证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以30万元以上100万元以下的罚款。34刑法对证券市场的规定包括（ ）。A证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。B编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的，将追究刑事责

33、任。D单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格，情节严重的，将追究刑事责任。35限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（ ）。A国债和信用度高且流动性强的固定收益类金融产品B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券36证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求（ ）。A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。B设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于2亿元人民币。C最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。D设立非限定性集合资产管理计划的净资本不

34、低于3亿元人民币。37证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（ ）。A投资风险客户自担 B健全内控、规范运作C投资风险证券公司承担 D公平公正、诚实守信38证券公司定向资产管理业务的内部控制措施有（ ）。A建立授权管理与问责制B完备的合规检查C科学、严密的投资决策D完全整合的业务运作39上海证券交易所对集合资产管理计划信息披露与报告的有关规定包括（ ）。A在会计年度结束后15天内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。B集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。C发生投资者巨额退出或出现其

35、他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。D集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前15个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。40集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。A管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定。主要是参与金额（比例）、收益分配和责任分担方式及集合计划存续期内不得退出的承诺。B集合计划费用。主要是明确集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费、管理人管理费、托管人托管费等的计提和支付方式。C集合计划信息披露。主要明确管理人、托

36、管人向委托人提供资产管理和资产托管报告时间、方式和内容，委托人查询集合计划资产配置状况等信息的时间和方式，关联交易等重大事项披露的约定。D集合资产管理合同当事人。即委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。41证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施（ ）。A对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行勒令离职处分，记入监管档案。B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话

37、，记入监管档案。C责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果。D证券公司停业整顿。42为了控制风险，相关法规要求证券公司开展资产管理业务时要遵守的规定有（ ）。A证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。B在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息。C证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。D证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其

38、自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。43证监会根据审慎监管的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。B已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。C财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，最近2个月净资本均在2亿元以上。D公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

39、，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。44客户要在证券公司开展融资融券业务，客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，包括（ ）。A融资融券业务申请表B客户具有支配权的资产证明C住址证明D融资融券担保品证明45融资融券业务合同应当对下面哪些在融资融券交易期间的情况进行约定。（ ）A当出现可冲抵保证金的有价证券范围和折算率调整、保证金比例与维持担保比例调整、标的证券范围调整B标的证券暂停交易或终止上市C证券公司被取消或限制融资融券交易权限D客户信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让46融资融券业务的授信方式一般有（ ）。A非现金方式 B固定授

40、信方式C现金方式 D非固定方式47客户融资买入、融券卖出的股票，应当符合的条件有（ ）。A股票发行公司已完成股权分置改革B股票交易未被交易所实行特别处理C在交易所上市交易满6个月D股票发行公司已完成战略投资者引进48证券公司融资融券业务的风险主要包括（ ）。A信息技术风险 B客户信用风险C业务规模及集中度风险 D资金托管风险49融资融券业务中，证券公司监督管理条例的有关规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3

41、 万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。情形包括（ ）。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。D融资融券客户和数额过少，没达到证监会规定的规模。50深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购的品种有（ ）。A14天 B28天C7天 D3天51全国银行间债券市场债券回购业务中，目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。A证券交易所B烟台住房储蓄银行C部分符合条件的城市商业银行D各全国性商业银行52债券买断式回购交易也可称为（ ）。A开放式回购 B间接式回购C买断式回购 D封闭式回购53买断式回购的这一特性对完善债券市场功能具有重要意义，主要表现在（ ）。A有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格B有利于金融市场的流动性管理C有利于债券交易方式的创新