证券事务代表岗位职责大全.doc

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1、证券事务代表岗位职责大全证券事务代表岗位职责大全岗位工作细化1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证

2、券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及证券交易所其他相关规定的培

3、训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、上市规则、证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。11.保管公司上市相关

4、董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。12.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。13.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。14.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。15.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。16.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作（包括董事会对总裁的授权工作）。17.负责资本市场和行业

5、的研究分析以及对二级市场行情监控。18.负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新。19.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；20.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目，并参与公司投资项目的实施。21.董秘安排的其他事宜，完成董事会、公司领导交办的工作。22.协调处理IPO相关工作，撰写分析报告、汇总、整理各类相关文档，并提出建议。23.协调公司内部各部门，收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料，协助进行公司上市的各类准备工作。24.协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责

6、公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。25.负责股东的意见咨询并且兼任法务工作。26.协助董秘做好公司股东相关联系事宜；上市后，负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。27.负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息。28.参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；协助建立公司各项制度及体系。29.负责管理公司股权登记、股利分配等事务。30.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作；负责投资者关系管理相关事务。31.协助董事会秘书对有关投资项目的调研；公司业务合同的起草与审核；协助董秘做好上市发

7、行阶段所有文件的审核、修改。32.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作，包括接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。33.收集战略投资者的资料，并参与公司与战略投资者的谈判和沟通。收集有关行业资料，并对行业发展和行业内的竞争对手进行分析。梳理公司的商业模式。负责公司上市前的宣传和上市后的信息披露的后台工作。34.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。35.参与处理临时性、突发性事件。36.参与公司资本运作方案的制定；及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。37.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包括增发、发行债券等）的计划、开展与实施，

8、公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。38.持续关注新闻媒体、互联网上市公司、公司客户和同行业公司有关的信息，并将其收集、整理。39.代为行使内部审计相关职责。对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治理的建议权。40.合规、按时、准确，完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函、准确率95以上。扩展阅读：证券事务代表的任职资格整理汇总证券事务代表的任职资格整理汇总深交所理事长：董秘是董事会秘书而不是董事长秘书中小企业板根据公司法、深圳证券交易所中小板股票上市规则和公司章程的有关规定，公司设证券事务代表一名。现同意聘任倪海宁女士为公司证券事务代表。因倪海宁女士目前尚未取得董

9、事会秘书资格证书，公司承诺将尽快安排其参加深圳证券交易所举办的上市公司董事会秘书培训班，取得董事会秘书资格证书。以下是我在中华英才网上搜集的一些证券事务代表的任职资格，先发在下面大家看一下，有个大致的概念。以后的话，我搜集整理完毕，会总结一下。职位描述1、负责公司证券信息处理工作，收集传播媒介对公司的报道及关注本公司股票的交易行情，对股票交易发生异常波动或公共舆论可能对公司股价产生影响时，及时为公司领导提供建议。2、负责证券登记质押的查询和办理等相关事务。3、负责办理公司分红派息相关工作。4、负责或配合办理公司各股东单位相关的证券事务。5、负责公司利润分配、公积金转增股本工作。6、负责上证所、

10、中国证监会岗站信息收集和处理工作。7、负责公司证券相关信息技术系统的使用、管理和维护。8、做好证券相关的对外沟通与协作，对外咨询服务，接待股东及投资机构来访工作。9、负责协助与证监会、上交所及相关证券监管部门保持良好的业务沟通。10、办理公司与上海证券交易所及股东之间的有关证券事务。证代实际上是协助董事会秘书处理有关上市事宜、以及接待、配合中介机构工作。IPO的程序，实际上是由券商保荐人牵头，各中介机构进场核查、制作材料，公司方面配合，最终申报材料并接受证监会的询问、反馈、审核，以致最后发行和上市。证代的工作要帮助董秘配合中介工作，充当中介和公司的桥梁，协调各方关系。另外，需读些证券专业的书籍

11、，掌握基本的证券、财务和法律知识。证券事务代表一般是上市公司或在筹备上市工作时才设立的岗位.主要工作职责是:参与公司被收购后进行的资产重组，负责公司资产偿债的具体操作及文件起草；负责公司迁址、更名的具体操作及文件起草；负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；负责公司信息披露的具体操作。需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定十分清楚而且对本公司的大体的经营情况要了解,对交易所的相关规定也要十分清楚证券事务代表是公司董事会办公室的重要对外联系人，工作内容又主要是

12、公司信息披露等事项应聘这个岗位需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定要十分清楚对本公司的大体的经营情况要了解对交易所的相关规定要十分清楚这个岗位主要协助董秘处理上市公司证券事务，比如董事会召开、股东会召开、与证监局（会）沟通、财务报表披露、投资者关系维护等等，个人感觉需要较强的财务分析功底和对公司法及监管部门相关法规的熟悉。其职业发展路线是证券事务代表-董秘-副总，所以说前途无量呀！证券事务代表的任职资格整理汇总职责描述：（1）负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息；（2）筹备召开股东大会、董事会；完成会议记录以及文件归档、保管等工作；（3）办理公司信息披露事务；（4）办理公司股票托

13、管登记、股权管理事务；（5）负责与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（6）完成董事会、公司领导交办的工作。任职要求：1、本科及其硕士学历，法学相关专业，通过司法考试者优先2、有上市公司、证券公司、投资公司的证券事务工作或实习经历者优先3、熟悉金融市场、资本市场、证券市场和公司法、证券法等相关法律知识4、有高度的敬业精神和职业敏感性、吃苦耐劳、工作细心、责任心强，能严守公司机密5、具备较强的文字功底，熟悉各类公文写作，沟通协调能力好职位描述：1、协助进行公司上市的各类准备工作；2、协助对有关投资项目的调研；3、负责管理公司股权登记、股利分配等事务；4、负

14、责管理股东名册；5、负责保管董事会、股东会有关文件；6、负责股东的意见咨询；7、完成领导交办的其他工作。8、熟悉股份公司、证券、投资等相关政策法规，具备基本的财务知识，有一定的公关能力；9、年薪12万以上。职位要求：1、经济类、法律类专业本科及以上学历；2、具有一定的财务、金融及企业管理知识；3、有良好的书面及口头表达能力，善于沟通；4、正直诚信、工作细致，有高度的敬业精神和职业敏感性，具备良好的沟通能力与团队合作精神，吃苦耐劳；5、有良好的素养，形象气质佳，投递简历时请附上照片。岗位职责：1、组织公司三会的会务筹备及有关文件的起草，准备、保管会议文件和记录；2、负责各中介机构的工作协调；3、

15、协助开展市场推介工作，与投资机构、分析机构、监管机构保持良好沟通；4、领导交付的其他工作。岗位职责：1、履行证券事务代表职责，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书职责；2、筹备董事会和股东大会会议，参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；3、协助建立公司各项制度及体系；4、与证监会、证券交易所、证监会派出机构的沟通与联络工作；5、开展公司信息披露工作，确保公司的信息披露合规；6、开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象；7、负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项；8、协助董秘完成其他证券事务相关事宜。岗位要求：1、形象气质佳，本科以上学历，经济

16、类或法学类相关专业；2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的专业知识和能力；3、熟悉上市公司运行规则和相关法律，有较强的综合分析能力、沟通协调能力和语言表达能力；4、具有良好的职业操守，具备敬业精神与责任感，工作原则性强；5、熟练使用办公以及证券分析软件，接受过金融、证券、法律等方面的培训。6、有在上市公司从事相关岗位或具备辅导企业上市2年以上工作经验，熟悉操作流程者优先。主要工作内容：1、协助董事会秘书完成上市工作以及董事会规范治理工作，履行证券事务代表职责，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书职责。2、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门

17、、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜以及上市后的沟通联络工作。3、筹备董事会和股东大会会议，参与筹备董事会专门委员会；提出股东大会的召开方案，负责编制股东大会文件并保管股东大会和董事会的档案。4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；开展公司信息披露工作，确保公司的信息披露合规。5、负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项；开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。6、协助董秘做好公司股东相关联系事宜；完成其他证券事务相关事宜。任职要求：1、本科以上学历，经济类、金融类或法学类相关专业；3年以上相关工作经验，有上市公司或拟上市公司同类岗位经验者优先。2、熟悉证券法律

18、、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的专业知识和能力；3、熟悉上市公司运行规则，有较强的综合分析能力、沟通协调能力和语言表达能力；4、具有良好的职业操守，具备敬业精神与责任感，工作原则性强；5、熟练使用办公以及证券分析软件，接受过金融、证券、法律等方面的培训。1.协助公司董事会秘书组织股东大会、董事会等相关工作；2.负责妥善保管相关资料，做好信息披露相关资料的档案管理；协助做好公司的对外的信息披露工作；3.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作；4.负责投资者关系管理相关事务。协调公司与相关的新闻媒体、证券分

19、析机构间的关系，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；5.办理公司与相关管理部门、中介机构之间的有关事务；6.负责持续关注新闻媒体及互联网上与公司有关的信息的收集整理工作；部门的其它相关工作法律或经济类专业本科以上学历，英语四级以上，英语熟练两年以上法律事务或证券事务相关经验，具备金融证券、投资、法律领域相关知识良好的分析问题和解决问题能力；较强的书面和口头表达能力；持续学习的能力；熟练使用office软件良好的分析问题和解决问题能力；较强的书面和口头表达能力；持续学习的能力；熟练使用office软件良好的个人形象；较强的沟通能力；愿意承受有挑战性和压力大的工作；具

20、有良好的团队合作意识，良好的职业操守，高度的敬业精神与责任感工作职责：1、协助董事会秘书进行公司上市的各类准备工作；4、具有良好的职业操守，具备敬业精神与责任感，工作原则性强；5、熟练使用办公以及证券分析软件，接受过金融、证券、法律等方面的培训。6、二年以上工作经历，有上市公司或拟上市公司同类岗位经验者优先，有券商、审计、律师等中介机构从业经验者优先，有注册会计师资格者优先。工作职责：起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；协助董秘准备公司三会文件；协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责协调各中介机构、公司内部职能部门的工作，指导相关材料的准备；负责投资者关系管理、信息披露、准备对外信息发

21、布文件等；对公司规范治理提供建议并督促执行；重大事件发生之时会商公司董秘、董事会，为事件处理提出合理意见；任职资格：教育水平：大学本科以上专业：会计学、投资经济学、财务管理或其它相关专业培训要求：房地产投融资管理培训、房地产金融等经验：具有金融行业不少于4年的投资银行或投资咨询工作经历；在证券公司投资银行工作3年以上；或者在企业有相关岗位工作经历知识：会计法、证券法、资本市场运作相关法律法规、基本财务分析、税务筹划、沟通技巧；熟悉房地产开发流程和相关政策法规技能技巧：英语四级水平计算机技能：掌握日常办公软件操作及网络知识其它技能：了解财务基础知识，熟悉建筑工程、规划设计政策法规等个人素质：良好

22、的口头和文字表达能力；思路清晰，逻辑分析能力强，沟通能力强招聘岗位：证券代表招聘人数：1人工作地点：上海岗位职责：一、公司上市前：1、协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；2、协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行；3、负责协调准备、拟订、制作各项申报材料；4、保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等；5、协助董事会秘书检查、落实各项整改工作；6、完成领导安排的其他工作。二、公司上市后：1、协助董事会秘书组织筹备董事会议和股东大会，准备、保管会议文件和记录；2、协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东

23、大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件；3、协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施；4、协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成；5、协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清；6、协助董事会秘书协调组织市场推介，与投资者、中介机构和媒体保持密切联络与沟通。7、协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度；8、建立健全、组织实施信息披露工作，维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。任职要求：

24、1、本科及以上学历，法律、工商管理类相关专业；2、有上市公司、证券公司、投资公司的证券事务经历者优先；3、熟悉金融市场、资本市场、证券市场知识；熟悉公司法、证券法知识；了解财务专业的相关知识；4、工作细心、责任心强，能严守公司机密；5、具备较强的文字功底，熟悉各类公文写作，沟通协调能力好、形象气质佳；6、从事过兼并、重组、上市等相关项目的具体实施者优先；岗位：证券事务代表工作职责：1.协助董秘做好定期报告、临时公告的披露工作；2.配合董秘做好股东大会、董事会会议的筹备、召开工作，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管；3.具体负责投资者关系管理工作，保证公司与投资者之间沟通渠道的畅通；4.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表；5.参与处理临时性、突发性事件；6.参与公司资本运作方案的制定；7.及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。任职要求：1.本科学历及以上，经济、金融、法律相关专业；2.从事上市公司证券事务管理或投资事务等工作三年以上经验；3.掌握有关证券、财务、金融、企业管理等方面的专业知识；4.掌握上市公司运作的程序；5.能够忠诚地履行职责，并具有良好的沟通技巧、灵活的处事能力及较强的文字能力；6.参与过上市，有投资银行工作经验或在上市公司的总经办、董事会秘书室工作者优先。第 14 页 共 14 页