银行科技条线风险点自查.doc

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1、银行科技条线风险点自查银行科技条线风险点自查一、信息科技管理部门人员配备不足科技人员对潜在的信息科技风险因素难以做到充分的识别、精确的计量和动态的监测与控制。科技人员知识水平不高大部分机构缺乏专业高素质人员，科技人员的教育培训跟不上信息技术的更新换代。信息科 技风险管理和控制方面的培训更少，缺少完整、系统的信息科技风险专业知识和管理技术手段。对信息系统开发、升级 、变更的管理、业务可持续性测试和规划等认识比较模糊，极易忽视对信息科技漏洞和隐患的排查 、除险 ，在 认知上存在着对风险防范的盲区和误区。二、制度建设不完善、不系统信息科技风险管理和控制措施多分散于其他管理制度中，没有专门的科技风险管

2、理度。管理制度滞后于信息系统、信息技术的发展，没有随着新购买设备、设施而及时更新 、完善相关的管理制度没有随着信息系统的升级换代而重新修订，难以起到防范信息科技风险的作用。三、硬件基础设施薄弱现在 ，在物理层面上实现了内、外网络的隔离，但针对盘 、移动硬盘等设备尚没有建立防护策略和有效的管理制约手段外网病毒容易通过上述设备侵入到内部网络，导致内网带宽被侵占，影响综合业务系统的正常运行。 四、应急预案徒有形式制定了系统应急预案 ，但大部分基层网点尚未根据预案对电力设备、网络设备等实施压力测试 ，也没有进行过应急演练。应急预案还只是停留在形式上，出现突发故障或紧急事件时不一定能达到预期的处置结果。另外，有些应急预案涵盖的项目过多，针对性和可操作性不强，影响应急预案的实效。 第 2 页 共 2 页