2022年企业风险防控体系.pdf

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1、企业风险防控体系总则在物流服务过程中，潜在的风险较多。为确保企业的物流服务工作能够圆满的完成，企业制订了相应的控制体系。市场风险一、潜在市场风险。由于物流服务刚刚处于起步阶段，现在虽然呈现上升的发展态势，是目前市场的大部分属于潜在市场，成熟后的市场容量有多大直接关系到物流项目的开展的市场拓展范围。二、市场竞争风险。市场上竞争对手的状况对物流项目的开展前景有很大的影响。三、需求变动风险：是指由于企业不可控的其他因素导致物流需求方的需求发生较大变动甚至整个物流项目的终止，致使企业无法实现既定目标，或者寿命过短。四、上游市场变动风险：物流企业的上游市场的变动，包括提供物流服务所需要的能源( 比如原油

2、、汽油 ) 、劳动力市场价格的变动等等，可能会导致企业的运营成本上升，从而对物流项目预先定价形成压力。市场风险控制一、对物流需求行业进行细致深入调查，进行市场细分。找到企业的市场定位。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 二、提高企业敏捷性，迅速响应市场需求，树立品牌效应，并不断开拓新市场。三、项目启动前做好市场分析，增强可行性分析和对经济发展远景预测。四、在物流项目合同中注明需求方减少物流项目的数量和提前中止项目所承担的经济责任。五

3、、物流项目启动前对上游市场的变动进行分析预测，做出合理定价，项目运作期间坚持竞价购买。管理风险一、组织变革风险：在企业相互协作中可能会出现一些在管理和组织方面的冲突。造成组织协调失衡，管理失控，导致整个物流运作的失败。二、沟通风险：企业中的联络渠道的阻塞或相互主动沟通的积极性不足会导致各项物流活动在时间进度上和安排上的脱节，导致物流服务与实际客户需要的物流服务不一致，个整个物流运作造成时间上浪费和资源上的损失。三、信息传递风险：信息处理过程中，系统故障造成信息传递延迟、出现差错的风险。操作人员工作失误造成企业延时配送、发错和错运等风险。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - -

4、 - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 四、信用风险：物流交易过程中，物流交易的一方不能履行给付承诺而给另一方造成损失。以及物流交易一方无法履行责任而使另一方蒙受担保责任损失。五、人力资源风险：人才流失、绩效度量与奖励制度与绩效预期不匹配、团队协作同个人承担责任相矛盾。六、收益分配风险：不能公平的对待利益分配，导致员工伙伴工作积极性和合作紧密度下降。管理风险控制一、对伙伴企业进行企业运作的适应性调整，建立协调机制。二、建立面对面交流和高科技通信手段在内的多样化的沟通渠道。三、信息传递过程中，统

5、一的信息输入、输出标准，提高信息系统的健壮性，对数据进行必要的加密。四、在企业的核心伙伴间建立合理的分配机制和激励机制来保持其稳定性，还应注意对伙伴成员的平等和公正。五、制定公平合理的伙伴收益分配方法。六、采用收益与风险、投入相匹配的分配方法作为利润分配方案，提高合作伙伴的满意度。七、由所有合作伙伴共同协商制定利润。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 八、设立动态检查机制，建立一定的激励或惩罚措施，在合同中明确规定合作伙伴的权利和义

6、务。合同责任风险一、企业与客户所签合同的责任风险：企业与客户双方的权利、义务和责任主要体现在所签的物流合同中。合同中订立某些苛刻甚至是“无理”的条款，一旦产生纠纷，有可能会导致企业利益受损。二、企业与其分包商所签合同的责任风险：企业能否通过分包协议把全部风险有效传递给分包商的风险；资质差的分包商，尤其是一些缺乏诚实信用的个体户运输业者配载货物后，有时会发生因诈骗而致货物失踪的风险。三、企业与信息系统供应商的合同责任风险：信息系统出现故障和泄露贸易秘密风险，一旦信息系统发生故障造成物流企业的业务无法正常进行，不能及时履行向客户提供信息的服务，甚至资料全部丢失，损失相当巨大。合同责任风险控制一、做

7、好项目的前期调研论证，特别是市场调研和法律论证，保证项目在经济上和法律上都是可行的、有保证的。二、与客户签订明确的、有利的合同，考虑到所有可能发生的风险，使合同条款尽量对物流公司有利。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 三、实行相关保险，提高企业化解和抵御风险的能力。四、评估企业自身需求，明确物流外包内容，并对外包商的经营情况进行跟踪评价，确定物流外包的绩效评价指标。五、评估企业自身需求，的经营情况进行跟踪评价，建立监控机制。六、与

8、信息系统提供商签订合同时应明确双方的责任，明确信息系统提供商在何种情况下需承担多大的责任。催交催运风险一、主要工作描述：根据施工进度、船运计划、现场需求、合同交货期等制定催交计划，对供应商的设备材料的生产进度进行落实，派遣外勤人员对所供设备材料的包装进行检查，对不符合包装要求的要求强制整改，协助督促厂家进行商检工作，提交催交催运信息及相关资料，督促供应商组织设备材料的运输等。二、风险预测点：拖延供货期、提交货物与合同不符、装车期间货物损坏事故三、风险控制者：外勤催交催运人员催交催缴风险控制一、是作为催缴人员，一般持有物流执业资格。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - -

9、- - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 二、是要对所辖范围内货物的特性、业主界定的工期、危险点了如指掌。三、是具备催交和审查供货商出具的运输方案及安全技术措施的能力，应急准备与相应方案与运输方案同样重要，属必备、必验资料。四、是装运期间严格按照安全技术方案做好监督检查。仓储期间风险一、主要工作描述：仓储管理人员就是控制人员及货物的安全进出和安全存放。仓储安防主要依靠的是安防设备、保安人员和操作流程规范这三个基本要素。二、风险预测点：货物盗窃、搬运损坏、火灾事故三、风险控制者：仓库管理负责人仓储期间风

10、险控制一、仓储硬件设备。目前仓储安防设备主要由闭路电视监控系统、门禁系统和闯入报警系统等组成。二、闭路电视系统，目的是监控重点部位，并为事后调查提供帮助。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 三、在成本许可的情况下，关键区域应用多个摄像头交叉覆盖，以消除死角。此外，仓库外围有窗口或应急逃生门的地方也应该有闭路电视覆盖，以防意外。四、仓库重要的操作流程规范有：人员出入管理流程，出库人员检查流程，货物出入（包括装卸货）管理流程，垃圾处理流

11、程，钥匙管理流程，贵重货物管理流程，仓储消防管理流程，以及相应的应急准备与相应方案。除以上这些，还应有安防设备的维护保养流程和各保安岗位的职责说明与操作流程。对于制订的流程，应对仓库员工进行相关培训，确保其严格执行。对于要求的变化，流程也应及时或定期更新，确保实际操作与书面流程一致。五、仓储管理人员。一般持有物流执业资格，经过上述流程的考试合格，并具备根据现状随时修改流程的能力。首先具备对所辖仓储周边环境熟悉，对仓库内货物的特性、用途了如指掌。六、保安人员。对保安人员的要求，主要是清楚了解仓库安全管理要求，并严格执行，对违规违纪行为及时报告处理，对紧急情况及时处理。货物运输期间风险精品资料 -

12、 - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 一、货物在运输途中受控制的机会较小，存在着不可预计的风险，如失窃、挤压、雨淋、车祸、塞车都给会物流公司带来损失。二、如数量的差异，规格不符等，导致货物交接失败，甚至赔偿由此产生的损失，即直接造成了经济损失又间接给客户造成不良影响。三、风险控制者：司机、随行人员货物运输期间风险控制一、驾驶证件处于法定期限内，了解货物主要用途和使用时间。二、卡车运输的操作流程规范，相关人员，包括司机和管理人员，必须认真学习，并且

13、严格执行。三、具备运输包装相关安全知识，高度在2 米以上的货物，能保证安全堆码两件同类货物，木箱、铁箱、托盘、框架顶部应采用平顶形式等等。四、尽量使用可封闭的厢式车装载价值较高的货物。五、增强安全意识，行车时锁闭驾驶室车门和车厢门。六、给驾驶室安装对讲机系统或配备手机。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 报关、清关期间风险一、主要工作描述：对本项目采购的设备、材料在交付至国内港口前须提交的单证，设备、材料在国内港口报关报检以及目的港

14、清关的整个过程的管理。二、风险预测点：货物的包装尺寸或重量若出现严重偏差，错失提箱、装箱和报关时间三、风险控制者：单证与外勤单证员，驻港人员报关、清关期间风险控制要点一、是单证与外勤单证员一般持有职业资格证，保持良好的沟通。二、是货物的包装尺寸或重量若出现严重偏差，不仅会给清关带来影响，也会直接影响港口的装卸作业。尤其对于集装箱货物的重量和尺寸，由于配舱只是根据厂家提供的尺寸重量来配的，如果实物与单证不符，很容造成亏舱或者重新配舱，耽误宝贵的提箱、装箱及报关时间。三、是单证员必须与驻港人员保持密切联系。供货商提供的单证并不代表最终的到货数量，报关数据必须与实际到港数量为准。精品资料 - - -

15、 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 四、是对于散货船来说，在少部分货物未到港的情况下，为争取时间，应对查验，可提前报关，但必须保证货物能够在开船之前到达。五、是对于集装箱货物来说，则一定要等到货物到齐之后，装箱完毕，才可报关。为争取时间，设备集港期间，单证员必须统计每天的到港数量及设备真实的件重尺，若到货与箱单相差太远，则需要更改报关数据。投资风险企业进行各种设施投资，需要投入巨额资金。例如，组建或改建一些自动化、功能性的配送中心仓库，建立信息网络的软

16、件配套升级，储运各类物品所需设备及运输工具的购置，均面临着一定的投资风险。如遇到客户提前终止合同或倒闭，配送中心又一时无法被其他客户使用，势必造成企业巨大投资的风险。投资风险控制一、物流投资风险主要为项目的战略定位、投资规模与运作管理方案及执行风险。二、由物流投资公司项目开发人员或外请专业物流顾问公司进行投资策划， 研制运作管理方案， 降低或避免投资风险。提供金融服务的风险精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 企业可提供的金融服务，

17、如以托运人的应收账款冲抵物流费用 ; 货在途中向托运人支付货款，以使托运人资金周转加快，购买更多的货物；仓单质押融资业务，由于有此项服务需求的客户很有可能是资信低的公司，这些业务如果操作不当，也会给企业带来风险。经营过程中客户可能出现拖欠物流费用的情况，造成物流费用收取的风险。提供金融服务的风险控制一、只给信誉度高的客户提供物流金融服务。二、加强经营过程中客户物流费用管理，及时清收有关费用，防止出现拖欠的情况，降低和避免金融风险。风险评估精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - - -