内控和案防制度执行年活动总结.doc

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1、内控和案防制度执行年活动总结内控和案防制度执行年活动总结内控和案防制度执行年活动总结今年6月以来，各支行按照监管部门和总行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。活动开展以来，我通过支行及分理处领导组织的相关学习和讨论，对支行下发的有关文件的认真领会，充分认识到了案件防控的重要意义，明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。一、准备阶段支行成立了活动领导小组，并做好了相应的准备宣传工作，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。二、学习阶段在不影响正常业务开展的情况下，支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训，通过不断的学习，强化了自身的规范意识，培养良好的企业文化氛围，树立了

2、正确的人生价值观，职业道德观和金钱名利关；强化了自身操作行为规范，制度已成为本分理处全员的自觉行动。通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，从根本面打好内部控制及案件防控工作的基础！三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，支行确定了行内相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查，发现各分理处存

3、在的问题，均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣！四、改善提高针对自查自纠阶段存在的问题，支行及分理处都积极面对，主动整改！支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工

4、休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。执行年活动开展到现在，已进入总结阶段，通过本次活动，提升了分理处全员对案防工作的认识，强化了制度执行力，取得了良好成效。虽然活动进入尾声，分理处上下仍将在以后的工作中不断的加强学习,自我检查,持续改善,不断的提高自身内控、案防能力，以最大限度避免及杜绝案件发生！我也将以此次活动为契机，加强学习，提高自身综合素质，强化防范意识、法律意识、自觉意识！扩展阅读：内控和案防制度执行年活动心得11内控和案防制度执行年活动心得为贯彻落实上级行“执行年”活动各项

5、要求，不断提高我行内控水平，扎实推进我行案防工作，有效促进我行各项经营业务安全稳健运行，从7月份以来，我行采取多种措施，通过组织员工学习，开展自查互查，全面落实整改等活动，不断提高员工职业素质和责任水平，使我行的内控和案防水平得到了全面提升。在活动中，我行夯实发展基础，主要采取以下措施：一、明确指导思想，提高认识。以上级行文件精神为指导，以抓案防促发展为目的，以个金部下发的内控和案防制度为标准，通过晨会，每天学习一个文件，加强员工意识，提高业务水平，及时发现问题，认真落实整改，确保“内控和案防制度执行年”活动落到实处。二、明确工作目标，贯彻执行。通过“执行年”活动的有效开展，使我行全体员工的内

6、控与案防制度执行意识和执行力得到明显增强，坚决杜绝有章不循、违规操作现象发生，不断增强员工自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的意识，切实提高员工职业素养，提高业务质量，增强工作技能，降低和减少业务差错。三、落实“执行年”活动安排，促进活动深入开展。我行按照分、支行“内控和案防制度执行年”活动安排，通过准备学习阶段、自查互查阶段、总结整改阶段三个时间阶段，对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。进一步增强内控和案防制度的针对性。四、坚持四个“原则”，提高执行力。我行主要通过制定四条原则：一是坚持学习与自查相结合原则；二是坚持集体与个人相结合原则；三是坚持上级要求与网点实际情况相结合原则；四是坚持发现问题与积极整改相结合原则。切实提高“执行年”活动的针对性和有效性，使活动真正取得实效，并使内控和案防制度的执行力提高到一个新的水平。第 4 页 共 4 页