卫生院安全生产自查报告(共22页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上 卫生院安全生产自查报告 为全面贯彻落实卫生系统安全生产的重要精神，确保安全生产各项工作任务落实，根据卫生部医疗卫生机构灾害事故防范和应急处置指导意见和医疗机构基础设施安全规范的要求，我院安全生产委员会认真组织学习，逐条领会，严格按要求认真排查，解决存在的问题，现将自查情况汇报如下。 一、*年我院安全生产委员会组织相关人员对医院重点安全要求范围进行自查，先后对供电供水设施，高压消毒锅等设施设备；放射科设施设备；检验科室；毒麻药品管理；内科、外科门诊、计划免疫等人员聚集科室进行检查，特别是供电系统保养，确保正常运转。 二、医院安全委员会组织健全，人员和责任明确，急救车辆

2、状况良好，门诊、急诊等人员聚集场所安全，防火设施完好，疏散通道畅通，组织全院职工参加消防知识专题讲座，提高职工的消防意识，增强了火灾急救处理的能力，为杜绝消防安全隐患起到了积极的作用；向到我院就医的病人及陪护者发放控烟宣传材料，门诊、病房等病人聚集场所成立禁烟管理小组，科室主任、病房护士长负责组织本科室人员对在有氧气的病房和走廊内吸烟的病人及陪护者进行监督和劝诫工作。 三、加强财务安全，完善财务管理制度，确保医院帐单及现金安全。 四、结合检查活动，积极开展全院医疗安全教育，提高医疗安全意识，并进行自查，组织召开全院各科室人员和各村卫生所负责人会议，对自查情况进行汇总，对存在的安全隐患进行整改，

3、力争为人民群众提供和谐、安全的就医环境。通过自查，提高了安全生产的意识，明确责任，确保五到位（责任到位、措施到位、医疗救援到位、急救药品到位、应急物资到位），加强节假日、急诊、病房的值班力量，严格执行安全生产值班和领导干部带班制度。 卫生院安全生产自查报告（二） 为搞好医院安全工作，按照区卫生局要求，全面贯彻落实卫生系统安全生产的重要精神，确保安全生产各项工作任务落实，我院安全生产领导小组认真组织学习，严格按要求进行排查，认真解决存在的问题。现将自查情况报告如下： 二、医院安全领导小组组织健全，建立了安全生产组织，配备了安全员，人员和责任明确，建立了安全生产管理制度，以及安全生产教育、培训、检

4、查、评比、奖惩制度，门诊、急诊等人员聚集场所安全。组织全院职工参加“消防知识”专题讲座，提高职工的消防意识，增强了火灾急救处理的能力，为杜绝消防安全隐患起到了积极的作用；向到我院就医的病人及陪护者发放控烟宣传材料 门诊、病房等病人聚集场所成立禁烟管理小组，科室主任、病房护士长负责组织本科室人员对在有氧气的病房和走廊内吸烟的病人及陪护者进行监督和劝诫工作。组织有关人员开展院内矛盾纠纷排查工作，积极化解不稳定因素，医院以安全生产自查工作为契机，及时发现安全隐患，有效遏制事故发生。 三、抓好医疗安全。院领导及时召集各业务科室负责人围绕“以病人为中心”这个主题进行医疗安全专项活动专项研讨，统一思想，提

5、高认识，组织开展全员医疗质量教育，提高医疗安全意识，医管组织在全院广泛开展检查，落实医疗管理制度与操作规程规范，严查质量环节，清除安全隐患，为人民群众提供和谐、安全的就医环境。 四、存在的问题 1、个别科室部分开关及电器损坏，存在隐患。 2、由于场所限制，院内建有临时房，就医环境拥挤。 五、整改措施 1、积极修理更换损坏电器确保安全用电； 2、疏导患者就医，确保优良就医秩序。 通过自查，提高了安全生产的意识，明确了责任，确保了“四到位”（责任到位、措施到位、急救药品到位、应急物资到位），发现加强节假日、急诊、病房的值班力量，节假日期间严格执行安全生产值班和领导干部带班制度。 为了确保教育实践活

6、动整改落实、建章立制环节工作落到实处，县发改局党支部及时布署、精心组织，组织制定了两方案一计划一清单,以方案、计划统领整改落实工作，以开列整改清单、对单抓药的方式抓好建章立制。具体汇报如下： 一、两方案一计划一清单完成基本情况 （一）抓好整改方案的制定。针对聚焦查摆出的四风突出问题，经过广泛征求意见，深入查摆、剖析，进行认真梳理汇总,主要围绕四风方面存在的12个问题进行整改，以群众满意为标准，坚持从严从实和标本兼治，制定了县发改局群众路线教育实践活动领导班子整改方案，确定了整改目标、整改措施和工作要求，确保整改不打折扣，不走过场，真正落到实处、取得实效。 （三）抓好制度建设计划制定。围绕教育实

7、践活动开展以来，上级要求制定配套制度和办法措施的制度及解决本单位四风突出问题拟自行制定的制度，从需要废止、修订完善、重新建立三个方面入手，列出制度建设详细目录，做好制度废改立工作，明确制度建设的主要任务、责任领导、责任人和完成时限，确保建立的制度可执行、可监督、可问责。据统计，制度建设计划一共16项，其中拟废止制度4项，拟修改完善制度3项，拟建立制度9项。 （四）开列出整改清单,公开整改。认真对照检查分析材料，制定单位和个人整改清单。在制定两方案一计划的基础上，聚集四风和作风建设，班子成员对照检查分析材料，认真制定个人整改清单，以项目表格的方式形成整改工作的时间表和线路图,便于操作实施和检查落

8、实。根据整改清单里面的内容，我局对离退休同志提出的关于进一步加强党内关怀的问题。在今年2月份组织了离退休老同志、干部职工到县人民医院进行身体健康体检，让大家以更好地心身投入工作。在今年3月份，我局退休干部翟新贵同志的次子因病逝世和副主任科员陈惠文同志交通事故住院，局党支部书记何岸灵同志还组织人员亲自到老同志家和到医院对干部进行慰问、看望，从生活上、工作上关心同志。据统计，目前己整改2项问题，通过切实抓好整改落实，实行销号管理，整改一项、销号一项，不整改的不销号来取得实效。 （五）结合教育实践活动，做好梁化镇大小禾洞村民生实事、历史积案化解等驻村工作。按照上级有关要求，我局对驻点村做了大量工作和

9、民生实事。一是针对驻点村小禾洞村涣散党组织的问题，先后多次召开驻村工作专门会议，对驻村的情况进行分析，制定好驻村和整改涣散党组织工作计划，由何岸灵局长亲自兼任村第一书记,并将办公室设在小禾洞村委，由李少基副局长以及2名驻村人员负责对各项计划任务进行具体落实。同时，我局组成驻村服务团队开展帮扶工作。二是确保局长驻村工作室四个有（即有场所、有牌子、有制度、有台账），从而更有力的推动工作。三是开展植树惠民，美化乡村义务植树活动。由计划系统牵头，分别到梁化镇晨光村同心路、大小禾洞村委、学校等地进行植树，分别栽植480棵树苗（树种分别有秋枫、铁刀木、红花紫荆、天兰桂、木棉树、凤凰树等），美化了乡村，得到

10、了群众的赞扬。四是做好大禾洞村村道硬底化建设工作。由何局长亲自牵头，多次协议各部门对村道硬底化建设进行探讨和制定方案，邀请公路站工作人员到村进行实地测量。目前己制出规划图纸，找到了合作伙伴，正在为下一阶段工作而努力。五是做好历史积案排查化解。何局长分别到两个驻点村，召开村两委干部会议，对村的整体情况进行排查，对有苗头的事件细心聆听，提出指导意见，与村干部一同走访对象，倾听群众诉求，化解思想，维护稳定。 二、存在问题 虽然局党支部按照上级要求，对实施两方案一计划一清单完成的情况比较好，但也存在一些不足。如群众参与和群众监督方式方法形式较单一。群众路线教育实践活动必然要让群众参与、请群众监督，但对

11、如何广泛吸收群众参与、接受群众监督、发挥群众作用的形式较少，没有充分让群众给我们提意见、帮我们找问题。 三、下一步工作建议 为保证教育实践活动的成果落到实处，更好地为群众服务。一是要把教育实践活动与各项业务工作紧密结合起来，做到两不误两促进，全力推进发展改革工作上新台阶。二是继续抓好学习，加强对干部职工的综合素质培养和锻炼，增强服务水平。三是继续抓好整改查摆问题。重点围绕为民务实清廉要求，认真查摆四风方面的问题，抓好整改，转变作风，积极工作。四是建立健全反对四风、加强作风建设、倾听群众诉求、工作落实督查等长效机制，采用多种方式倾听群众呼声，努力为群众办实事、做好事，让群众感受到集体的温暖. 两

12、方案一计划一清单整改落实情况汇报（二） 按照区委实践办的要求部署，我局高度重视在党的群众路线教育实践活动中做好整改落实、建章立制工作。制定了惠阳区水务局党的群众路线教育实践活动突出问题专项整治工作方案、惠阳区水务局党的群众路线教育实践活动整改方案和惠阳区水务局党的群众路线教育实践活动制度建设计划，并认真抓好各项整改措施的落实工作，确保教育实践活动取得实效。现将两方案一计划一清单整改落实情况汇报如下： 一、基本情况 （一）针对理论学习不全面不深入问题。 进一步强化领导班子政治理论学习，坚持把理论学习放在首位；落实好每月一次的中心组学习制度；制定了领导干部个人自学计划，举行交流体会活动；采取走出去

13、与请进来的方式，创新学习形式，提高提高学习效果；认真修订学习制度，改进学习方法，注重学习实效、注重学以致用。 （二）针对调查研究质量不高问题。 加强调研工作，落实调研时间，做好决策咨询，改进调研方式，调研采取问卷调查、召开座谈会、实地查看、查阅资料等形式进行；调研时国车简从，不搞陪同，不发事先预告；以四下基层为抓手，围绕全面深化改革、全面推进水务现代化建设、提升基层执行力等全区水务工作重点、难点，形成调研计划。 （三）针对参加组织生活不经常问题。 一是切实加强党员教育管理工作，努力增强党员的党性修养，不断提高党员参加党的组织生活的自觉性。使党员懂得按时参加党的组织生活，自觉接受党组织的教育管理

14、和监督，才能够增强组织观念，发扬成绩，克服缺点，纠正错误，不断进步，做一名合格的共产党员。二是建立健全组织生活制度。要求每个党支部每月召开一次支部会议，汇报思想，学习文件，开展批评和自我批评；局党总支部大会每季度至少召开一次，总结和报告工作，听取党员意见，讨论决定支部工作中的重大问题。三是各支部加强对组织生活的检查指导和督促，并注意总结和推广好的经验，帮助党支部和党小组过好组织生活。 （四）对专业技术人才培养不足问题。 （五）规章制度执行不够严格问题。 修订完善惠州市惠阳区水务局工作制度汇编，从党务、政务工作、廉政风险防控、人事管理、财务管理、行政执法、效能作风建设等方面严格机关干部的执行力，

15、治理机关部分工作人员庸懒散乱情况、整顿工作纪律，提高工作效率；把严格执行各项规章制度纳入年度考核范畴，作为评定党员干部的根本依据。 （六）针对联系职工群众不够紧密问题。 （七）开展相互批评落实不好问题。 坚持民主生活会制度，遵循团结-批评和自我批评-团结的方针，进一步完善了开好民主生活会的相关保障制度。在我局召开的民主生活会上，我局领导班子本着对自己、对同志、对班子、对党高度负责的精神，大胆使用、经常使用批评和自我批评这个武器，使之越用越灵、越用越有效，以此促进民主集中制的贯彻执行，促进党内生活的严格规范，促进党性原则基础上的团结，使党员干部思想灵魂受到震撼洗礼，增强了党内生活的政治性、原则性

16、和战斗性，切实提高领导班子发现和解决自身问题的能力。 二、取得成效 （一）四风问题得到有效遏制。通过两方案教一计划的落实开展，我局领导班子整体作风有所好转。目前，领导班子成员普遍下基层、到一线的多了，坐办公室享清闲、拍脑门的少了；各类会议大幅减少，庆典、庆祝活动基本取消；各类文件做到精简、实用，文件量压缩初见成效；让老百姓看到我局各方面工作变得更加务实，更有理性与朝气。 （二）作风建设得到进一步加强。两方案一计划出台以来，领导班子经常深入基层，走访领导干部、党员群众，深入堤围库坝维修加固现场，取得第一手资料、掌握第一手信息，将问题解决在基层，将矛盾化解在基层，理顺人心，顺应民意。今后，这项工作

17、将作为一项制度，长期坚持下去。 三、经验做法 （一）坚持领导干部带头，发挥示范表率作用。两计划一方案中，特别强调领导干部率先垂范。根据惠阳区水务局领导班子开展五融五联主题实践活动实施方案，由各分管领导为第一责任人建立联系点，通过开展五融五联实践活动，组织全局党员领导干部分别联系基层单位、党员群众，下高楼、出深院，入村户、到田头，面对面、手拉手、心连心，广泛听取基层群众意见建议，解决基层实际问题，推动干部融入群众、机关融入基层、代表融入党员、党员融入百姓、为民融入服务，密切党群干群关系，提升党的群众路线教育实践活动的成效，建立完善直接联系服务群众的长效机制，促进全面深化水利改革，推动水利科学发展

18、，让农民群众满意，惠阳水利建设上新水平。 （二）抓好作风建设这一主线，始终保持党和人民群众的血肉联系。两方案一计划整改过程中，我局对群众反映强烈的四风问题，进行大排查、大扫除，出重拳、用重典，通过日常监督和开展专项整治，收到了良好的效果。同时围绕改进作风制定规章制度，制度执行力明显提高，权力运行进一步规范。实践证明，只要紧紧抓住作风建设这一主线，始终保持党和人民群众的血肉联系，就会以作风建设新成效汇聚起推动改革发展的正能量。 （三）坚持开门搞活动，突出问题导向，自觉接受群众监督。在两方案一计划整改落实期间，我局主动邀请广大群众监督和评议，杜绝自说自话、自弹自唱,不搞闭门修炼、体内循环。在开门搞

19、活动方面进行了多样化的探索，通过走访座谈、信息直通车等多种途径，真正敞开了大门，请群众帮助找准、找实问题。教育实践活动坚持教育和实践两手抓，以突出问题为导向，自始至终着力解决问题，边学边改，边查边改，以问题整改开局亮相，以问题整改注入动力，以问题整改交出答卷，整改措施结果及时向群众公布反馈，回应群众期盼，接受了群众监督，赢得了群众信任。 今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力

20、地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是： 一、高度重视，组织领导到位 自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职

21、工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。 二、抓合规意识教育，培训学习到位 为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到”内控优先，制度先行”的重要性，

22、理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习业务流程合规操作手册、安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度

23、学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。 三、强化基础管理，岗位责任制落实到位 加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了

24、人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将商业银行合规风险管理指引的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造“流程银行”。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。 四、狠抓制度执行，监督检查到位 重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；X名有经商行为的员工家属已承诺在

25、规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。 五、建立问责机制，责任追究到位 我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规

26、失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告 制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立“双向” 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次（含分社、储蓄所），经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪

27、处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了“红牌”，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。 银行合规自查报告（二） 今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习守则及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对守则的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习守则、执行守则等方面情况，述职如下： 一、学习守则的基本情况。 为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习守则及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，守

28、则原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学守则用守则的大讨论活动。三是参加学习守则的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。 通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。 通过此次合

29、规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。 二、执行守则情况 1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、

30、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。 2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以守则的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限

31、时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。 3、加强内控管理，坚持两手抓 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。 4、组织实施本部门的合规

32、工作。 以守则为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。 守则检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展守则检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将守则检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行

33、进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。 三、存在问题及努力方向 一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。 三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。 在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡

34、献。 银行合规自查报告（三） 为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业

35、务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共 。防，和谐共

36、赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。 第三，加强学习，提高风险防控能力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案

37、件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。 第四，整改措施及今后工作思路 今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 （一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各

38、项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。 （二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。 （三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。 （四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。 专心-专注-专业