2013年九月份证券从业最新考试试题库(共3页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。1.152.103.304.202、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ ）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制3、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、注册制，即所谓的公开管理原则，

2、实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心。1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书6、投资基金的风险可能小于（）。1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券7、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。1.减少2.增加3.不变4.都不是8、证券专营机构在美国称（）。1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。1.少2.多3.相同4.不确定10、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10

3、000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。1.9.432.8.433.10.114.8.6911、证券公司的主要业务内容有（）。1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务12、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长3.董事长4.副董事长13、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率14、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行15、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场专心-专注-专业