制度建设管理办法(共9页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上制度建设管理办法一、目的为推进公司制度建设，规范公司制度新增与修订程序、宣传制度规范、落实执行，充分保障和发挥制度的管理效能，特制定本办法。二、定义及适用范围本办法由内控审计部、行政部共同拟定，总经理批准，行政部发布，内控审计部负责解释。本办法适用于xxxx股份有限公司及各子公司的制度新增及修订工作（不包括法规约定需由董事会、股东大会审批的制度）及制度维护工作。三、职责权限各业务部门是制度制定、维护、学习、执行的责任部门，内控审计部是制度审核、维护时技术支持及集中修订时组织协调部门。四、管理流程及要求4.1制度的模块设置制度制定与修订模块统一设置为五部分4.1.1 命

2、名规则：从大到小依次为某某制度、规范、办法。4.1.2 目的：制定本制度的目的是什么？4.1.3 定义与适用范围：“定义”包括不限于对本制度涉及的专用术语等进行解释，并明确制度由谁经办，谁制定（修订）及解释，由谁签批，“适用范围”解释本制度适用哪些部门、单位及业务场景。4.1.4 职责权限:明确制度涉及部门的职责权限。4.1.5 管理流程及要求:管理流程及要求包括三个方面内容：即本制度管什么（需要规范的工作事项）；怎么管（应该遵循的工作流程）；怎么罚（明确流程的控制措施）。4.1.6 附则:包括制度的各个附件、表格及流程图。4.2制度的版式、字体与编号4.2.1版式：上下左右均为2.5cm，页

3、眉为1cm，页脚为1.5cm，装订线为左侧0.5cm，段落间距为1.5倍行距；文件页码统一在正文页面底端正中，以“ 2 / 92”的格式设置，封面不编页码；封面LOGO高度为2.0cm，宽度3.0 cm；正文页面LOGO高度为1.0cm，宽度为2.0cm。4.2.2字体A、封面公司名称标题可选用四号宋体，封面文件标题可选用初号黑体加粗（字体选用以整体美观为准）。B、正文内页眉标准用四号黑体加粗，页眉文件编号用小五号宋体；正文内制度标题用三号宋体加粗；正文文件内容第一级标题用四号宋体加粗，正文文件内容用四号宋体（不包含插入的文字模块）。4.2.3编号规则A、制度编号：公司简称-部门简称-制度简称

4、-年份-顺序编码。发行部门机构代码以发行部门缩写表示，如本制度编码为：XZYY（注：西藏药业）-NKSJB（内控审计部）-ZDGL(制度管理)-2017（年份）-001（部门内顺序编码）；分子公司及独立主体制度，XZYY-SWGS(生物公司)-2017(年份)-001（分子公司自编号）B、制度附件中表格的编码格式：文件编码-F （序号按同一文件中表格出现顺序编号）C、制度正文及段落编号统一使用阿拉伯数字（大写、小写、字母大写、字母小写）五级从属排序法，如：一、1.1；1.1.1;A、a、；排序方式。第一级和第四、五级用顿号（一、A、a、）隔开，第一级字体加粗。4.3 制度的新增、修订频次与流程

5、4.3.1新增、修订频次A、原则上新业务试行一年内或相应法律法规、主要业务发生重大变化，业务经办部门应根据业务运行情况及时出台相应的管理制度。B、每年年末公司年度内控审计结束后（11月-12月）各业务部门对现行制度进行一次集中维护。4.3.2相应流程 A、参照制度目录，对拟新增、修订的制度进行确认。B、按制度目录逐个予以新增、修订，注意各制度之间的呼应、互补、引用。C、修订制度须在报审时应提供制度修订对照表，详细写明修改部分。D、由业务部门负责人将制度依次报内控审计部、业务部门分管领导、相关部门分管领导审核后报总经理审批。E、行政部负责统一下发，由制定部门组织学习宣讲（发文一月内，另每年3月-

6、5月一次）。F、内控审计部整理入制度汇编或备案。G、业务部门在日常运行时、内控审计部在内部审计时应指定人员记录制度执行情况并季度抄送人力资源部。H、业务部门在日常运行时、内控审计部在内部审计时应指定人员维护制度修订备注表记录制度在执行中出现的不适用、需要再次修订的情况。4.4制度的内容要求4.4.1篇幅：制度篇幅不宜过长，也不宜过简。4.4.2内容：制度的内容重心在“怎么管”，要求逻辑清晰，便于学习理解与执行落实。4.4.3条款：要求简洁、好懂、好记，便于理解，无歧义，方便执行。4.4.4罚则设置：原则上各业务实施细则均应设置罚则，罚则设计要求轻重适中，有威慑力和警戒效果，但不宜以处罚为目的；

7、罚则的表述形式为：（现阶段制度执行可考虑与绩效考核挂钩，如扣除绩效工资*元或扣绩效考评*分等形式）。4.4.5 内容重点标注：条款中关键内容以下划线形式标注。4.5制度的附件设置4.5.1根据制度内容需要，有的制度尚需设计工作推进流程图，以补充正文。4.5.2附件表格统一适用EXCEL表格。五、附则本办法未尽事宜按公司相关制度文件执行。流程图： （请安装Visio后点开）附件一：制度修订对照表附件二：制度执行情况检查表附件三：制度修订备注表 附件四：制度模板 （以下为样表，使用时以最新版为准）附件一：制度修订对照表文件名称：文件编码：版 本：拟定部门：发行部门：生效日期：初次发行日期：修订日期

8、：序号修订位置原文件内容修订原因修订后内容附件二： 制度执行情况检查表检查时间检查人检查对象检查情况违反条款处罚情况执行反馈附件三：制度修订备注表 序号备注时间备注条款修订理由 附件四：（以下为制度模板）xxxxxx股份有限公司 内控制度汇编 修订时间：2017年6月30日 制度汇总：内控审计部 参与修订：分子公司、各职能部门关于xxxx的管理制度（模板）一、目的Xxxxxxxxxx，特制定本XX。二、定义及适用范围2.1定义xxxxx2.2适用范围本制度适用于xxxxx（公司、部门、业务）三、职责权限（相关责任）Xxxxxxxxxxxx四、管理细则4.14.1.1A、a、五、附则附件1、专心-专注-专业