2017反洗钱知识测试-单选题(共2页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、持以下身份证件的客户，哪类客户的洗钱风险相对较低？（身份证）2、FATF通过公布（不合作国家和地区名单），促进所有国家和地区执行反洗钱国际标准。3、下列关于证券期货业机构信息交流的说法错误的是（不利于管理层作出正确决策）4、我国关于洗钱犯罪的主观要件的规定，下列说法正确的是（行为人实施洗钱行为时主观上必须是故意的）5、证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有（可稽核性）或可追溯性6、证券期货业机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（客户身份识别）7、金融行动特别工作组全会讨论通过新版的四十条建议是在（）8、金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估

2、的依据是（新40条建议）9、（客户身份识别）是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作10、国际保险监督协会成立于（1994）年11、2009年最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释，就“明知”规定为（推定明知）12、客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由（银行）向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告13、金融行动特别工作组成立于（1989）年的西方七国首脑会议14、证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（中国人民银行）14、FATF的（反洗钱和反恐怖融资建议）是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件，对各国立法以及国际发洗钱法律制度的发展发挥了重

3、要的指导作用15、证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可（授权单位员工办理）开户业务16、国际刑警组织于（1983）年成立了预防犯罪行动基金工作组，负责调查并监测有组织犯罪的金融资产及与国际犯罪活动相关的17、下列关于洗钱的危害性的说法中，错误的是（资助恐怖活动犯罪的资金都是清洗过的上游犯罪所得）18、证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（客户身份识别制度）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。19、金融机构客户身份识别应遵循的原则中不包括（审慎性）五大原则：真实性、持续性、差异性、有效性、完整性。20、下列关于客户身份识别制度

4、的说法错误的是（证券期货业机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变）21、金融行动特别工作组秘书处设在（法国巴黎）22、我国负责反洗钱资金监测的机构是（中国人民银行）23、客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期限的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该（中止为客户办理业务）24、我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（法人可以构成洗钱犯罪主体）25、（2012）年，FATF四十项建议规定，将洗钱行为规定为犯罪26、以下哪个行业不属于现金密集行业（证券行业）27、制止向恐怖主义提供资助的国际公约由（联合国）发布28、金融机构反洗钱规定颁布日期是（2

5、006.11.14）29、证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（客户身份证件或其他身份证明文件）30、2001年，（埃塔蒙特集团）组织发布金融情报机构机构间就洗钱案件进行信息交换的原则？，这个文件对不同国家的金融情报机构进行信息交换的总体框架、信息交换的条件、信息的适用范围和信息的保密进行了原则规定31、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法由（中国人民银行会同银监会、证监会、保监会共同制定）32、我国反洗钱法规定的洗钱上游犯罪包括（）类33、证券期货业机构应当反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的（量化考核指标）34、证券期货业机构与客户建立

6、业务关系时，应按照客户的特点或者客户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分客户（风险）等级35、金融机构反洗钱规定中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心义务，即（客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。）36、（2004）年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议在北京召开37、由我国参与创立的区域性反洗钱组织是（欧亚反洗钱与反恐怖融资组织）38、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法颁布日期为（2007.6.11）39、根据实名制的有关规定，下列可以作为实名证件的是（临时身份证）40、金融工作特别工作40项建议最初发布于（1990）年41、公安部2003年12月15日至2012年4月6日共发布了（三）批恐怖分子和恐怖组织名单42、反洗钱法规定，（中国人民银行）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府的有关国际组织开展反洗钱合作43、我国于（2007）年成为金融行动特别工作组正式成员44、2001年10月，金融行动特别工作组为防范和打击与恐怖主义有关的洗钱犯罪活动，针对打击恐怖融资，提出了（8）项特别建议专心-专注-专业