2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题(共7页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券经纪业务的特点不包括（）。A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D业务价格的变动性 2、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为_。A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线3、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。A其本人负责B所属证券公司承担全部责任C证券登记结算公司负连带责任D证券登记结算公司负全部

2、责任 4、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括_。A加盖公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议5、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德_。A鲜明的职业性B形式的多样性C效果的联动性D调节的有限性 6、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标 7、根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。

3、A当地政府B财政部C国务院证券监督管理机构D商业银行 8、（）不是场外交易市场。A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场 9、证券交易的清算是指_。A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 10、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D理论价格11、以

4、下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_。A“未知价”交易原则B“已知价”原则C“金额申购”原则D“份额赎回”原则 12、一般不需要进行证券信用评级的证券是_。A金融债券B公司债券C地方政府债券D中央政府债券 13、销售业务流程控制的内容不包括_。A制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系C制定投资人权益须知D制定客户服务标准14、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币_亿元，净资本不低于人民币5亿元。A5B6C7D8 15、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。A9:00到9:30B9:15到9:25C9:25到9:

5、30D9:10到9:25 16、下列费用中，（）不需要基金资产承担。A基金管理费B信息披露费用C基金托管费D基金转换费 17、一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映_。A股价变化B成交量变化C市场人气变化D市场指数变化 18、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人。A1B2C3D4 19、回购期限一般最长不超过（）。A半年B1年C2年D3年 20、资产证券化是_的重要成果。A风险管理型创新B增强流动型创新C信用创造型创新D股权创造型创新 21、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前日收盘价(1

6、+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例) 22、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A稳健型B激进型C消极型D积极型23、投资者的资金结算账户是由_开立的。A证券登记结算公司B证券公司C证券交易所D商业银行 24、标的证券为股票的，应当符合条件有_。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%25、投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。A上限B

7、下限C平均值D以外的范围二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_。A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户 2、下列不属于国家股的资金主要来源的是_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府

8、部门向新组建的股份公司的投资C企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资3、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行_。A具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B建立健全的业务和财务安全防范管理措施C建立完善的风险管理系统D重要原始凭证保存期不少于20年 4、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是_。A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升C由于巨大的外贸顺差

9、和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值D人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力5、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过_。A273天B28天C9l天D1年 6、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是_。A动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关B如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益C如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收

10、益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况D运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案 7、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年 8、国有股包括_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股 9、在我国，基金自_年启动了信息披露的XBRL工作。A2006B2007C2008D2009 10、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。A实际成本B计划成本C沉没成本D机会成本11、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的_

11、 除息日是在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD 12、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。A对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税C对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税D对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 13、下面以“获取平均长期收益率”为投资目标的是_。A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派14、_是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B财产股息C现金股息

12、D负债股息 15、关于重置成本，下列说法错误的是_。A重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本B复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出C更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式，以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本D选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新成本的情况下，应选择复原重置成本。在无复原重置成本时可采用更新重置成本 16、在国际推介活动中，应当注意的内容有_。A防止推销违例B注意宣传公司改组上市方面的实质性内容C宣传的内容一定要真实D把握推销发行的时机 17、下列选

13、项中，不属于证券市场监管的手段的有_。A法律手段B处罚手段C行政手段D市场手段 18、在证券清算中，_。A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 19、影响债券偿还期限的因素主要有_。A资金使用方向B市场利率变化C债券发行主体D债券变现能力 20、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（）。A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量

14、C送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值D首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值 21、下列说法正确的是_。A分散化投资使系统风险减少B分散化投资使因素风险减少C分散化投资使非系统风险减少D分散化投资既降低风险又提高收益 22、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户23、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 24、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是_。A会员大会B理事会C监察委员会D董事会25、采用估值技术确定公允价值的有（）。A首次发行未上市的股票B停止交易但未行权的权证C发行未上市的债券D全国银行间债券市场交易的债券专心-专注-专业